2调研阶段需要准备的表单.docx
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2调研阶段需要准备的表单
调研阶段需要准备的表单（乙方提供）
1．企业基础情况调查表
在项目签订后，就发给企业，了解企业的最基础情况及对ERP的理解、期望情况。
2．业务流程问卷调查表
在调研出发之前，发给用户，让他们填写准备，这样为将来的调研打下良好的基础。
调研之前，如果能让用户明确你要做什么事，怎么做，他们就可以提前做好准备－心中有底，这样，调研的效率就会比较高，如果，一切都等到现场准备，效果不会太好。
3．调研提纲
在调研时，调研人员手中有两份资料：
《业务流程问卷调查表》（第2点所提到的）及《调研提纲》，这为详尽了解客户需求做最基本的保证。
到达企业后，收集《业务流程问卷调查表》并详细研究，结合《调研提供》（这个文件其实质就是起到提醒底作用）确定要调研的重点问题。
调研能否扎实、系统进行，需要前期好好规划，并针对不同的用户有不同的提纲，如果没有想好要问的问题，靠现场临时发挥，就是你的企业管理基本功再扎实，也会挂一漏万。
这三份文件十分重要，是我们将来调研任务能否完成的最基本保证。
企业基本情况调查表
企业名称：
_____________________________________________
地址：
______省（市）______市（县）_________________
企业性质：
□国有企业□私营企业
□股份制公司□其它：
______________________
所属行业：
□电子□机械□化工
□贸易□其它：
__________________________
组织结构：
（请附组织结构图）年产值/销售额：
企业现有人数：
管理人员比例：
学历比例情况：
产品描述：
_____________________________________________
一、企业现状及未来规划（可另附纸说明）：
二、企业信息化情况描述：
计算机在企业普及使用情况
企业网络建设情况
管理软件使用情况
三、企业管理现状（请另附纸说明）：
1.企业现有的主要业务流程包括哪些？
（注：
请说明采购、销售、库存、财务、生产、质量、设备、人力资源及其它方面的主要业务处理流程）
2.企业管理现状的特点是什么?
3.目前在管理中所碰到的管理瓶颈是什么？
4.简述企业经营过程中的关键控制点。
四、ERP的需求和期望（请另附纸说明）:
1．为什么要上ERP?
2．企业是如何来理解ERP的？
3．对ERP的真实期望是什么？
4．如何看待ERP是“一把手”工程的？
业务流程问卷调查表
前言
北京华夏新达软件股份软件公司企业调研问卷表是希望通过各种问题了解企业的实际业务流程,了解企业目前面临的主要问题；分析目前企业经营过程中的关键控制点问题。
在掌握了企业真实、客观的业务流程之后，为企业提出有针对性的ERP解决方案打下了良好的基础。
本问卷分财务（总帐、固定资产、应收、应付、核算、成本、财务分析）、销售、采购、库存、生产、质量管理、人力资源、工资、设备等9大部分，在进行问卷填写时，请您认真、如实填写。
选择题直接打“√”；各业务流程请尽量用图示加说明的方式；本表空白不够的地方请附纸说明；每道题必须回答，没有或不详请注明，可以多选。
在您提交各类业务单据和样本文件的时候，请尽量提供带有实际数据的单据或者文件，同时请说明安全保密要求。
如有其他需要说明的问题请单独备注。
第一部分：
财务管理
基本情况
本部门的主要业务内容分别有哪些？
工作职责是什么？
本部门的上级主管和下属分别是哪些？
其他协作部门有哪些？
考核本部门的经济指标有哪些？
业务情况
本部门的财务管理需要获得那些统计信息？
请详细描述其内容。
1.本部门是否已用上财务管理系统？
□是□否
若是，请回答以下问题：
a．现行财务管理系统为：
□用友□金蝶□金算盘□管家婆□自开发
□其它：
b．现行财务管理系统具有哪些功能？
□集成帐务管理□固定资产管理□存货核算□成本核算□其它：
c．使用现行财务管理系统可获得哪些统计信息？
哪些信息想要却无法得到？
d．您对现行财务管理系统的使用是否感到满意？
□满意□不满意
若不满意，请详细说明其原因及您的建议：
2、对于现金、银行存款的管理方面，是否定期同银行对帐？
□是□否
您认为现行的银行对帐方式是否方便？
□是□否
3、是否有外币核算？
□有□无
若有，请回答以下问题：
a．请说明有哪几种币别及记帐汇率的确定方法：
b．期末调汇如何进行？
4、是否有严格的费用支配制度？
□有□无
若有，请回答以下问题：
a．请详细叙述此制度的内容及其处理流程：
b．您认为现行的费用支配制度是否合理？
□合理□不合理
若不合理，请详细说明其原因及您的建议：
