甘肃省下半年证券从业资格考试证券市场的行政监管考试题.docx

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甘肃省下半年证券从业资格考试证券市场的行政监管考试题

甘肃省2016年下半年证券从业资格考试：

证券市场的行政监管考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登__的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。

A．发行公告B．招股说明书C．招股说明书摘要D．招股意向书

2.根据组合管理者对__的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。

A．市场效率B．市场规模C．市场结构D．市场环境

3.如果一切信息都在证券价格中反映出来，这样的证券市场被称为__A．弱式有效市场B．半强式有效市场C．强式有效市场D．无效市场

4.__是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比率，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。

A．买入并持有策略B．投资组合策略C．投资组合保险策略D．战术性资产配置

5.__是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

A．合法性原则B．审慎性原则C．及时性原则D．完整性原则

6.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为__。

A．潜力股B．蓝筹股C．红筹股D．绩优股

7.（）被视为最具权威性的股份指数，也被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。

A．金融时报交易所指数B．日经225股价指数C．道琼斯股价平均数D．NASDAQ市场及其指数

8.保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后__内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

A．一周B．两周C．10个工作日D．15个工作日

9.积极的债券组合管理策略不包括__。

A．水平分析B．多重负债下的组合免疫策略C．债券互换D．应急免疫

10.下列说法错误的是（）。

A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的B．夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的一个风险调整衡量指标C．詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率D．詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标

11.具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具是__。

A．银行票据B．商业票据C．中期票据D．短期票据

12.ETF基金最早产生于__。

A．英国B．美国C．中国D．加拿大

13.__是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。

A．美国存托凭证B．国际存托凭证C．国外存托凭证D．欧洲存托凭证

14.某可转换债券面额为1000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为__元。

A．1000B．1040C．1026D．66

15.在通货膨胀加速的情况下，债券投资者的实际收益率会__。

A．降低B．上升C．不变D．上下波动

16.一般而言，全球资产配置的期限为__。

A．半年以内B．1年以内C．1年以上D．10年以上

17.关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是__。

A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行

18.证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

A．中国证监会B．证券从业人员所在机构C．中国证券业协会自律监察专业委员会D．人民法院

19.中国结算上海分公司在__日下午进行证券和资金交收。

A．TB．T+1C．T+2D．T+3

20.证券公司应于每个会计年度结束后__内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

A．1个月B．2个月C．4个月D．6个月

21.股份有限公司的破产案件由（）所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。

A．债务人B．债权人C．董事会D．可以由债权人选择

22.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。

A．91B．180C．360D．365

23.关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是__。

A．注册资本不低于5亿元人民币B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全C．从事证券经营等金融资产管理业务D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

24.龙债券的投资者来自__的主要国家。

A．欧洲B．亚洲C．非洲D．美洲

25.在通货膨胀加速的情况下，债券投资者的实际收益率会__。

A．降低B．上升C．不变D．上下波动

26.采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后______日内主持召开公司创立大会。

发起人应该在创立大会召开______日前将会议日期通知各认股人或予以公告。

__A．1530B．3030C．1515D．3015

27.我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是__。

A．时间优先B．时间优先、价格优先C．价格优先D．价格优先、时间优先

28.以下不属于证券投资基金特点的是__。

A．收益丰厚，风险较大B．独立托管，保障安全C．利益共享，风险共担D．组合投资，分散风险

29.在证券经纪业务营销中，客户服务中的__是证券经纪业务服务的核心。

A．交易通道服务B．有形服务C．信息咨询服务D．技术服务

30.关于申请取得基金托管资格，以下说法正确的是__。

A．设有专门的基金托管部门B．注册资本不低于3亿元人民币C．有安全保管基金财产的条件D．有安全高效的清算、交割系统

31.证券营业部接受投资者委托后的申报原则是__。

A．价格优先、时间优先B．价格优先、客户优先C．时间优先、客户优先D．数量优先、客户优先

32.在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是__。

A．当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归B．MA在股价走势中起支撑线和压力线的作用C．MA的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势D．在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，MA极易发出错误的信号

33.关于基差，以下说法不正确的是__。

A．期货保值的盈亏取决于基差的变动B．当基差变小时，有利于卖出套期保值者C．如果基差保持不变，则套期保值目标实现D．基差指的是一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额

34.金融机构出于稳健经营的需要，必须对交易员可能的过度投机行为进行限制，适当的业绩评价是达到此目的的途径之一。

通常采用的业绩评价指标为__。

A．VaRB．RAROCC．ISDAD．BIS

35.根据有关规定，单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过__。

A．0．5%B．1%C．3%D．5%

36.下列不是全球基金业发展的趋势与特点的是__。

A．英国占据主导地位，其他国家发展迅猛B．开放式基金成为证券投资基金的主流产品C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D．基金的资金来源发生了重大变化

37.关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。

A．市场独立第三方B．原先收取C．由中国证监会核准D．由母公司核准

38.关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是（）。

A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效 B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度 C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表” D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”

39.混合基金中的偏股型基金对股票的配置比例一般为（）。

A．40%～60%B．50%～70%C．60%～80%D．70%～80%

40.目前，我国对__实行T+3交收方式。

A．B股B．A股C．基金D．债券

41.__负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。

A．社保基金理事会B．证券业协会C．中国证券投资者保护基金有限公司D．中国证券登记结算机构

42.以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是__。

A．战略性资产配置B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．投资组合保险策略

43.深圳证券交易所目前的回购交易品种有__个。

A．5B．7C．15D．20

44.我国发行企业债券开始于__年。

A．1983B．1985C．1987D．1990

45.根据__的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。

A．动作方式B．组织形式C．投资对象D．投资目标

46.如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的，那么，证券A的期望收益率等于__。

A．1.2%B．1.8%C．9.0%D．9.5%

47.根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是__。

A．总经理B．监事长C．董事长D．公司内部自定

48.按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的（）以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A．30%；2/3B．30%；1/3C．50%；2/3D．50%；1/3

49.向不特定对象公开募集股份，发行价格应（）。

A．不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D．不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

50.收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是__。

A．货币市场基金B．黄金基金C．衍生证券投资基金D．平衡性基金