凌源市社保局社会保险业务档案分类专项方案归档范围与保管期.docx

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凌源市社保局社会保险业务档案分类专项方案归档范围与保管期

凌源市社会保险局业务档案分类方案、归档范围和保管期限

档案类别

属类

业务步骤

归档范围

保管期限

立卷部门

1

社会保险管理类

1.1

参保单位登记材料

1.1.1

参保登记

1.《社会保险记录表》

永久

缴费申报科

2.营业执照、机关法人登记证、社会团体法人登记证、民办非企业单位登记证、同意成立证件或其它核准执业证件复印件

3.组织机构统一代码证书复印件

4.法人代表身份证实复印件

5.成建制转入，转出地社会保险经办机构开具社会保险关系转移文本和单位及职员参保信息

6.委托银行代扣缴费《银行代扣协议》

7.上一级社会保险经办机构相关参保登记批件

8.当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

1.1.2

变更登记

1.《社会保险变更记录表》

永久

缴费申报科

2.新工商营业执照、机关法人登记证、社会团体法人登记证、民办非企业单位登记证、同意成立证件或其它核准执业证件复印件

3.新组织机构统一代码证书复印件

4.新法人代表身份证实复印件

5.新银行开户证实或银行账号变更证实

6.当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

档案类别

属类

业务步骤

归档范围

保管期限

立卷部门

1

社会保险管理类

1.1

参保单位登记材料

1.1.3

注销登记

1.《社会保险注销记录表》

永久

缴费申报科

2.被注销或吊销营业执照通知

3.法院裁定企业破产等法律文书

4.单位主管部门同意解散、撤销、合并、终止相关文件

5.相关部门同意跨统筹地域迁移及转入地社会保险经办机构同意接收证实

6.当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

1.2

参保人员登记材料

1.2.1

单位人员参保登记

1.《社会保险参保人员记录表》

1

缴费申报科

2.居民身份证复印件

3.《劳动协议》（相关页）复印件

4.军转干部审批表、大中专院校毕业生派遣证和报到证、《劳动协议》等相关用工手续复印件

5.《退休审批表》

6.当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

1.2.2

城镇个人参保登记

1.《城镇个人参与社会保险记录表》（贴照片）

2.身份证复印件

3.户口簿相关页复印件

4.委托银行代扣缴费《银行代扣协议》

5.社会保险待遇社会化发放银行账号

6.当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

档案类别

属类

业务步骤

归档范围

保管期限

立卷部门

1

社会保险管理类

1.2

参保人员登记材料

1.2.3

城镇居民参保登记

1.《城镇（或农村）居民参与社会保险记录表》（贴照片）

1

缴费申报科

2.身份证复印件

3.户口簿相关页复印件

4.委托银行代扣缴费《银行代扣协议》

5.社会保险待遇社会化发放银行账号

6.享受财政补助《低确保》《残疾证》等相关证实材料

7.《新型农村社会养老保险参保记录表》等相关证实材料

8.《城镇居民养老保险参保记录表》等相关证实材料

9.当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

1.2.4

学生儿童参保登记

1.《学校、托幼机构学生儿童参与社会保险记录表》

1

未开展此项业务

2.户口簿相关页复印件

3.享受财政补助《低确保》《残疾证》等相关证实材料

1.2.5

社会保险关系变动

1.参保人员社会保险关系转出

1

个人账户管理科

《社会保险参保人员增减变动记录表》

《社会保险关系转移单》或《参与社会保险人员转移情况表》

《社会保险参保人员接收函》

《社会保险个人帐户记载单》

当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

2.参保人员社会保险关系转入

《社会保险参保人员增减变动记录表》

居民身份证复印件

原参保所在地社会保险经办机构开具《参与社会保险人员转移情况表》

或《社会保险关系转移单》

档案类别

属类

业务步骤

归档范围

保管期限

立卷部门

1

社会保险管理类

1.2

参保人员登记材料

1.2.5

社会保险关系变动

《社会保险个人账户记载单》

1

个人账户管理科

调令或《劳动协议》等相关用工手续复印件

视同缴费年限认定证实

