西藏下半年证券从业资格考试普通股票和优先股票模拟试题.docx

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西藏下半年证券从业资格考试普通股票和优先股票模拟试题

西藏2015年下半年证券从业资格考试：

普通股票和优先股票模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.投资基金的单位资产净值是__A．经常发生变化的B．不断上升的C．不断减少的D．一直不变的

2.__股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

A．AB．HC．ND．S

3.有限责任公司的监事会会议，每年至少召开__次，股份有限公司的监事会至少每__个月召开一次。

__A．一：

3B．二；6C．一；6D．二：

3

4.交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是__。

A．人民币信用互换交易B．人民币汇率远期交易C．人民币利率互换交易D．人民币利率远期交易

5.证券指数设置和编制的具体方法由__规定。

A．证券交易所B．证监会C．证券公司D．基金公司

6.代办股份转让系统又称__。

A．一板市场B．二板市场C．三板市场D．主板市场

7.根据证券登记结算公司深圳分公司的规定，红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为__日。

（R为股权登记日）A．R+1B．R+2C．R+3D．R+4

8.证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由__。

A．其本人负责B．所属证券公司承担全部责任C．证券登记结算公司负连带责任D．证券登记结算公司负全部责任

9.按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为__。

A．发行价格二每股净利润X市盈率B．发行价格二每股净利润x发行市盈率C．发行价格二每股净资产X市盈率D．发行价格二每股净资产x发行市盈率

10.__是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。

A．国有股B．集体股C．法人股D．社会公态股

11.在主板上市公司首次公开股票发行申请未获核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出申请。

A．12B．6C．24D．3

12.某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现~2950元的发行价向全社会公开发行，债券的再投资收益率为6%，则该债券的复利到期收益率为（）。

A．5%B．6%C．6．42%D．7．42%

13.取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了__原则。

A．时间优先B．价格优先C．会员优先D．客户优先

14.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产应不少于______亿元人民币，过去1年税后利润应不少于______万元人民币。

（）A．2；600B．3；5000C．4；6000D．5；5000

15.下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是__。

A．期货价格成为世界各地现货成交价的基础B．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点C．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，今天的期货价格可能就是未来的现货价格D．价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过分散竞价形成期货价格的功能

16.净价交易的成交价格是__。

A．债券票面价格B．债券票面价格+债券到期利息C．债券票面价格-债券未到期利息D．债券市场价格

17.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。

A．3%B．4%C．5%D．6%

18.申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的__，因证券公司发债提供的反担保除外。

A．10%B．20%C．30%D．40%

19.债券投资者面临的主要风险是__。

A．赎回风险B．经营风险C．利率风险D．购买力风险

20.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不得超过本次发行总量的__。

A．10%B．20%C．30%D．40%

21.目前我国债券回购交易的报价方式是以__报价。

A．百元面值B．1手债券面值C．每百元资金到期年收益率D．季收益率

22.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务__年以上的经验。

A．2B．3C．4D．5

23.发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作__，提醒投资者给予特别关注。

A．重大风险提示B．投资风险提示C．重大事项提示D．风险提示

24.《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是__。

A．更换高级管理人员B．转换基金运作方式C．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准D．基金扩募或者延长基金合同期限

25.下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是__。

A．期货价格成为世界各地现货成交价的基础B．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点C．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，今天的期货价格可能就是未来的现货价格D．价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过分散竞价形成期货价格的功能

26.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合会计指标要求（）。

A．最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元B．最近三个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元C．最近三个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元D．最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元

27.新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。

A．50%B．60%C．70%D．80%

28.在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、__和时间性方面的特点。

A．价格的多变性B．价值的不确定性C．个股筹码的分配D．流动性

29.__采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。

A．股价平均数B．股价指数C．股票上涨率D．修正股价平均数

30.为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的__。

A．2%～4%B．1%～5%C．5%～10%D．10%～15%

31.基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近__年表现的衡量。

A．1B．2C．3D．5

32.关于证券经纪业务的叙述错误的是__。

A．代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理证券买卖

33.发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）。

A．稳定性分析B．波动性分析C．持续性分析D．敏感性分析

34.境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。

A．证监会B．国家外汇管理局C．交易所D．国务院

35.长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的__A．资本结构B．经营效率C．财务结构D．偿债能力

36.__是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

A．法律风险B．市场风险C．经营风险D．管理风险

37.企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次，由（）名注册委员会委员参加。

A．每周；3B．每周；5C．每月；3D．每月；5

38.根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为__。

A．实际发行价格B．第一笔买入申报价C．平均发行价D．发行底价

39.下列对证券自营业务的认识，正确的是__。

A．指证券公司为公司买卖证券、收取佣金并承担相应风险的行为B．没有投机性，业务风险不大C．有利于活跃证券市场、维护交易的连续性D．很少有操纵市场和内幕交易等不正当行为

40.证券公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成__。

A．盗窃罪B．贪污罪C．挪用资金罪D．职务侵占罪

41.存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。

A．发行日开盘价B．发行日平均价C．最近交易的市价D．发行日收盘价

42.股票买卖印花税最后由__统一向征税机关缴纳。

A．中国结算公司B．证券交易所C．中国证监会D．证券公司

43.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。

A．交收B．清算C．成交D．结算

44.根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。

A．制定融资融券业务的基本管理制度 B．制定融资融券业务操作流程 C．融资融券业务的具体管理和运作 D．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作

45.证券组合管理的具体内容包括__A．计划、选择、执行、监督B．汁划、分析、选择、监督、评价C．计划、分析、选择时机、修正、评价D．计划、选择时机、选择证券、监督

46.关于中证全债指数，下列叙述不正确的是__。

A．指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算B．指数的基日为2002年12月31日，基点为100点C．符合基本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数D．当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以保证指数的连续性

47.一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就__A．越大B．越小C．不变D．不确定

48.国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于（），则其净资产折成的股份界定为国有法人股。

A．40%B．50%C．60%D．70%

49.公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。

A．10，20B．10，30C．20，30D．15，30

50.以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。

A．指数基金B．基金中的基金C．伞型基金D．信托投资单位