期货法规章节.docx

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期货法规章节

《期货公司管理办法》

一、单项选择题（每小题1分，共34题，以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）

第1题申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（B）人。

A．10 

B．15 

C．20 

D．30

第2题申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（B）人。

A．2 

B．3 

C．5 

D．10

第3题中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。

A．监督管理 

B．自律管理 

C．合规管理 

D．行政管理

第4题设立期货公司，持有 100 %股权的股东净资本应当不低于人民币（）亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（C ） 亿元。

A．10；5 

B．5 ；10 

C．10；15 

D．15；10

第5题期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员在近（B）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

A．1 

B．2 

C．3 

D．4

第6题申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有 5 % 以上股权的股东净资产不低于实收资本的（），或有负债低于净资产的（ ）， 不存在对财务状况产生重大不确定影响的其它风险。

C 

A．30 % ；30 %

B．30 % ； 50 % 

C．50 % ； 30 % 

D．50 % ； 50 %

第7题期货公司单个股东的持股比例增加到（）以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上的，应当经中国证监会批准。

D

A．3 % ； 3 % 

B．3 % ； 3 % 

C．5 % ； 3 % 

D．5 % ； 5 %

第8题许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

B

A．20 

B．30 

C．60 

D．120

第9题客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

D

A．相互混合，统一管理

B．相互独立、分级管理

C．相互混合，分级管理 

D．相互独立、分别管理

第10题期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）。

A．国家利益优先 

B．社会利益优先 

C．公司利益优先 

D．客户利益优先

第11题期货公司的董事会除应当行使 《 公司法 》 规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

A

A．客户保证金安全存管制度 

B．人事管理制度 

C．财务管理制度 

D．绩效管理制度

第12题期货公司应当按照 《 公司法 》 的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A

A．知情权 

B．控股权 

C．分红权 

D．监督权

第13题期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性以及风险管理进行监督、检查。

B

A．监事会 

B．首席风险官 

C．首席执行官 

D．执行总监

第14题期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

B

A．亲属 

B．近亲属 

C．亲戚 

D．朋友

第15题投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须（）。

B

A．以适当的方式保存该交易指令 

B．同步录音 

C．代投资者填写书面交易指令单 

D．事后得到投资者书面确认

第16题期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

D

A．交易量优先 

B．会员等级优先 

C．交易价格优先

D．时间优先

第17题期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。

D

A．每天开市前 

B．每周财务结算 

C．每次交易完成后 

D．每日交易闭市

第18题客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出（）。

A

A．书面异议 

B．口头异议 

C．解除合同 

D．以上方式都可以

第19题投资者对期货公司所提供结算报告的内容有异议，应在（）内提出。

A．知道异议内容后 3 日 

B．收到结算报告后 5 日 

C．期货经纪合同约定的时间 

D．交易完成后 3 个工作日

第20题期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。

期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果（）。

B

A．及时报告 

B．存档 

C．及时公布 

D．及时销毁

第21题期货公司应当按照（）经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

A

A．审慎 

B．市场化 

C．诚信 

D．非营利性

第22题期货公司应当遵循（）原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托。

维护客户的合法权益。

A

A．诚实信用 

B．合规 

C．审慎 

D．非营利性

第23题期货公司在为投资者开立账户前，应当向投资者出示（）。

D

A．《 期货经纪合同 》

B．《 期货交易管理条例 》 

C．《 （期货经纪合同）指引 》 

D．《 期货交易风险说明书 》

第24题期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

B

A．1 

B．5 

C．10 

D．20

第25题期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其它单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

A

A．3 

B．10 

C．20 

D．50

第26题中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。

C

A．1 

B．5 

C．2 

D．10

第27题期货公司及其营业部的许可证由（）统一印刷。

D

A．国务院 

B．期货业协会 

C．期货交易所 

D．证监会

第28题期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。

D

A．5 

B．10 

C．15

D．20

第29题未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

B

A．3 % 

B．5 %

C．7 % 

D．15 %

第30题客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ） 账户。

C

A．个人 

B．期货交易 

C．期货结算 

D．期货保证金

第31题期货公司应当按照期货交易所规则，使用（）缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金。

A

A．自有资金 

B．客户保证金 

C．客户资金 

D．风险准备金

第32题未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5 % 以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

C

A．2 

B．10 

C．3 

D．5

第33题期货公司及其营业部有（）行为的，根据 《 期货交易管理条例 》 第七十条处罚。

D

A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 

B．按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 

C．未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 

D．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其它客户合法权益

第34题期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前（）个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。

