证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第5441篇.docx
《证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第5441篇.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第5441篇.docx（28页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第5441篇
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。
①内幕交易
②操纵市场
③假借他人名义或者个人名义进行自营业务
④违反规定委托他人代为买卖证券
A、①②③④
B、①②③
C、①③④
D、①②④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第5节>证券自营业务管理及操作
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查证券自营业务的禁止性行为。
1．禁止内幕交易
2．禁止操纵市场
3．其他禁止的行为
其他禁止的行为包括：
假借他人名义或者个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与经纪业务混合揉作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
2.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或并处警告、（）罚款。
A、1个月至9个月；3万元以下
B、1个月至9个月；5万元以下
C、3个月至12个月；3万元以下
D、3个月至12个月；5万元以下
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第5节>从事证券业务的专业人员
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或并处警告、3万元以下罚款。
3.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定
（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。
①证券交易成交额累计达到30万元的
②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的
③获利或者避免损失数额累计在15万元以上的
④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
A、①②
B、①③
C、②③
D、③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第2节>利用未公开信息交易的认定及法律责任
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定
（二）》第三十六条的规定。
利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）证券交易成交额累计在50万元以上的；
（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；
（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的；
（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的；
（5）其他情节严重的情形。
4.可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。
上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。
A、80％；75％
B、75％；70％
C、70％；65％
D、65％；60％
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第7节>融资融券业务
【答案】：
C
【解析】：
可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算：
①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票的折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；
②交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；
③证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95%；
④被实施风险警示、暂停上市、进入退市整理期的证券，静态市盈率在300倍以上或者为负数的A股股票，以及权证的折算率为0。
⑤其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。
交易所可以根据市场情况调整
5.（）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。
A、法人集中清算制度
B、信息隔离墙制度
C、利益冲突管理机制
D、投资者适当性制度
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第3节>证券经营机构执行投资者适当性的基本原则
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查投资者适当性管理制度的含义。
6.《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（）认定。
A、中国证监会
B、中国证券业协会
C、中国人民银行
D、中央国债登记结算有限责任公司
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】：
A
【解析】：
证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格。
此外，《证券投资基金销售管理办法》中还规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。
未经注册或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务，任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务。
考点：
基金销售业务的资格要求。
7.信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。
下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（）。
A、信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评
B、证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻
C、证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围
D、除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第6节>信息技术服务机构管理
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查委托信息技术服务机构提供信息技术服务的责任划分。
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，但证券公司依法应承担的责任不因委托而免除或减轻。
8.有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
①主动消除或者减轻违法行为危害后果的
②故意出具虚假重要证据的
③配合查处违法行为有立功表现的
④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
A、①②③
B、②③④
C、①③④
D、①②④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查证券市场禁入措施的相关规定。
有下列情形之一的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：
（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
（2）配合查处违法行为有立功表现的；
（3）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；
（4）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
9.对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（）。
A、具有中华人民共和国国籍
B、具备完全民事行为能力
C、具有专科以上学历
D、通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第5节>证券投资咨询人员
【答案】：
C
【解析】：
考点：
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：
具有中华人民共和国国籍、具备完全民事行为能力、具有大学本科以上学历、通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试等。
10.证券公司应当在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
A、5
B、7
C、10
D、15
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第2节>证券公司风险控制指标管理
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查风险控制指标报告的有关要求。
11.合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。
名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
A、8
B、7
C、6
D、5
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第6节>合格境外机构投资者境内证券投资业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查境外合格投资者的登记和结算要求。
名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的8个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
12.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。
A、3
B、5
C、7
D、10
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查全国股份转让系统公司备案制度。
主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起5个转让日内报告全国股份转让系统公司并进行更新。
13.按照《证券法》第二百零三条规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，违法所得不足（ ）万元的，处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
A、50；30：
100
B、30；30；300
C、100；50；300
D、50；50；300
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第4节>法律责任
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查《证券法》第二百零三条规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。
14.下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。
①决定公司的经营方针和投资计划
②决定公司的经营计划和投资方案
③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议
④修改公司章程
⑤决定公司内部管理机构的设置
⑥对发行公司债券做出决议
⑦对公司增加或者减少注册资本做出决议
A、①②④⑤⑥
B、①③④⑤⑥⑦
C、①③④⑥⑦
D、①②③④⑤⑥
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第2节>有限责任公司
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查股份有限公司股东大会的职权。
股份有限公司股东大会由全体股东组成。
股东大会是公司的权力机构，依法行使职权。
股东大会行使下列职权：
（1）决定公司的经营方针和投资计划；
（2）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；
（3）审议批准董事会的报告；
（4）审议批准监事会或者监事的报告；
（5）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（6）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（7）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（8）对发行公司债券作出决议；
（9
15.公开发行公司债券筹集的资金可用于（）。
A、非生产性支出
B、生产性支出
C、弥补亏损
D、核准之外的用途
