浙江省证券从业资格考试证券市场参与者试题.docx

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浙江省证券从业资格考试证券市场参与者试题

浙江省2017年证券从业资格考试：

证券市场参与者试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.辅导机构的辅导工作应当遵循的原则不包括（）。

A．勤勉堪责B．诚实信用C．保证全面、鼓励创新D．责任明确，风险自担

2.基金资产账户管理时应注意的内容有__。

A．基金托管人应做好基金资产账户的更名、销户及资产过户等工作B．托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户C．严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的托管账户进行D．不同基金可用一个账户管理，也可分账户管理

3.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括__。

A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B．小额交易C．协议转让D．上市开放式基金等的申购与赎回

4.上市公司申请发行新股，最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。

A．24；30%B．12；50%C．24；50%D．12；30%

5.证券业协会和证券交易所属于__。

A．自律性组织B．政府机构C．证券监管机构D．政府在证券业的分支机构

6.__是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构。

__则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。

A．基金评级机构；律师事务所B．基金投资咨询公司；基金评级机构C．基金评级机构；基金投资咨询公司D．律师事务所；基金评级机构

7.关于企业发行短期融资券的阐述错误的是__。

A．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易B．短期融资券不对社会公众发行C．待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%D．近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级

8.欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称__。

A．扬基债券B．武士债券C．熊猫债券D．无国籍债券

9.采用__时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。

A．战略性资产配置策略B．恒定混合策略C．战术性资产配置策略D．投资组合保险策略

10.__是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。

A．金融互换B．金融期权C．金融期货D．金融远期合约

11.通常情况下，__，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

A．赎回期限越短、转换比例越低、赎回价格越低B．赎回期限越长、转换比例越高、赎回价格越低C．赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越高D．赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越低

12.某公司普通股股价为18元，该公司转换比率为20的可转换债券的转换价值为__A．0.9元B．1.1元C．2元D．360元

13.净资本基本计算公式为__。

A．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整+应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整—长期资产的风险调整—或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目B．净资本=净资产+金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目C．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整土中国证监会认定或核准的其他调整项目D．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整+或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目

14.关于集中竞价交易系统，下列说法不正确的是__。

A．集中竞价交易系统是保证证券交易正常、有序进行的物质基础和管理条件，包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统B．信息系统发布网络通常由撮合主机、通信网络和柜台终端组成C．信息系统发布网络主要由交易通信网、信息服务网、证券报刊、英特网等渠道组成D．监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控（卖出情况）、资金监控

15.LOF的汉译名称为__。

A．存托凭证B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额

16.并购重组委员会会议表决投票时，同意票数达到______票为通过，并购重组委员会委员在投票时，______。

（）A．2；应当在表决票上说明理由B．2；无须在表决票上说明理由C．3；应当在表决票上说明理由D．3；无须在表决票上说明理由

17.经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与__的一致性审查。

A．委托资金B．代理人C．经纪商D．委托单

18.证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得说时，按（）计算应纳税所得额。

A．10%B．20%C．30%D．50%

19.普通股票筹集的资金，成为公司（）的基础。

A．注册资本B．股份回购C．转增股本D．增资减资

20.在估计股票内在价值的模型中，零增长模型实际上是假定股利增长率等于零时的__。

A．不变增长模型B．可变增长模型C．两阶段增长模型D．三阶段增长模型

21.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是__。

A．集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称B．证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称C．证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称D．各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称

22.在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个环节签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是__。

A．清算B．交割C．开立资金账户与建立第三方存管关系D．初始登记

23.我国的国债是指（）代表国家发行的国家公债。

A．财政部B．国务院C．中国人民银行D．国资委

24.针对基金绩效的长期衡量通常将考查期设定在__年（含）以上。

A．2B．3C．4D．5

25.LOF的汉译名称为__。

A．存托凭证B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额

26.按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为__。

A．收益保证型和非收益保证型两大类B．收益保证型和保本型C．收益保证型和保证最低收益型D．收益保证型、保本型和保证最低收益型

27.下列各项不属于证券投资系统风险的是__。

A．本币汇率贬值B．行业普遍经营不景气C．通货膨胀率逐年提高D．发生金融危机

28.证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动__。

A．情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B．情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C．情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，单处违法所得1倍以上5倍以下罚金D．情节特别严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

29.关于开放式基金，下列表述正确的是__A．开放式基金赎回价格恒等于基金的资产净值B．开放式基金赎回价格与基金的资产净值没有直接关系C．开放式基金赎回价格与基金的资产净值成正比关系D．开放式基金赎回价格和股票价格一样

30.当贝塔值偏差达到基金资产净值的__时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。

A．2%B．1%C．0.5%D．0.25%

31.下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是__。

A．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户B．信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户C．证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户D．全国社会保障基金每设立1个投资组合，开立1个证券账户

32.在实行“客户交易结算资金第三方存管”方式下，客户开立资金账户时，需要与证券公司和选定的商业银行（作为自己客户交易结算资金的存管银行）三方共同签署__。

A．《证券交易委托银行结算代理协议》B．《证券交易委托代理第三方存管协议》C．《客户交易结算资金第三方存管协议书》D．《证券交易委托代理协议》

33.我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。

A．国债 B．B股 C．可转换债券 D．A股

34.我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的__。

A．70%B．80%C．90%D．60%

35.恒生指数挑选了__种有代表性的上市股票为成分股。

A．30B．33C．65D．225

36.根据要求，我国证券登记结构对于重要原始凭证的保存期应当不少于__年。

A．10B．15C．20D．25

37.按照股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票划分为__。

A．增长类股票B．能源类股票C．周期类股票D．稳定类股票

38.基金管理人公告基金经理的变更是__。

A．定期公告B．中期公告C．临时公告D．季度公告

39.套利定价理论（APT）是由__提出的。

A．马柯维茨B．夏普C．罗斯D．特雷诺

40.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。

A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可

41.外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备__。

A．信息备忘录B．招股章程C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程D．招股说明书概要

42.证券的风险性是指证券收益的（）。

A．不可预期性B．可预期性C．不确定性D．确定性

43.公司实际分配的股息总是__税后净利润。

A．大于B．等于C．不确定D．小于

44.__中国结算公司发布了配套的《债券登记、托管与结算业务实施细则》。

A．2004年12月B．2005年2月C．2006年2月D．2006年12月

45.__是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。

A．实物国债B．记账式的国债C．储蓄国债D．凭证式国债

46.关于委托单，下列表述不正确的是__。

A．具有与委托合同相同的法律效力B．具备委托合同应具备的主要内容C．明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份D．明确了证券经纪商作为受托人以委托人（客户）的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务

47.开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过__个月。

A．1B．2C．3D．4

48.LOF的汉译名称为__。

A．存托凭B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额

49.对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括__。

A．配股和增发新股，按成本估值B．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值C．存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值D．基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值

50.2008年4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。

A．《短期融资券管理办法》B．《短期融资券承销规程》C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D．《短期融资券信息披露规程》