上半年内蒙古证券从业资格考试证券市场的行政监管试题.docx

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上半年内蒙古证券从业资格考试证券市场的行政监管试题

2016年上半年内蒙古证券从业资格考试：

证券市场的行政监管试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.基金__是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

A．账务复核B．头寸复核C．资产净值复核D．财务报表复核

2.外国公司股票在美国上市通常采用__形式。

A．股票B．存托凭证C．认股凭证D．股票期权

3.有如下程序：

　　PrivateSubCommand1Click（）　　　　DimaAsSingle　　　　DimbAsSingle　　　　a=5：

b=4　　　　CallS（a，B）　　EndSub　　SubS（xAsSingle，yAsSingle）　　　　t=x　　　　x=t\y　　　　y=tMody　　EndSub　　在调用运行上述程序后，a和b的值分别为__。

A．00B．11C．22D．12

4.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。

A．大体保持相对稳定的关系B．保持相反的关系C．两者没有任何关系D．大体保持相等的关系

5.__滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。

A．TB．T-1C．T+3D．T+1

6.允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（）。

A．双货币债券B．可转换欧洲债券C．附权益权证债券D．附债务权证债券

7.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为__。

A．发行市场与流通市场B．场外市场与交易所市场C．主板市场与二板市场D．二板市场与三板市场

8.在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的__A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B．将所购买的证券存放在托管银行C．存券银行命令托管银行移送证券D．存券银行发出ADR

9.因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的__。

A．信用风险B．市场风险C．法律风险D．结算风险

10.以下不属于股份发行登记的是__。

A．首次公开发行登记B．增发新股登记C．送股和配股登记D．发放现金股利登记

11.全国银行间市场买断式回购以__。

A．全价交易、全价结算B．净价交易、净价结算C．净价交易、全价结算D．全价交易、净价结算

12.证券从业资格考试内容包括__，通过了有关资格考试即取得相关从业资格。

A．一门基础性科目和二门专业性科目B．一门基础性科目和一门专业性科目C．二门基础性科目和二门专业性科目D．二门基础性科目和一门专业性科目

13.询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括（）。

A．财务公司B．合格境外机构投资者（QFIC．信托投资公司D．上市公司

14.赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时__。

A．无条件出售给发行人的1张美式卖权B．无条件向发行人购买的1张美式买权C．无条件出售给发行人的1张美式买权D．无条件向发行人购买的1张美式卖权

15.在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是__。

A．远期合约B．金融期货C．金融期权D．互换合约

16.公司申请其股票上市应有__记录。

A．最近3年连续盈利B．3年盈利C．5年盈利D．最近5年连续盈利

17.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。

A．集合资产管理计划名称B．证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称C．证券公司-集合资产管理计划名称D．证券公司名称

18.根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是__。

A．证券公司治理结构健全B．证券公司内部控制有效C．风险控制指标符合规定D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

19.关于基金销售渠道，以下说法不正确的是__。

A．基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争B．国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群C．基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务D．相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务

20.证券价格反映r全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的时市场称为__A．无效市场B．弱式有效市场C．半强式有效市场D．强式有效市场

21.__非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金

22.根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。

A．成长型基金B．收入型基金C．平衡型基金D．对冲基金

23.从实践经验来看，人们通常用__作为流动性的近似衡量标准。

A．公司股票的风险B．公司股票的每股收益C．公司股票的市盈率D．公司股票的市场价值所表示的公司规模

24.下列不属于内幕信息的是__。

A．公司分配股利或者增资的计划B．公司股权结构的重大变化C．公司债务担保的重大变更D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%

25.在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是__。

A．远期合约B．金融期货C．金融期权D．互换合约

26.对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为__。

A．平价期权B．虚值期权C．实值期权D．超值期权

27.__负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。

A．证券登记结算公司B．基金管理人C．基金托管人D．监管机构

28.债券质押式回购交易的申报操作类似于（）。

A．股票交易B．凭证式国债交易C．期权交易D．期货交易

29.将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据__来划分的。

A．证券化产品的金融属性不同B．资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同C．证券化的基础资产不同D．资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同

30.上市公司出现以下__情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

A．最近的中期会计报告显示其股东权益为负B．最近3个会计年度的审计结果显示其股东权益为负C．最近2个会计年度的审计结果显示其股东权益为负D．最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

31.发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在______个月内首期发行，剩余数量应当在______个月内发行完毕。

超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。

__A．36B．312C．612D．624

32.关于证券市场线，下列说法错误的是（）。

A．市场组合M的方差可分解为：

，其中xiσiM可被视为投资比重为Xi的第i种成员证券对市场组合M的风险贡献大小的相对度量B．期望收益率[E（rM）-rF]可被视为市场对市场组合M的风险补偿，也即相当于对方差的补偿，于是分配给单位资金规模的证券i的补偿按其对作出的相对贡献应为：

C．记，β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数D．β系数的绝对值越大（小），表明证券承担的系统风险越大（小）

33.积矩相关系数r用于测定两指标变量线性相关的程度，当r的取值处于__时，可认为是显著相关。

A．0＜|r|≤0.3B．0.3＜|r|≤0.5C．0.5＜|r|≤0.8D．0.8＜|r|≤1

34.反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是__。

A．资产负债表B．利润表C．利润分配表D．现金流量表

35.企业年金的投资范围包括（）。

A．银行存款B．短期债券回购C．信用等级在投资级以上的金融债和企业债D．投资性保险产品

36.当基金份额净值计价出现错误时，__应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

A．基金管理人B．基金托管人C．基金登记机构D．监管部门

37.如果上市公司申请发行新股，被注册会计师出具__审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。

A．保留意见B．否定意见C．无法表示意见D．带强调事项段的无保留意见

38.我国主权财富基金的发端是__。

A．中国投资有限责任公司B．中国国际金融有限公司C．QFIID．QDII

39.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。

A．事先预防策略B．“白衣骑士”策略C．管理层防卫策略D．保持公司控制权策略

40.公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于人民币__亿元。

A．1B．3C．5D．7

41.马柯威茨的《证券组合选择》发表于（）年。

A．1948B．1950C．1952D．1955

42.下列人员中，可以成为持有证券公司5%以—亡股权的股东的是__。

A．甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B．乙公司净资产占实收资本的35%C．丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，但无能力清偿D．丁公司负债达到净资产的75%

43.以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

A．国债期货B．市政债券期货C．市政债券指数期货D．伦敦银行间同业拆放利率期货

44.参与交易各方应当获得平等的机会，要求证券交易活动所有参与者都有平等的法律地位的证券交易原则为__。

A．公开原则B．公平原则C．对等原则D．公正原则

45.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。

下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明内容的是__。

A．介绍业务的范围B．执行期货保证金安全存管制度的措施C．报酬支付及相关费用的分担方式D．为客户从事期货交易提供担保

46.发审委员会审核上市公司新股发行申请时，（）不属于他们特别关注的事项。

A．委托理财所涉及的投资对象B．用于委托理财的金额C．资金存放是否安全D．最近3年资金闲置额

47.境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。

A．证监会B．国家外汇管理局C．交易所D．国务院

48.收益公司债券与其他债券的区别在于__。

A．可以转换成公司股份B．不以公司任何资产作担保C．只有在公司盈利时才支付利息D．持有人享有优先购买公司股票权

49.年，马柯威茨的学生__提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。

A．1952；威廉·夏普B．1963；史蒂芬·罗斯C．1952；史蒂芬·罗斯D．1963；威廉·夏普

50.__于2000年7月制定了《中国证券分析师职业道德守则》。

A．中国证监会B．证券业协会C．证券分析师协会D．证券分析师专业委员会