当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

3.其它变动

《社会保险参保人员增减变动记录表》

《退休审批表》

开除、除名、辞职、解聘、服刑劳教、终止或解除劳动关系证实

居民死亡医学证实书或其它死亡证实

出国（境）证实、户口注销证实

外来务工人员回原籍证实材料

《新型农村社会养老保险注销记录表》等相关证实材料

《城镇居民养老保险注销记录表》等相关证实材料

当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

1.2.6

参保人员基础信息变更

1.《社会保险参保人员登记信息变更表》

1

个人账户管理科

2.户口簿或身份证复印件

3.《新型农村社会养老保险变更记录表》等相关证实材料

4.《城镇居民养老保险变更记录表》等相关证实材料

5.当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

档案类别

属类

业务步骤

归档范围

保管期限

立卷部门

1

社会保险管理类

1.3

社会保险个人账户管理材料

1.3.1

个人帐户

对帐

1.《养老保险个人账户对账单》

1

个人账户管理科

2.《养老保险个人账户信息更正申报表》

3.参保单位或参保个人提供相关材料

4.《新型农村社会养老保险地方财政补助汇总表》

5.《新型农村社会养老保险个人帐户明细表》

6.《城镇居民养老保险地方财政补助汇总表》

7.《城镇居民养老保险个人帐户明细表》

8.当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

1.3.2

个人帐户

修改

1.《养老保险个人账户信息更正申报表》

1

个人账户管理科

2.更正个人账户信息相关证实材料复印件

3.当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

1.4

社会保险登记证管理材料

登记证

管理

1.《社会保险登记证》发放记录表

缴费申报科

2.《社会保险登记证》收回记录表

3.《社会保险登记证》年检通知及年检材料

4.《社会保险登记证》补办、换证申请

5.当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

1.5

社会保险卡（证、手册）管理材料

保险手册

管理

1.社会保险（障）卡、《社会保险证》或《社会保险手册》发放记录表

50年

退管中心

2.社会保险（障）卡、《社会保险证》或《社会保险手册》收回记录表

3.社会保险（障）卡、《社会保险证》或《社会保险手册》变更、补发申请及相关审核材料

4.当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

档案类别

属类

业务步骤

归档范围

保管期限

立卷部门

1

社会保险管理类

1.6

社会保险待遇领取资格验证材料

待遇领取

资格验证

1.《领取社会保险待遇资格验证表》

退管中心

2.生存情况证实材料

3.收入情况证实材料

4.停发或恢复发放社会保险待遇审批表

5.停发或恢复发放社会保险待遇证实材料

6.冒领社会保险待遇证据

7.《异地领取基础养老金资格验证协查表》

8.当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

1.7

退休人员社会化管理服务材料

1.7.1

退休（职）人员信息采集

1.《退休（职）人员基础信息采集表》

50年

退管中心

2.当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

1.7.2

退休（职）人员小区管理

1.《退休（职）人员社会化管理服务移交名册》

50年

退管中心

2.《小区退休（职）人员社会化管理服务基础信息表》

3.企业退休（职）人员社会化管理服务联络卡发放记录表

4.退休（职）人员社会化管理服务协议书

5.当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

1.8异地安置登记材料

异地安置登记

1.《参保人员异地安置、长久驻外记录表》

50年

退管中心

2.异地安置人员户口簿复印件

3.长久在外地生活、工作或学习人员单位、小区证实或暂住证

4.当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

档案类别

属类

业务步骤

归档范围

保管期限

立卷部门

1

社会保险管理类

1.9

服务协议管理材料

服务协议

管理

1.和银行等单位服务协议书文本

财务科

2.年度考评材料

3.暂停或终止协议材料

