Y1001制度管理规定321人资部.docx
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Y1001制度管理规定321人资部
玉溪汇溪金属铸造制品有限公司
制度编号：
Y1001
制度页数：
共16页
制度管理规定
编制人：
邓超
审核人：
马战军
批准人：
刘海涛
编制部门：
人力资源部
发布日期：
2012年3月21日
生效日期：
2012年3月21日
第一章总则
第一条为促进公司规章制度制定与管理工作的规范化、流程化，增强制度建设规范的可执行性，提高各部门建章立制的质量，结合公司实际情况，对原《规章、制度管理规定》进行修改。
第二条本规定所称的制度是指公司针对生产、经营、技术、安全、质量、成本、管理等各项活动制定的管理规范的总称。
第三条本规定适用于公司各厂部，在公司范围内发行制度的管理工作；各厂部内部发行制度可参照执行。
第二章职责
第四条人力资源部
（一）负责公司制度的规划和研拟工作。
（二）负责公司制度的编制、修订、废止的审核工作。
（三）负责文件审批流转及制发工作。
（四）负责检查制度主办单位的培训及执行情况，组织公司重点制度的抽查工作。
（五）负责对主办单位制度建设各环节工作进行综合评价。
第五条制度主办单位
（一）负责制定本部门制度规划和研拟工作。
（二）负责本单位制度编制、修订工作及废止申请。
（三）负责推动本部门主办制度的贯彻执行，并按要求组织培训及检查工作。
（四）负责配合公司组织的制度抽查工作。
第六条各单位
（一）负责按要求在本单位内组织制度培训。
（二）负责按时向制度主办单位反馈意见。
（三）负责组织本单位内部工作按制度规范要求执行。
（四）负责配合制度的自查、抽查工作。
第三章制度层级及分类
第七条制度层级
根据公司业务开展需要，公司各项规章制度分为规定、办法、细则、要点及工作条例五个层级。
（一）规定：
针对专业工作的整体性描述及各方面、各环节管理的指导性原则；
（二）办法：
依据规则制订，是对专业工作某方面、某环节具体作业项目的要求；
（三）细则：
依据办法制订，为完成具体业务工作制订的工作方法及要求；
（四）要点：
依据特殊需要而制订，为完成单一工作项目制订的详细作业方法及要求；
（五）工作条例、标准：
局部性的、阶段性的、非同一个系统的相关方面的工作所作出的系列化的规定和标准。
第八条制度分类
按专业和使用的范围不同，公司制度共分为十类。
（一）人事类：
与人力资源管理有关的管理规定；
（二）财务类：
与会计、成本、财务管理及法务有关的管理规定；
（三）设备、工程类：
与设备管理、工程管理、工程投资及工程设计等有关的管理规定；
（四）资材类：
与材料的采购、请购、仓储等有关的管理规定；
（五）经营类：
与销售、产成品仓储及出口事务等有关的管理规定；
（六）生产管理类：
与设计、技术、过程管控、产品质量、安全环保、能源管理、生产管理等有关的管理规定；
（七）行政类：
与行政管理、企业文化及档案管理、党群管理等有关的管理规定；
（八）审计监察类：
有关审计、监察及保卫等的管理规定；
（九）共通类：
与合理化建议、制度建设、统计等共通业务有关的管理规定；
（十）其他类：
未能纳入上述分类的管理规定。
第四章制度编写要求
第九条制度编制原则
（一）坚持依照法定权限和程序制定的原则，法律、法规已经明确规定的原则上不做重复规定。
（二）坚持从企业实际出发，符合企业改革和发展总体目标。
（三）坚持适度超前的原则，推动公司企业制度的建设和创新。
（四）注意制度间的协调性，避免各项制度之间冲突和遗漏。
（五）遵循“长远规划、年度计划、适时修订、定期清理、统一规范”的原则。
（六）制度要具有全面性、准确性、可操作性、实际性、稳定性和服务性。
第十条表头格式如下所示：
（公司名称）
制度编号：
制度页数：
共页
（制度名称）
编制人：
审核人：
批准人：
主办单位：
发布日期：
年月日
生效日期：
年月日
说明：
