经济学考研资料高鸿业宏观经济增长与经济周期理论.docx
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经济增长与经济周期理论
【本章综述】
通过本章的学习，应当掌握经济增长概念，掌握新古典经济增长模型，掌握内生增长理论的基本观点。
同时对经济周期类型、加速原理和乘数—加速数模型有一个基本认识。
【复习建议】
加速原理和乘数—加速数模型，经济周期理论分析，新古典经济增长模型。
【本章框架】
【复习笔记】
一、经济增长的概述
1、经济增长与经济发展
在宏观经济学中，经济增长通常被定义为产量的增加。
这里，产量及可以表示为经济的总产量（GDP总量），也可以表示为人均产量（人均GDP）。
经济增长的程度可以用增长率来描述。
若用Yt表示t时期的总产量，用Yt-1表示（t-1）时期的总产量，则总产量意义下的增长率可以表示为：
为总产量意义下的增长率。
若用yt来表示t时期的人均产量，yt-1表示（t-1）时期的人均产量，则人均产量意义下的增长率可以表示为：
为人均产量意义下的增长率。
经济增长率的高低体现了一个国家或一个地区在一定时期内产出的增长速度，也是衡量一个国家总体经济实力增长速度的标志。
人均总产出增长率的高低则体现了经济效率高低。
2、经济发展
经济发展的内涵比经济增长丰富，它不仅包含经济增长，而且还包括国民的生活质量以及整个经济社会各个不同方面的总体进步。
因此经济发展是反映一个经济社会总体发展水平的综合性概念。
从经济增长和经济发展的关系来看，经济增长是经济发展的前提、基础和核心，没有一定的经济增长，就不会有经济发展。
二、增长核算
1、经济增长的决定因素
学者将导致经济增长的原因区分为经济增长的直接原因和基本原因。
为了说明经济增长的决定因素，学者提出了如下生产方程：
其中，Yt为一个经济的总产出。
Kt、Rt和Nt分别为资本存量、自然资源和劳动投入，At表示该经济应用知识的储量，变量St表示基本因素，或称其为“社会文化环境”或“社会能力”，这是社会运行所不可缺失的。
2、增长核算方程
设经济的生产函数为：
Y=AF（N,K）
式中，Y、N和K分别指总产出、投入的劳动量和投入的资本量，A代表经济的技术状况，又称为全要素生产率。
根据上式可得：
，其中
和
分别为劳动和资本的边际产品。
整理，得：
在完全竞争市场上，厂商使用生产要素的原则是将要素需求量固定在使要素的边际产量等于要素的实际价格水平上，因此，
和
分别为劳动和资本的收益，从而表达式
就是劳动收益在产出中所占的份额，简称劳动份额，记为α。
同理表达式
就是资本收益在产出中所占的份额，简称资本份额，记为β。
所以上式可以写成：
，即：
产出增长=（劳动份额*劳动增长）+（资本份额*资本增长）+技术进步
由上式可得：
，它表示当知道了劳动和资本在产出中份额的数据，并且有产出、劳动和资本增长的数据，经济中的技术进步可以作为一个余量被计算出来，由于这个原因，表达式
有时被称为索洛余量（Solowresidual）。
3、丹尼森对经济增长因素的分析
美国经济学家丹尼森把影响经济增长因素归结为六个：
①劳动
②资本存量的规模
③资源配置情况
④规模经济
⑤知识进展
⑥其他影响单位投入产量的因素
其中，知识进展是发达国家最重要的增长因素。
这里知识进展含义广泛，包括技术知识、管理知识的进步和由于采用新的知识而产生的关于结构和设备更为有效的设计，还包括从国内外有关组织的研究、个别研究人员和发明家，或者从简单的观察和经验中得来的知识。
丹尼森认为，技术知识和管理知识的重要性是相同的，不能只重视前者而忽视后者。
三、新古典增长模型
1、基本假定和思路
（1）经济有一个部门组成，该部门生产一种既可用于投资也可用于消费的商品；
（2）该经济为不存在国际贸易的封闭经济，且政府部门被忽略；
（3）生产的规模报酬不变；
（4）该经济的技术进步、人口增长及资本折旧的速度都由外生因素决定；
（5）社会储蓄函数为S=sY，s为储蓄率。
2、没有技术进步的新古典增长模型
图1人均生产函数曲线
在上述假定条件下，推导出新古典增长模型的基本方程为：