B

A．1 

B．2

C．3 

D．4

二、多项选择题（每小题1分，共39，题以下各小题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）

第1题对期货公司及其分支机构实行监督管理的有（）。

CD

A．期货交易所

B．期货业协会 

C．证监会 

D．证监会派出机构

第2题期货公司发生（）事项的，应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告。

AB

A．设立营业部 

B．变更营业部 

C．营业部盈利 

D．营业部亏损

第3题期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其它董事会决议的行为，规定法定代表人（）ab

A．相应的责任追究程序 

B．应当承担的责任

C．责任限制制度 

D．赔偿额度

第4题在期货公司中不得由一人兼任的职务有（）。

A

A．总经理和首席风险 

B．董事长和总经理 

C．董事长和首席风险 

D．总经理和首席执行官

第5题期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（ ）调解处理。

A．中国银行业协会

B．证券交易所 

C．中国期货业协会 

D．期货交易所

第6题客户在期货交易中违约造成保证金不足的期货公司应当以（）垫付。

CD

A．其它客户保证金 

B．结算担保金 

C．自有资金 

D．风险准备金

第7题期货公司年度报告应当由期货公司的（）签署确认意见。

ABC

A．董事 

B．高级管理人员 

C．财务负责人 

D．监事

第8题期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人不得（）。

ABCD

A．滥用权利 

B．占用期货公司的资产 

C．挪用客户保证金和其它资产 

D．损害期货公司、客户的合法权益

第9题申请设立期货公司，应当向中国证监会提交申请材料的有（）。

ABCD

A．经营计划 

B．拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本 

C．律师事务所出具的法律意见书 

D．场地、设备、资金证明文件

第10题期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。

abcd

A．终止营业部申请书

 B．拟终止营业部的决议文件 

C．关于处理客户的保证金和其它资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告 

D．中国证监会规定的其它材料

第11题期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行（）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

ABCD

A．统一结算 

B．统一风险管理 

C．统一资金调拨

D．统一财务管理

第12题期货公司应当在 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有（）。

A．变更名称、公司章程

B．作出终止业务等重大决议 

C．被有权机关立案调查或者采取强制措施 

D．任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更

第13题《 期货公司管理办法 》 对期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人的行为作了严格限制，其内容具体包括（）。

A．不得滥用权力

B．不得占用期货公司的资产 

C．不得挪用客户保证金和其它资产 

D．不得损害期货公司、客户的合法权益

第14题期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。

ABCD

A．变更营业部营业场所申请书 

B．营业部的管理制度文本 

C．对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告 

D．变更营业部营业场所的详细计划

第15题客户开立账户，出具的下列证件符合规定的有（）。

ABD

A．中国公民身份证明 

B．中国法人资格合法证件 

C．中国某大学的学生身份证明 

D．中国其它经济组织资格的合法证件

第16题客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中（）。

ABCD

A．指定受托人及明确其受托权限 

B．约定联络方式 

C．约定指令下达方式 

D．预留受托人签字

第17题期货业协会履行的职责包括（）。

ABCD

A．教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

B．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 

C．受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

D．制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分

第18题期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。

ABCD

A．金融期货经纪业务资格申请书

B．加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C．股东会或者董事会关于期资公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件 

D．公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

第19题我国制定 《 期货公司管理办法 》 的目的包括（）。

ABCD

A．规范期货公司的经营活动 

B．保护客户的合法权益 

C．加强对期货公司的监督管理 

D．促进期货市场积极稳妥发展

第20题国务院期货监督管理机构依法履行职责。

可以采取的措施有（）。

A．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 

C．查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户 

D．对期货交易所、期货公司及其它期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

第21题对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（）。

A．宣告其破产 

B．撤销其部分期货业务许可 

C．关闭其分支机构 

D．撤销其全部期货业务许可

第22题期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其它直接责任人员采取的措施有（）。

A．行政拘留 

B．监视居住 

C．通知出境管理机关依法阻止其出境 

D．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其它方式处分财产，或者在财产上设定其它权利

第23题期货公司的（）应当对年度报告签署确认意见。

AB

A．董事 

B．财务负责人 

C．股东 

D．客户

第24题期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）。

ABCD

A．变更法定代表人申请书 

B．拟任法定代表人任职资格证明 

C．股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定 

D．中国证监会规定的其它材料

第25题期货公司建立并完善公司治理的原则有（）。

ACD

A．明晰职责

B．审慎监督 

C．强化制衡 

D．加强风险管理

第26题期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

ABCD

A．拟更换董事长、总经理 

B．财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 

C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响 

D．公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

第27题客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。

AB

A．自有资金 

B．风险准备金 

C．风险储备金 

D．其它客户的保证金

第28题关于侵权行为责任的表述中，正确的是（）。

A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担 

B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失 

C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担 80 % 

D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

第29题期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公开经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其它董事会决议的行为，规定法定代表人（）。