5、是否已建立了对产值、销售和利润目标的及时跟踪和反馈体系？
□已建立□未建立
若已建立，请详细描述此体系的内容及其处理流程：
6、是否存在后开发票先提货的情况？
□存在□不存在
若存在此情况，是否需要预挂帐处理？
□需要□不需要
若需要进行预挂帐处理，到款结算时是否要对单据进行核销？
请详细叙述其处理流程：
您认为此流程是否合理？
□合理□不合理
若不合理，请详细说明其原因及您的建议：
7、本部门对应收帐款的管理要求有哪些？
处理流程怎样？
8、回款和应收帐款的核销处理是如何进行的？
9、客户催款和对帐处理如何进行？
10、是否定期对应收帐款进行帐龄分析？
如果是，请详细说明如何进行：
11、请详细说明发生坏帐损失和坏帐收回的业务流程：
12、你觉得目前对应收帐款的管理有哪些不方便之处？
13、付款方式有哪些？
14、付款和应付帐款的核销处理如何进行？
15、如何与供应商对帐？
16、应付帐的原始记帐凭证是什么？
记帐凭证包括哪些内容？
应付帐务处理流程怎样？
17、请说明物料的计价方式（如计划价格、先进先出等）及其计算和维护方法：
18、请详细叙述盘点计价、出入库计价的业务流程：
19、是否存在零成本出库的情况？
□存在□不存在
若存在，采用哪种成本：
□上次入库成本□上次出库成本□参考成本□结存成本
□手工输入
20、是否存在估价入库情况？
□存在□不存在
若存在，请回答以下问题：
a．估价时价格的确定有几种情况（公式是什么）？
并请详细描述估价入库的帐务处理流程。
b．您认为现行的估价入库方式是否合理？
□合理□不合理
若不合理，请详细说明其原因及您的建议：
21、是否存在只调整存货的金额，不调整数量的情况？
□存在□不存在
若存在，请详细说明是如何进行的：
22、需要哪些与存货核算相关的统计信息？
请提供相应的报表。
23、是否有成本及利润核算？
□有□无
若有，请回答以下问题：
a.成本结构、成本项目有哪些？
b.现行的成本核算方法怎样？
几级核算？
有几个成本核算点？
分别采用什么样的核算方法进行核算？
如何核算利润？
c.您认为现行的成本核算方法是否合理？
□合理□不合理
若不合理，请详细说明其原因及您的建议：
d.如何进行成本分析？
24、产、供、销等各个环节是否有成本控制体系？
□有□无
若有，请回答以下问题：
a．请详细描述各环节的成本控制流程：
b．您认为现行的成本控制方法是否合理？
□合理□不合理
若不合理，请详细说明其原因及您的建议：
25、固定资产的管理分几级？
26、固定资产的类别有哪些？
27、固定资产的变动方式有哪些？
28、如何对固定资产的变动进行处理？
对折旧额的影响如何？
29、是否对固定资产进行卡片式管理？
卡片的格式如何？
30、固定资产计提折旧是按月、按季还是按年？
采用何种方法对固定资产计提折旧？
其计算公式是什么？
31、与固定资产相关的报表有哪些？
32、是否有财务监督体制？
□有□无
若有，请回答以下问题：
a．请详细叙述其流程：
b．您认为现行的财务监督体制是否合理？
□合理□不合理
若不合理，请详细说明其原因及您的建议：
接口问题
1、需要销售部门提供哪些数据信息：
2、需要向销售部门提供哪些数据信息：
3、本部门同生产部门有哪些业务往来？
4、需要生产部门提供哪些数据信息：
5、需要向生产部门提供哪些数据信息：
6、本部门同采购部门有哪些业务往来？
7、需要采购部门提供哪些数据信息：
8、需要向采购部门提供哪些数据信息：
9、本部门同库存管理部门有哪些业务往来？
10、需要库存管理部门提供哪些数据信息：
11、需要向库存管理部门提供哪些数据信息：
12、财务部门还同其它哪些部门有哪些业务往来？
13、需要其它部门提供哪些数据信息：
14、需要向其它部门提供哪些数据信息：
第二部分：
销售管理
基本情况
1.本部门的主要业务内容分别有哪些？
工作职责是什么？
2.本部门的上级主管和下属分别是哪些？
其他协作部门有哪些？
3.考核本部门的经济指标有哪些？
业务情况
1、销售预测模型、公式、和需求计划的关系
2、企业的销售计划有哪几种？
3、制定各销售计划的依据是什么？
4、各销售计划之间是否存在某种关系？
□是□否
如果存在，是什么关系？
5、确定各销售计划执行情况的依据是什么？
请描述数据来源。
6、销售计划指导、监督企业的整体销售过程，贵企业的销售计划是直接影响实际业务的执行、还是间接制约并影响业务执行？
企业销售计划与业务执行的具体关系是什么？
请具体描述。
7、请列出主营产品的名称、种类、价格跨度（最高产品价格和最低产品价格）、有效期及其供求关系：
8、产品的需求一般来源于：
□客户订单□市场预测□计划指标□上级下达的销售任务
□其它：
9、为了提供所需要的产品，通常采用哪些方式：
□自制□外购□调拨□外协加工
□其它：