制度首页表头第一列的“公司名称”、“制度名称”、“主办单位”用“四号、黑体、居中”，第二列内容用“宋体、小四号、左对齐”，表格整体宽度设定为15厘米。
第十一条章节设置
（一）第一章总则：
一般包括目的、定义、适用范围三条。
（二）第二章职责：
规定实施本制度的单位或人员的责任和权限。
业务流程涉及的所有单位，都需一一列出其具体的职责，职责具体各款的设置一般按照业务的先后顺序排序。
特殊说明的是，如果本制度仅仅涉及主办单位的职责，可将职责的相应条款调整到第一章总则中说明。
（三）中间章节：
用来规定制度的内容、要求、步骤、方法等主体内容。
中间章及每章各条款的设置一般以业务流程的先后顺序为依据。
如果业务流程很明晰也可用一章分条说明的形式。
（四）最后一章附则：
1、附件：
要求以正文中出现的顺序排序。
当制度涉及一个流程图时，一般将流程图放在附件一的位置；若多个流程图则可按实际顺序排序。
2、贯彻范围：
如果能细化到岗位的必须细化到岗位，不能细化到岗位的必须限定人员范围或单位范围。
3、执行日期：
一般为制度下发之日，若制度为修订版本原制度的废止情况也必须说明。
（五）相应活动、事项的详细流程，应附相关工作流程图；各种应保留的相关记录、表格、单据等一同附后。
第十二条编写格式要求
（一）正文格式要求
1、制度正文一般应按照章、条、款、项、目的格式编写。
2、正文的章、条用“第×章”、“第×条”表示，序号用中文数字分别依次表示。
其中正文的“条”不分章、节，采用连续顺序号表示。
3、正文的“条”下设“款”，用中文数字加括号依次表示，
（一）
（二）（…）。
4、款下设“项”，项下设“目”，“项”、“目”分别用阿拉伯数字“1、2、3…”和“
（1）、
（2）、（3）…”表示；“目”下用“①、②、③……”表示；再往后可以用英文字母“a、b、c……”等表示。
（二）页面设置要求
1、纸张：
A4纸，纵向；
2、页码：
页码底端（页脚）、居中，无页眉。
3、边距：
上，2.5厘米，下，2厘米，左，2.5厘米，右，1.5厘米，左侧装订；
4、行距：
固定行距26磅；正文的字符间距为标准间距。
（三）正文：
字体、字号及对齐要求
1、“第×章”标题用“四号、宋体、加粗、居中”；
2、“第×条”用“小四号、宋体、加粗”，与条文正文之间空2格；
3、正文中的其他文字内容一律用“小四、宋体”。
（四）表单：
1、排版：
表单在无特别需求情况下均采用A4纸张规格，排版方式可按业务需要。
2、字体及标题：
表单标题为宋体四号字加粗，表格中字号以实际需要为准，但不得大于标题字号；表单标题位于表单上部正中。
3、编码：
表单编码位于表单的右上角，表单名称之下。
4、表单涉及填报单位、填报日期及使用说明的，填报单位需位于表单的左上角，表单名称之下；填报日期需位于表单编码之下；表单使用说明位于表单下方。
第十三条制度编码原则
依公司组织编码规则由5位组成，即：
制度类别+制度层级+流水号。
具体规定如下：
（一）第1位代表制度的类别：
M：
人事类F：
财务类V：
工程类C：
资材类W：
生产管理类
O：
经营类A：
行政类S：
审计监察类Y：
共通类Z：
其他类
（二）第2位代表制度的层级：
1：
规定2：
办法3：
细则4、要点5：
条例、标准
（三）第3—5位代表制度的流水号
具体请见下图：
×-×-×××
制度流水号：
用三位阿拉伯数字组合表示公司发布制度的
数量，如：
001,002...
制度层级代码：
用一位阿拉伯数字表示，如：
1,2,3...
制度类别代码：
用一位英文字母表示，如：
F、Y...
第十四条表单编码原则：
表单编码由7位组成，代表意思如下：
（一）第1—5位为表单所属制度的编码；
（二）第6—7位为表单的流水号，具体请见下图：
×-×-×××-××
表单流水号：
用两位阿拉伯数字表示每项制度中表单的数量，
如01,02,03……
制度流水号：
用三位阿拉伯数字组合表示公司发布制度的数量，
如：
001,002...