A．相应的责任追究程序

B．应当承担的责任 

C．责任限制制度 

D． 赔偿额度

第30题某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格，律师告诉该公司经理，申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交的申请材料有（）。

BC

A．加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件（复印件）

B．《 高级管理人员情况表 》 

C．控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告

D．会计师事务所出具的前 3 年度的财务报告（1年）

第31题期货公司应当在（）揭示客户查询期货交易结果信息。

ABD

A．期货经纪合同 

B．本公司网站 

C．指定杂志、期刊 

D．营业场所

第32题期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列材料中，应当至少保存 20 年的有（）。

ABCD

A．有关开户、变更、销户的客户资料档案 

B．交易结算记录 

C．错单记录 

D．客户投诉档案

第33题中国证监会及其派出机构可以要求（）在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

ABCD

A．期货公司及其董事、监事、高级管理人员

B．期货公司的股东、实际控制人或者其它关联人 

C．为期货公司提供相关服务的会计师事务所

D．为期货公司提供相关服务的律师事务所

第34题中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在（）情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

ABCD

A．期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 

B．违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定 

C．违反风险监管指标管理规定 

D．中国证监会根据审慎监管原则认定的其它重大情形

第35题期货公司应当建立（）财务数据的备份制度。

CD

A．支付

B．委托 

C．交易 

D．结算

第36题期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。

BC

A．持有 10 % 以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有 10 % 以上股权的股东受让股权

B．单个股东的持股比例增加到 5 % 以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5 % 以上 

C．持有 5 % 以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有 5 % 以上股权的股东受让股权 

D．单个股东的持股比例增加到 5 % 以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 10 % 以上

第37题期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

ABCD

A．拟更换人事经理 

B．客户发生透支、穿仓 

C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响 

D．其它可能影响期货公司持续经营的情形

第38题期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的（）满足风险监管指标标准。

CD

A．现金流量表 

B．资产负债表 

C．净资本 

D．其它财务指标

第39题期货公司的董事会除应当行使 《 公司法 》 规定的职权外，还应当履行的职责有（）。

CD

A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 

B．研究制定风险管理、内部控制制度 

C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 

D．审议并决定风险管理、内部控制制度

三、判断题（每小题1分，共40题，判断以下各小题的对错，正确的用“对”表示，错误的用“错”表示）

第1题期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。

（）A

第2题期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。

（）B3000万

第3题期货公司变更注册资本，应当经中国证监会派出机构审核。

（）B中国证监会

第4题期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

（）A

第5题期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。

（）A

第6题客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。

（）A

第7题中国证监会依法对保证金安全实施监控。

（ ）B期货保证金安全存管监控机构

第8题设立期货公司，持有 100 % 股权的股东，净资本应当不低于人民币 20 亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 10 亿元。

（ ）（10亿和15亿）B

第9题期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前 1 个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。

（ ）B（2各月）

第10题期货公司传递客户交易指令应坚持时间优先原则。

（）A

第11题期货公司单个股东的持股比例增加到5%以上或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经国务院批准。

（）B中国证监会

第12题申请设立期货公司，应当向工商行政管理机关提交公司章程草案。

（）

第13题期货公司变更注册资本，期货公司应当向中国证监会提交变更注册资本前的资产负债表、风险监管报表。

（）B模拟的资产负债表和风险监控表

第14题期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。

（）B

第15题首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

（）A

第16题期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。

（）

第17题期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

（ ）A

第18题期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其它资产，清退或转移客户。

（ ）A

第19题期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。

（）A

第20题客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。

（ ）B（书面异议）

第21题期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。

（）A

第22题期货交易所依法对保证金的安全实施监控。

（）B

第23题期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。

（ B证监会派出机构

第24题期货公司可以委托经中国证监会批准的其它机构从事中间介绍业务。

（）A

第25题期货公司股东应当按照人数行使表决权。

（）B

第26题期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司利益优先。

（）B客户利益优先

第27题期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁人的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。

（）A

第28题期货公司设立、变更、解散、破产、被撤