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第1节>擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任
【答案】：
B
【解析】：
公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
16.证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）
A、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B、处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C、处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金
D、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第5节>证券自营业务的监管措施和法律责任
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查证券公司违反自营业务相关规定的法律责任。
证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金。
17.证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）元。
A、1000万
B、2000万
C、5000万
D、1亿
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第2节>证券公司风险控制指标管理
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查证券公司从事相关证券业务的净资本标准。
证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。
18.下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（）。
A、监事会主席由出席监事过半数选举产生
B、监事会成员可以为2人
C、监事会中，职工代表的比例不得低于1／3
D、监事会中，职工代表的比例由董事长决定
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第2节>有限责任公司
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查有限责任公司监事会规定。
我国《公司法》原则上要求有限责任公司需建立股东会、董事会和监事会，但例外允许股东人数较少和规模较小的有限责任公司不设立董事会和监事会，设执行董事和1至2名监事。
有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人（B错）。
股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3（C对），具体比例由公司章程规定（D错）。
监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形
19.下列（）不是全国股份转让系统的主要功能。
A、企业发展
B、交易
C、资本投入
D、资本退出
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查全国股份转让系统的主要功能。
全国股份转让系统的主要功能是为企业发展、资本投入与退出服务，不是以交易为主要目的。
20.中国证监会对证券发行承销过程实施（），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。
A、事前监管
B、事前事中监管
C、事中事后监管
D、事后监管
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第4节>监管部门对证券发行与承销的监管措施
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查监管部门对证券（股票类）发行与承销的监管措施。
中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。
21.根据《合伙企业法》规定，下列（）选项符合除名退伙情形。
①未履行出资义务
②执行合伙事务时有不正当行为
③因故意或重大过失给合伙企业造成损失
④合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
A、①②③
B、②③④
C、①②③④
D、①③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第3节>普通合伙企业
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查《合伙企业法》有关规定。
根据《合伙企业法》第四十九条规定，合伙人有下列情形之一的，经其他合伙人一致同意可以决议将其除名：
（1）未履行出资义务；
（2）因故意或者重大过失给合伙企业造成损失；（3）执行合伙事务时有不正当行为；（4）发生合伙协议约定的事由。
合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行属于当然退伙的情形。
当然退伙是法定的情形，除名退伙则是决议出来的。
22.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。
下列属于证券公司内幕信息的是（）。
①公司股权结构的重大变化
②公司债务担保的重大变化
③公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
④公司实际控制人的董事发生变动
⑤公司的董监高的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
⑥上市公司收购的有关方案
A、①②③④⑥
B、②③④⑤⑥
C、①③④⑤⑥
D、①②③⑤⑥
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第1节>证券公司信息隔离墙制度
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查证券公司信息隔离墙制度中内幕信息的基本概念。
公司实际控制人的董事发生变动，不会对该证券公司的市场价格产生重大影响，并且属于已经公开的信息，④不属于内幕信息，所以选项C错误。
23.根据《期货交易管理条例》，任何单位或者个人有下列（）行为，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得。
Ⅰ．期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担
Ⅱ．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量
Ⅲ．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量
Ⅳ．为影响期货市场行情囤积现货
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第6节>法律责任
【答案】：
A
【解析】：
任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：
（1）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的。
（2）蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的。
（3）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的。
（4）为影响期货市场行情囤积现货的。
（5）国务院期货监督管
24.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。
A、1；1
B、2；2
C、3；3
D、3；1
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第3节>对经营机构违反适当性管理规定的监管措施
【答案】：
C
【解析】：
经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款：
①违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的；
②违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的；
③违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十三条，未建立或者更新投资者评估数据库的；
④违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条，未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的；
⑤违
25.公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其公司债券上市交易（）。
①发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
③未按照公司债券募集办法履行义务
④公司最近2年连续亏损
A、①③④
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第4节>证券交易
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查债券交易暂停的情形。
公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：
（1）公司有重大违法行为；
（2）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；（3）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；（4）未按照公司债券募集办法履行义务；（5）公司最近2年连续亏损。
26.以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（）。
A、对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结
B、在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取
C、受偿债券需在资产解冻后方可划转
D、为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第4节>恐怖活动资产冻结工作
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查恐怖活动采取冻结措施的资产范围。
27.合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。
托管人应当符合最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
A、1
B、2
C、3
D、5
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第6节>合格境内机构投资者境外证券投资业务
【答案】：
C
【解析】：
考点：
合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。
托管人应当符合最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
28.股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（）。
A、股票发行日期
B、股东取得股份的日期
C、股东的姓名
D、股东所持股份数
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第2节>股份有限公司
【答案】：
A
【解析】：
公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：
（1）股东的姓名或者名称及住所。
（2）各股东所持股份数。
（3）各股东所持股票的编号。
（4）各股东取得股份的日期。
发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量（这里的数量是指公司自己发行的数量，不是股东所持有的数量）、编号及发行日期。
29.股份有限公司不得收购本公司股份。
但是，有下列（）情形的，可以收购。
①减少公司注册资本
②与持有本公司股份的其他公司合并
③将股份奖励给本公司职工
④股东因对股东大会做出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份
A、①②④
B、②③④
C、①②③
D、①②③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第2节>股份有限公司
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查公司股份回购。
股份有限公司不得收购本公司股份。
但是，有下列情形之一的除外：
（1）减少公司注册资本；
（2）与持有本公司股份的其他公司合并；（3）将股份用于员工持股计划或者股权激励；（4）股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份。
（5）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；（6）上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。
30.下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。
A、委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务
B、不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况
C、受委托执行合伙事务的合伙人不按照
升级会员 