制度层级代码：
用一位阿拉伯数字表示，如：
1,2,3...
制度类别代码：
用一位英文字母表示，如：
F、Y...
第五章制度审批流程
第十五条新建制度审批流程（见附件一）
（一）制度起草：
制度编制人研拟制度初稿，报本单位一级正主管审核后，转人力资源部初审。
（二）征求意见阶段：
1、人力资源部初审后填写《制度征求意见单》（见附件四），转相关单位审核，各单位反馈时间最长不超过两个工作日。
2、人力资源部按时收集反馈意见，转交制度编制人，指导编制人根据反馈意见修改制度初稿，并形成《制度征求意见汇总单》（见附件五）。
（三）会审阶段：
1、编制人填写《制度审批单》（见附件三），将制度文本及《征求意见汇总单》一同呈报本单位一级正主管审核后，转人力资源部审核、形成终稿。
2、人力资源部负责转呈总经理、董事长审批。
（四）发布阶段：
审批后的制度由人力资源部负责编号，行政管理部负责制发、存档。
第十六条修订制度管理
（一）规章制度有下列情形之一的，应进行修订：
1、规定事项局部已不适用；
2、规章制度的全部或局部与政府有关法令相抵触的；
3、制度本身内容前后矛盾的；
4、同一事项所适用的制度，其内容彼此冲突的；
5、制度涉及的部门、职责、管理权限等与现制不符，或原规定事项的主管或执行部门已经裁并或变更的。
（二）制度修订程序（见附件一）
1、制度起草：
制度编制人研拟制度初稿同时填写《制度修订条文对照表》（见附件六），报本单位一级正主管审核后，转人力资源部初审。
2、征求意见阶段：
同第十五条第二款。
3、会审阶段：
同第十五条第三款。
4、发布阶段：
同第十五条第四款。
人力资源部在发布制度时须将《制度修订条文对照表》一同发布，同时将原制度废止。
第十七条废止制度管理
（一）规章制度有下列情形之一的，应予以废止：
1、规定事项与现行经营方针相悖或不符的；
2、与企业现时情况完全不相切合的；
3、同一事项已有新的规定并已公布实施的；
4、规定事项已执行完毕或因情势变迁，已无继续实施必要的；
5、其他情形无保留或继续执行必要的。
（二）制度废止程序（见附件二）
1、制度编制人提出废止申请，报本单位一级正主管审核后，报人力资源部审核。
2、人力资源部负责转呈总经理、董事长批准并进行废止作业。
3、废止制度由人力资源部负责及时通知各单位执行，于年度统一发布公司有效/废止制度清单。
第六章制度执行检查与考核
第十八条公司制度下发后，要求主办单位和执行单位按规定进行执行范围内的培训、传达和执行情况检查。
（一）主办单位：
1、培训：
制度下发后二周内，主办单位必须组织相关单位人员培训学习，培训时要求有人员签到表、培训课件。
2、检查：
主办单位对相关执行单位至少进行两次培训和执行情况的自查，并填写《制度执行情况检查单》，时间为下发后一个月、三个月。
（见附件八：
制度执行情况检查单）
（二）执行单位：
制度下发后三周内，必须组织本单位人员培训学习和传达，要求有培训签到表。
第十九条人力资源部抽查
（一）人力资源部每月对公司重点制度进行不定期的抽查，内容包括培训、落实和具体执行情况等。
（二）检查对象为：
制度主办单位、各执行单位和执行范围内全体人员。
第二十条制度执行情况考核
（一）考核权限
1、人力资源部：
有权对制度主办单位的制度建设情况和执行督导情况进行考核；对各执行单位执行情况进行督察考核。
2、制度主办单位：
有权对执行单位的执行情况进行监督考核。
（二）考核标准：
序号
考核项目
考核执行单位
被考核单位
考核对象及标准
备注
被考核单位厂部长
直接责任人
1
未按规定组织培训
人力资源部
制度主办单位各执行单位
50元/次
50元/次
主办单位
各执行单位
50元/次
50元/次
2
制度宣贯不到位（员工抽查不合格达2项/次）
人力资源部
制度主办单位各执行单位
30元/2人次
10元/次
主办单位
各执行单位
30元/2人次