4.当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

2

社会保险费征缴类

2.1

社会保险费征缴核定材料

2.1.1

缴费基数

核定

1.《单位社会保险缴费基数核定表》或《个人社会保险缴费基数核定表》

1

缴费申报科

2.《社会保险缴费工资申报名册》

3.《社会保险缴费基数核定名册》

4.《城镇单位从业人员和劳动酬劳年报超级汇总表》《劳动工资统计表》《损益表》等审核材料

5.《新型农村社会养老保险个人缴费汇总表》

6.《新型农村社会养老保险集体补助明细表》

7.《新型农村社会养老保险集体补助汇总表》

8.《城镇居民养老保险个人缴费汇总表》

9.《城镇居民养老保险集体补助明细表》

10.《城镇居民养老保险集体补助汇总表》

11.当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

2.1.2

调整缴费基数核定

1.《调整社会保险缴费基数核定名册》

1

缴费申报科

2.《调整社会保险缴费工资申报名册》

3.《稽核整改意见书》

4.《劳动监察指令书》《劳动行政处理决定书》或《劳动监察处理决定书》

5.《仲裁调解书》或《仲裁裁决书》

6.《人民法院民事裁定书》或《人民法院民事判决书》

7.当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

档案类别

属类

业务步骤

归档范围

保管期限

立卷部门

2

社会保险费征缴类

2.1

社会保险费征缴核定材料

2.1.3

中止（终止）缴费核定

《缴费人员降低核定表》

1

缴费申报科

2.1.4

恢复缴费核定

《缴费人员增加核定表》

1

缴费申报科

2.1.5

工伤保险费率确定

1.《工伤保险费率浮动核定表》

1

工伤生育科

2.费率浮动相关审核材料

2.1.6

补缴费核定

1.《补缴社会保险费申报表》

1

缴费申报科

2.《补缴社会保险费核定表》

3.《补缴新型农村社会养老保险申请表》

4.《新型农村社会养老保险补缴汇总表》

5.《补缴城镇居民养老保险申请表》

6.《城镇居民养老保险补缴汇总表》

2.1.7

预缴费核定

1.《预缴社会保险费申报表》

1

缴费申报科

2.《预缴社会保险费核定表》

2.1.8

退费核定

1.《社会保险费退费申报表》

1

个人账户管理科

2.《社会保险费退费核定表》

3.退费审核材料

2.1.9

加收滞纳金、利息核定

1.《社会保险费滞纳金核定表》

1

缴费申报科

2.行政决定文本

3.《社会保险费加收利息核定表》

档案类别

属类

业务步骤

归档范围

保管期限

立卷部门

2

社会保险费征缴类

2.1

社会保险费征缴核定材料

2.1.10

欠费核销核定

1.《社会保险欠费核销核定表》

1

缴费申报科

2.欠费单位核销申请

3.法院企业破产判决书或工商注销证实

4.当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

2.2

收款凭证、会计账簿、会计报表

1.会计凭证

财务科

2.银行存款余额调整表和银行对账单

5年

3.银行存款、现金日志账

25年

4.总账、明细账

5.会计年报表（文字分析）

永久

6.会计月、季报表（文字分析）

5年

7.会计档案移交清册

8.会计档案保管清册

永久

9.会计档案销毁清册

永久

2.3社会保险基金征缴明细表和汇总表

基金征缴明细表和汇总表

1.《社会保险费基金征收明细表（台账）》

50年

缴费申报科

工伤生育科

2.《社会保险费基金补缴明细表（台账）》

3.《社会保险费基金退费明细表（台账）》

4.《社会保险费基金征收汇总表》

5.《社保征收社会保险费汇总表》

档案类别

属类

业务步骤

归档范围

保管期限

立卷部门

2

社会保险费征缴类

2.4社会保险基金征缴年度汇总表

　基金征缴年度汇总表

1.《社会保险基金征缴年度汇总表》

50年

缴费申报科

工伤生育科

2.年度基金征缴情况分析说明

2.5

催缴资料

　催缴资料

1.《社会保险费催缴通知书》

稽查科（没有）

2.《社会保险欠费补缴协议》

3.提请稽核或行政处罚文本

2.6

缴费证实材料

　缴费证实

1.《社会保险参保缴费证实》

个人账户管理科

财务科

2.开具缴费证实申请

3.《补缴新型农村社会养老保险申请表》

4.《新型农村社会养老保险补缴汇总表》

5.《补缴城镇居民养老保险申请表》

6.《城镇居民养老保险补缴汇总表》

3

养老保险待遇类

3.1

养老保险待遇核定材料

3.1.1

基础养老金核定

1.《退休人员基础养老金待遇支付审批表》