式中k为人均资本，s为储蓄率，y为人均产量（
），n为人口增长率，
为资本的折旧率。
从而
为社会的人均储蓄；
为新增劳动力所配备的资本数量和资本折旧，称为资本广化（即意味着每一个新生的工人提供平均数量的资本存量）；
为人均资本的增加，称为资本深化（即意味着每个工人占有的资本存量上升）。
因此新古典增长模型的基本方程式又可以表述为：
资本深化=人均储蓄（投资）-资本广化
3、稳态分析
（1）稳态的含义：
在新古典增长模型中，稳态是指一种长期均衡状态。
在稳态时，人均资本达到均衡值并维持在均衡水平不变；在忽略了技术变化的条件下，人均产量也达到稳定状态，即k和y达到一个持久性的水平。
（2）稳态的条件
稳态的条件为：
稳态增长率为：
因此，在稳态中（人均资本不变，即
）总产量（或国民收入）的增长率和总的资本存量的增长率等于劳动力的增长率，n记为稳态增长率（稳态中的产出增长率），且这一增长率是独立于储蓄率的（等式中无s）
图2经济增长的稳态
当经济偏离稳定状态时，无论人均资本过多还是过少都存在着某种力量使其恢复到稳态。
4、储蓄率增加对产量增长的影响
图3储蓄率增加的影响
如图所示经济最初位于C点的稳态均衡。
假定经济活动主体一次性把储蓄率从s提高到s’，形成新的稳态C’。
可以看出，储蓄率的增加提高了稳态的人均资本和人均产量。
由于稳态中的产量增长率是独立于储蓄率的，从长期看，随着资本积累，增长率逐渐降低，最终又回落到人口的增长水平。
即储蓄率的增加不能影响到稳态增长率，但确实能提高收入的稳态水平。
即储蓄的增加只有水平效应，绝没有增长效应。
5、人口增长对产量增长的影响
图4人口增长的影响
如图所示最初位于A点的稳态均衡。
假定人口增产率从n增加到n’，形成新的稳态为A’。
可以看出，人口增长率的增加降低了人均资本的稳态水平。
另外可以看出，人口增长率的上升增加了总产量的稳态增长率。
即要达到稳态，需维持较高的稳态增长率，否则无法保证稳态。
6、对增长率差异的解释
新古典增长模型分析相对经济增长率的关键，在于考察那些尚未处于稳态水平的经济。
通过分析，新古典增长模型得出以下三个预言：
（1）如果两个国家的储蓄率（或投资率）相同，但初始人均资本（从而初始人均收入）不同，那么初始人均资本较低的那个国家将有较高的经济增长。
（2）如果两个国家的初始人均资本相同，但是投资率不同，那么，投资率高的那个国家将具有较高的经济增长。
（3）如果一个国家提高投资水平，那么，它的收入增长率也将提高。
7、具有技术进步的新古典增长模型
考虑技术进步的情况下，产出Y是资本K和有效劳动AN的一次齐次函数。
令
，表示有效劳动平均的资本。
则生产函数可写成：
，
对公式
两边取自然对数，然后对时间求导，可得新古典增长模型的基本方程为：
其中g为技术进步的增长率，假定是外生给定的。
引入技术进步的新古典增长模型的稳态分析图如图所示：
图5引入技术进步的新古典增长模型
从图中可以看到，就稳态分析而言，引入技术进步并没有使稳态分析的结论产生大的变动。
表1具有技术进步的新古典增长模型中的稳态增长率
变量
稳态增长率
按有效劳动平均的资本
0
按有效劳动平均的产量
0
人均产出
g
总产出
n+g
这张表说明了考虑到技术进步情况下，新古典增长模型在稳态时，四个重要的变量的增长率。
可以看出技术进步可以引起人均产出的持续增长，一旦经济处于稳定状态，人均产出的增长率只取决于技术进步的比率。
换句话说，根据新古典增长理论，只有技术进步才能解释生活水平（及人均产出）的长期上升。
四、内生增长理论
以索洛模型为代表的新古典经济增长理论将储蓄率、人口增长率与技术进步等重要因素作为外生变量来考虑，得出某些结论与现实发生偏离。
与之不同的是，内生增长理论将储蓄率、人口增长率与技术进步等重要因素作为内生变量来考虑，从而得出由模型的内部因素决定经济的长期增长。
两者的根本区别是：
索洛模型是“假定”经济增长率，而内生增长模型是“解释”经济增长率。
1、基本模型
其中A是个常量，它衡量一单位资本所生产的产出量。
这个模型不存在资本边际收益递减，额外一单位资本均生产A单位的额外产出。
上式表明只要
，即使没有外生技术进步的假设，经济的收入也一直增长。