10元/次
3
未按制度规范办理业务，并保存管理痕迹的
人力资源部
制度主办单位各执行单位
30元/次
20元/次
主办单位
各执行单位
30元/次
20元/次
4
未进行自查、抽查、督导评价的
人力资源部
制度主办单位
30元/次
50元/次
5
制度文本存档不健全
人力资源部
各执行单位
30元/次
50元/次
说明：
1、考核第二项，为人力资源部面向员工层面的抽查，如有不合格项，考核面向员工所在单位和员工本人；
2、如因制度主办单位宣贯不到位则直接考核主办单位领导和责任人。
3、所有项目累计考核。
（三）考核方式：
实行月度考核制，即各制度主办单位于每月20号前，将本部门制度监督考核情况报人力资源部，人力资源部汇总审核后呈公司总经理审批，在工资中直接扣除。
第七章附则
第二十一条本规定的附件有：
附件一：
制度新建、修订审批流程图
附件二：
制度废止审批流程图
附件三：
制度审批单
附件四：
制度征求意见单
附件五：
制度征求意见汇总单
附件六：
制度修订条文对照表
附件七：
制度废止申请单
附件八：
制度执行情况检查单
第二十二条本细则需贯彻到公司全体员工。
第二十三条本规定自下发之日起执行，原《规章、制度管理规定》同时废止。
附件一:
制度新建、修订审批流程图
附件二：
制度废止审批流程图
附件三：
玉溪汇溪金属铸造制品有限公司
制度审批单
编号：
Y100101
制度名称
呈送部门
呈送日期
起草人
审核人
内容概述
人力资源部
部长审核
签字：
日期：
年月日
总经理
审批
签字：
日期：
年月日
董事长
审批
签字：
日期：
年月日
备注
附件四：
玉溪汇溪金属铸造制品有限公司
制度征求意见单
编号：
Y100102
制度名称
主办单位
征求意见单位
征求人
送达时间
要求反馈时间
反馈意见：
序号
条目
修改建议
备注
说明：
反馈时间最长不超过两个工作日，请各征求意见单位在要求反馈时间内反馈。
反馈人：
年月日
附件五：
玉溪汇溪金属铸造制品有限公司
制度征求意见汇总单
编号：
Y100103
制度名称
主办单位
征求意见单位
征求单位共个：
其中反馈无意见；
反馈有意见。
反馈意见采纳情况汇总：
采纳意见条、不采纳意见条
单位
条数
具体意见
采纳情况
采纳情况说明
备注
附件六：
玉溪汇溪金属铸造制品有限公司
制度修订条文对照表
编号：
Y100104
主办单位
原生效日期
年月日
制度名称
原制度编号
条文对照详情
序号
原条款
修订条款
理由
附件七：
玉溪汇溪金属铸造制品有限公司
制度废止申请单
编号：
Y100105
制度名称
适用范围
主办单位
生效日期
废止理由
单位一级正主管审核
日期：
年月日
人力资源部
部长审核
日期：
年月日
总经理
审批
日期：
年月日
董事长
审批
日期：
年月日
备注
附件八：
玉溪汇溪金属铸造制品有限公司
制度执行情况检查单
编号：
Y100106
制度名称：
序号
被检查单位
被检查人
检查日期
培训情况
检查的管控点
检查结果
未执行原因
整改措施
整改时间
被检查
单位确认
备注
1
……
1、……
2、……
3、……
……
2
3
……
备注：
执行情况总结：
……
填表说明：
1、本表为主办单位执行情况自查和人力资源部抽查用表。
2、关于培训情况，要求填写培训时间、签到表、人员贯彻范围、培训课件等情况。
3、关于管控点的选定应为制度涉及重要流程、权限、时限等；管控点数量最少不能低于3项，最高不限。
4、关于检查结果、未执行原因、整改措施、整改时间及被检查单位确认签字五栏，必须有详细的记录，不能空栏。
对无整改措施的制度，主办单位需做出详细的原因说明交人力资源部备案。
5、备注总结内容，要求三部分：
整体概述、分析不足、改善措施；字数不限说清即可。
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