50年

退管中心

2.《退休审批表》

3.《养老保险个人账户对账单》

4.《重新计算养老金待遇审批表》

5.因病或特殊工种等提前退休审核材料

6.《新型农村社会养老保险待遇领取通知表》

7.《新型农村社会养老保险待遇核定表》

8.《城镇居民养老保险待遇领取通知表》

9.《城镇居民养老保险待遇核定表》

10.当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

档案类别

属类

业务步骤

归档范围

保管期限

立卷部门

3

养老保险待遇类

3.1

养老保险待遇核定材料

3.1.2

丧葬费核定

1.《死亡离退休（职）人员丧葬费核定表》

50年

退管中心

2.丧葬费申领人身份证复印件

3.当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

3.1.3

供养直系亲属待遇核定

1.《离退休（职）人员供养直系亲属救助费核定表》

50年

退管中心

2.《离退休（职）人员供养直系亲属救助费名册》

3.《离退休（职）人员供养直系亲属丧葬补助费核定表》

4.供养直系亲属身份证、户口簿复印件

5.供养直系亲属和退休死亡人员之间关系证实

6.所在街道（乡镇）居委会（村委会）开具供养直系亲属无收入证实

7.供养直系亲属所在学校提供在读证实

8.供养直系亲属由劳动能力判定委员会开具完全丧失劳动能力证实

9.当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

3.1.4

其它一次性待遇核定

1.《离退休（职）人员冬季取暖费发放名册》

50年

财务科

2.《离休人员（含新中国成立前参与革命工作老工人）增发１－２个月生活补助名册》

3.《退休（职）人员个人账户余额一次性支付核定表》

4.不符合按月领取基础养老金人员《一次性支付养老金核定表》

5.受个人委托代办，委托双方身份证复印件

6.当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

3.1.5

养老保险待遇调整核定

1.《基础养老金待遇调整名册》

50年

退管中心

2.当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

档案类别

属类

业务步骤

归档范围

保管期限

立卷部门

3

养老保险待遇类

3.1

养老保险待遇核定材料

3.1.6

养老保险待遇更正核定

1.《离退休（职）人员养老保险待遇更正核定表》

50年

退管中心

2.相关待遇更正审核材料

3.1.7

养老保险待遇补支付核定

1.《离退休（职）人员基础养老保险待遇补支付核定表》

50年

退管中心

2.当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

3.1.8

养老保险待遇减支付核定

1.《离退休（职）人员基础养老保险待遇减支付核定表》

50年

退管中心

2.当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

3.2

养老保险个人账户一次性支付申报核定业务表单及相关审核材料

一次性支付申报核定业务表单

1.《缴费人员基础养老保险个人帐户一次性支付核定表》

50年

个人账户管理科

2.受个人委托代办，委托双方身份证复印件

3.当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

档案类别

属类

业务步骤

归档范围

保管期限

立卷部门

3

养老保险待遇类

3.3

劳动能力判定材料

3.3.1

劳动能力判定部门

1.《劳动能力判定结论表》

50年

在判定部门

2.劳动能力判定申请

3.被判定人病历、诊疗证实、理化检验汇报单、CT、X光片等诊疗材料复印件

4.工伤职员《工伤认定决定书》复印件

5.职业病患者《职业病诊疗书》复印件

6.被判定人身份证复印件

7.《受理通知书》

8.劳动能力判定意见、医疗检验结论、劳动能力判定结论相关文本

9.《职职员伤（职业病）伤残等级证》

10.劳动能力判定机构要求应提供其它相关材料

3.3.2

社会保险经办机构

1.《退休审批表》

50年

退管中心

2.《劳动能力判定表》

3.4养老保险付款凭证、会计账簿、会计报表

财务科

3.5养老保险支付明细表和汇总表

养老保险支付明细表和汇总表

1.《养老保险待遇支付明细表（台账）》

30年

退管中心

档案类别

属类

业务步骤

归档范围

保管期限

立卷部门

3

养老保险待遇类

3.5养老保险支付明细表和汇总表

　支付明细表和汇总表

2.《养老保险待遇支付汇总表》

30年

退管中心