内生增长模型的关键在于把知识看做一种资本，这样就能保证资本边际收益不变。
上式被称为AK模型的内生增长模型提供了一条内生化稳态增长率的途径，即如果可以被积累的生产要素有固定报酬，那么稳定增长率将被这些要素的积累率所影响。
储蓄率s越高，产出增长率也将越高。
进一步的，这一模型暗示，那些能永久提高投资率的政府政策会使经济增长率不断地提高。
2、两部门经济
假定经济有两个部门，分别称为制造业企业和研究性大学。
企业生产产品与劳务，这些产品与劳务用于消费和物质资本投资。
大学生产被称为“知识”的生产要素，然后这两个部门免费利用知识。
该模型的数学方程为：
企业的生产函数：
大学的生产函数：
资本积累方程：
与AK模型一样，这个模型也可以在不假设生产函数中有外生变动的情况下引起长期增长。
在这里长期增长是内生地产生的，因为大学的知识创造不会停止。
对于一个既定的u值，这种内生增长模型和新古典增长模型一样发挥作用。
五、促进经济增长的政策
由增长核算方程
知，政府可以影响决定经济增长的三个因素，即技术进步、资本形成和劳动投入。
1、鼓励技术进步
一个国家或地区的技术进步的水平，主要取决于教育和科学研究的发展水平。
政府对教育和科学研究部门的投资政策是影响一国技术进步进而影响该国长期经济增长的最重要的因素。
同时，与技术进步相关的其他政策，例如有关技术创新的政策和专利制度、受政府政策影响的企业固定资产的折旧制度以及产业政策等都会在不同程度上影响技术进步和长期经济增长。
2、鼓励资本形成
资本的形成或资本积累意味着资本存量的增加。
为了维持持续的高水平投资支出，就必须增加储蓄，包括私人储蓄、政府储蓄，也包括引进外资。
因此，一切影响私人储蓄、公共储蓄和引进外资的政策都会影响一个国家或地区的长期经济增长。
3、增加劳动供给
劳动供给也是影响一国长期经济增长的重要因素。
劳动的供给状况取决于人口增长的状况。
如果一个国家的人口增长率过高，导致劳动供给过剩，就会减少人均资本存量，从而必然使人均产出水平下降。
相反，如果人口增长过慢，存在劳动供给的严重短缺，也同样对经济增长起制约作用。
因此，制定一个符合本国国情的人口政策，对于保持长期稳定、持续的经济增长具有特别重要的意义。
六、经济周期
1、经济周期的含义
经济周期是指国民总产出、总收入和总就业的波动。
这种波动以经济中的许多成分普遍而同周期地扩张或收缩为特征，持续时间通常为2-10年。
在现代宏观经济学中，经济周期发生在实际GDP相对于潜在GDP上升（扩张）或下降（收缩或衰退）的时候。
图6经济周期
A点对应着经济萧条，它是经济周期的底部。
B点表明经济进入了复苏阶段，随着复苏进程的发展，产出到达趋势路径的上方，即图中的C点，称此时的经济处于经济繁荣。
然后经济处于衰退期，此时产出增长速度慢于产出增长趋势，甚至产出可能负增长。
E点代表经济萧条，然后经济又开始复苏，另一个周期重新开始。
2、二战前的经济周期研究
（1）经济周期的分类
i.朱格拉周期
ii.基钦周期
iii.康德拉季耶夫周期
iv.库兹涅茨周期
（2）经济周期理论
i.纯货币理论
ii.投资过度理论
iii.创新理论
iv.消费不足理论
v.心理周期理论
vi.太阳黑子理论
3、二战后经济周期理论概述
（1）货币主义经济周期理论
（2）乘数——加速数模型
（3）政治周期理论
（4）建立在信息障碍条件下的货币周期模型
（5）实际经济周期理论
4、对经济周期理论的总结
将学者关于经济周期根源的论述划分为两类，即外因论和内因论。
外因论是在经济体系之外的某些要素的波动中寻找经济周期的根源，如战争、革命、选择；石油价格、发现金矿、移民；科学突破和技术创新；甚至太阳黑子和天气，等等。
与外因论不同，内因论则在经济体系内部寻找经济周期的机制和原因。
这种理论认为，任何一次扩张都孕育着新的衰退和收缩，任何一次收缩也都包含着可能的复苏和扩张。
七、乘数——加速数模型
1、加速原理
在宏观经济学中，产量水平的变动和投资支出数量之间的关系被称为加速原理。
加速原理是用来说明收入或消费的变动与投资变动之间的关系的经济理论。
其主要内容是：