3.6养老保险基金支付年度汇总表

养老保险基金支付年度汇总表

1.《养老保险基金支付年度汇总表》

永久

财务科

2.年度支付情况分析说明

4

工伤保险

待遇类

4.1

工伤立案材料

　工伤立案

1.《工伤事故立案（调查）表》

工伤生育科

2.立案统计

3.现场调查统计

4.2

工伤认定材料

　工伤认定

1.《工伤认定决定书》

50年

工伤生育科

2.《工伤认定申请表》

3.《工伤职员停工留薪期确定通知》

4.《劳动协议》文本复印件或其它建立劳动关系有效证实

5.医疗机构开具受伤后诊疗证实或职业病诊疗证实

6.职员本人身份证实

7.当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

4.3

工伤人员登记变动材料

4.3.1

工伤职员

登记

1.《工伤职员记录表》

50年

工伤生育科

2.《工伤认定决定书》

3.《工伤职员停工留薪期确定通知》

4.《居民死亡医学证实书》或其它死亡证实

5.当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

档案类别

属类

业务步骤

归档范围

保管期限

立卷部门

4

工伤保险

待遇类

4.3

工伤人员登记变动材料

4.3.2

工伤职员变动登记

1.《工伤职员变动记录表》

50年

工伤生育科

2.《劳动能力判定结论表》

3.《职职员伤（职业病）伤残等级证》

4.当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

4.3.3

工伤旧伤复发或康复诊疗登记

1.《工伤职员旧伤复发、康复诊疗申报表》

2.医院诊疗证实

3.是否属于工伤旧伤复发或工伤后遗症判定结论

4.当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

4.4

工伤保险伤残工亡待遇核定材料

4.4.1

伤残待遇

核定

1.《工伤职员伤残待遇核定表》

2.《伤残待遇和基础养老金差额核定表》

3.基础养老金待遇档案（单独经办工伤保险机构）

4.一次性领取伤残待遇申请

5.当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

4.4.2

工亡待遇

核定

1.一次性工亡待遇核定

《工亡职员一次性待遇核定表》

2.供养亲属待遇核定

《工亡人员供养亲属抚恤金核定表》

《工亡人员供养亲属名册》、供养亲属个人居民身份证或户口簿复印件

和工亡职员关系证实材料

由工亡职员生前提供关键生活起源供养证实

供养亲属所在学校提供在读证实

供养亲属由劳动能力判定委员会开具完全丧失劳动能力证实

当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

档案类别

属类

归档范围

保管期限

立卷部门

4

工伤保险

待遇类

4.4

工伤保险伤残工亡待遇核定材料

4.4.3

定时伤残津贴、护理津贴、供养亲属抚恤金调整

1.《工伤职员伤残待遇调整核定名册》

50年

工伤生育科

2.《工亡人员供养亲属抚恤金调整核定名册》

3.当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

4.4.4

工伤保险待遇补支付

1.《工伤保险待遇补支付核定表》

2.当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

4.4.5

工伤保险待遇减支付

1.《工伤保险待遇减支付核定表》

2.当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

4.5

工伤保险医疗待遇核定材料

4.5.1

工伤医疗费用核定

1.首次就医医疗费用核定

工伤生育科

《工伤保险医疗费用支付核定表》

门诊收据、病历、处方

住院收据、住院明细清单及出院统计复印件

当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它材料

2.联网医院网上结算（参见医疗保险联网医院医疗费用核定）

3.个人垫付医疗费用核定（参见医疗保险个人垫付医疗费用核定）

4.5.2

工伤旧伤复发或康复费用核定

参见工伤保险医疗费用核定

档案类别

属类

归档范围

保管期限

立卷部门

4

工伤保险

待遇类

4.5

工伤保险医疗待遇核定材料

4.5.3

辅助器具配置费用核定

1.《工伤职员配置辅助器具支付核定表》

工伤生育科

2.配置辅助器具票据

3.《工伤职员安装辅助器具审批表》

4.《工伤职员配置辅助器具限额通知书》

5.当地人力资源社会保障行政部门和社会保险经办机构要求其它