收入的增加将引起消费的增加，但要增加消费品的投资资本品的数量必须相应的增加，因此，收入的增加必然引起投资的增加。
简单来说加速原理是说明收入的变动将会如何引起投资的变动。
若以K代表资本存量，Y代表产量水平，v代表资本——产量比率，即一定时期每生产一单位货币产量所要求的资本存量的货币额，则有：
K=vY
注意到K是存量而Y是流量，所以在一般情况下，v>1。
引入时期的概念。
则（t-1）时期的K和Y的关系可以表示为：
Kt-1=vYt-1
如果产量从Yt-1变动到Yt，则资本存量也将从Kt-1变动到Kt，即：
Kt=vYt
于是资本存量的增加量是Kt-Kt-1。
为了增加资本存量，需要投资支出净增加。
记It是时期t的投资净额，即净投资，则有It=Kt-Kt-1。
进而有：
It=Kt-Kt-1=vYt-vYt-1=v（Yt-Yt-1）
上式表明，t时期的投资净额决定于产量从（t-1）到t的变动量乘以资本——产量比。
如果Yt>Yt-1，则在t时期有正的净投资。
净投资取决于产量水平的变动。
变动的幅度大小取决于v的数值。
资本产量比v在这里通常被称为加速数。
由于总投资由净投资与重置投资（或更新投资）构成，如果将重置投资视为折旧，则在上式两边同时加上折旧，便有：
t时期的总投资=v（Yt-Yt-1）+t时期的折旧
上式说明,如果加速数为大于1的常数，资本存量所需要的增加必须超过产量的增加。
应当指出加速原理发生作用是以资本存量得到了充分利用，且生产技术不变，从而资本——产量比固定不变为前提的。
2、乘数——加速数模型
（1）乘数——加速数模型的基本方程
由萨缪尔森所提出的乘数——加速数模型的基本方程如下：
产品市场的均衡公式：
简单的消费函数：
加速原理：
式中，v为加速数K/Y（即资本——产量比率，一定时期每生产单位货币产量所需求的资本存量的货币额。
注意K代表一定时期的货币的存量，Y代表一定时期的平均产量水平），
为边际消费倾向
，Yt为现期收入，Yt-1为前期收入，Gt为现期政府购买，It为现期投资，
为引致投资（指由收入或消费的变动所引起的投资）。
由乘数——加速数模型的基本方程合并可以得到经济周期波动的描述方程（为一阶差分方程）：
（2）基本思想
乘数——加速数模型描述了乘数和加速数相互作用导致经济周期变化的过程。
投资影响收入和消费（乘数作用），反过来，收入和消费又影响投资（加速数作用）。
（3）乘数——加速数模型对经济周期的解释
当出现一个投资变动率的增加时，在乘数作用下，会引起收入更大的变动。
当闲置设备全部利用后，不仅投资引起收入更大的增长，而且在加速数的作用下收入的增长会导致投资将更快增长。
在一定生产力条件下，可利用资源一旦接近全部利用完，经济上升的变动率将下降。
在加速数的作用下投资将会更快的下降。
在乘数的作用下，投资的减少使收入更快的减少。
当有闲置设备出现，加速系数将不再起作用。
由于总投资不可能为0，投资的减少就有一个下限。
一旦有了恢复重置投资的能力和净投资的机遇，在乘数的作用下经济开始复苏。
八、实际经济周期理论
实际经济周期理论与新古典增长理论一脉相承，是以微观经济主体的偏好、技术、禀赋等假设为基础，通过完全竞争和市场出清实现一般均衡，因生产函数会受到随机技术冲击等实际因素的影响，从而经济会呈现出周期与波动的现象。
经济周期所产生的产出波动不是实际GDP对潜在GDP的背离，而是潜在GDP本身的变动。
实际经济周期理论认为，供给面而不是需求面冲击是导致经济周期的根本原因，如技术进步引起的生产率冲击，能源价格上升的冲击。
宏观经济会受到一些实际因素的冲击，明显的例子是石油危机和农业歉收，还有诸如战争、人口增减、技术革新等。
因此，该理论认为经济的波动是随机的，不可预测的。
实际经济周期理论认为其中最常见、最值得分析的是技术的冲击，而且技术的冲击是经济波动的动力之源，而总需求冲击如货币即使在短期也是中性的，因此不是经济周期波动的根源。
在紧张的复习中，中公考研提醒您一定要充分利用备考资料和真题，并且持之以恒，最后一定可以赢得胜利。
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