10、目前主要有哪些销售方式：
□直销□订单销售□批发□零售□代理□分销
□其它：
11、产品报价的依据有哪些？
12、报价单包含哪些内容？
13、销售合同的内容包括哪些？
14、签定销售订单时要考虑哪些因素？
□生产能力是否满足□交货期是否合理□物料供应能力是否满足□标准成本是多少□报价是否合理□其它：
这些信息是由哪些部门通过何种渠道反馈的？
15、销售订单包括哪些内容？
若有订单样本，请附后。
16、销售订单是否需要审批？
□是□否
若是，审批流程为：
17、如何对销售订单的执行情况进行分析？
18、是否进行了有效的销售和顾客分析？
□是□否
若是，则主要对哪些因素进行分析？
请将当前所用销售分析表附后。
19、资金、回款的结算模式，回款周期和回款比例为：
非合同/非订单销售
1.非合同/非订单销售有哪几种方式？
以什么为凭据？
在哪些情况下采用非合同/非订单销售？
2.凭据包含哪些内容？
发货管理
1.是否有标准的发货单？
□是□否
若有，请提供发货单样本。
2.发票有哪几种？
开发货单和发票的业务流程怎样？
发货单与销售发票有什么联系？
3.发货时什么情况下可以不开票发货？
4.发货业务流程怎样？
客户信息
1.是否已经建立了客户档案？
□是□否
客户档案包括哪些内容：
2.客户是否已进行了规范编码？
□是□否
若有，请说明编码规范：
3.客户信誉的衡量标准是什么？
接口问题
1.本部门同财务部门有哪些业务往来？
需要财务部门提供哪些数据信息：
需要向财务部门提供哪些数据信息：
2.本部门同生产部门有哪些业务往来？
需要生产部门提供哪些数据信息：
需要向生产部门提供哪些数据信息：
3.本部门同库存部门有哪些业务往来？
需要库存部门提供哪些数据信息：
需要向库存部门提供哪些数据信息：
4.本部门还同其他哪些部门有哪些业务往来？
需要向其他部门提供哪些数据信息：
需要其他部门提供哪些数据信息：
第三部分：
采购管理
基本问题
1、部门的主要业务内容分别有哪些？
工作职责是什么？
业务流程如何？
2、部门的上级主管和下属分别是哪些部门？
其他协作部门有哪些？
3、考核本部门的经济指标有哪些？
业务问题
1.物料供应途径有：
□外购□自制□调拨□外协加工□其它
2.采购订单包含哪些内容？
3.采购订单是否需要审批手续？
□是□否
如果是，那么审批的流程是：
4.签定订单时选择供应商的依据是什么：
□供货能力，评价标准是：
□信誉，评价标准是：
□价格，选择标准是：
□质量，依据：
□其它
5.订单中制定采购价格的依据是什么？
价格的合理性以什么为基准？
6.制定采购价格的时候，是否需要向有关技术部门进行咨询？
□是□否
7.零星采购是否需要申请？
□是□否
如果是，申请单包含哪些内容？
以什么为凭据？
8.需要了解供应商的哪些信息？
9.是否已经建立了供应商档案？
□是□否
如果是，请描述供应商档案的具体内容：
10.供应商是否已进行了规范编码？
□是□否
如果是，编码的规范是什么？
11.是否需要进行合格供方管理？
□是□否
12.合格供方信息库所包含的内容？
（请详细说明）
13.采购资金需求计划的制定步骤和依据以及审批流程怎样？
14.有关采购往来帐管理的业务有哪些？
15.付款方式包括哪些内容？
16.有哪些与退货相关的业务？
退货单包含哪些内容？
17.本部门存在那些问题？
你希望如何解决？
接口问题
1.本部门同财务部门有哪些业务往来？
需要财务部门提供哪些数据信息：
需要向财务部门提供哪些数据信息：
2.本部门同生产部门有哪些业务往来？
需要生产部门提供哪些数据信息：
需要向生产部门提供哪些数据信息：
3.本部门同库存管理部门有哪些业务往来？
需要库存管理提供哪些数据信息：
需要向库存管理提供哪些数据信息：
4.本部门同其它部门还有哪些业务联系?
相互之间需要提供哪些数据信息?
第四部分：
库存管理
基本问题
1、部门的主要业务内容分别有哪些？
工作职责是什么？
业务流程如何？
2、部门的上级主管和下属分别是哪些？
其他协作部门有哪些？
3、本部门的经济指标有哪些？
库房
1．库房是否已规范编码？
□是□否
若是，如何进行编码？
2．库房编码规范是否统一：
□是□否
3．是否满意现行库房的编码规范？
□是□否
若不满意，您希望如何处理？
4．库位是否已规范编码？
□是□否
若是，如何进行编码？
5．库位编码规范是否统一：
□是□否
6．是否满意现行库位的编码规范？
□是□否
若不满意，您希望如何处理？
库存信息
1.如何确定缺料状态？
产生材料短缺的原因有哪些？
应与那些部门进行协调？
2．如何确定超储状态？
产生超储的原因有哪些？
应如何处理？
3．是否设有原辅料安全库存：
□是□否
若设有，设定的标准是什么？
您认为该标准合适吗？
□合适□不合适
若不合适，您希望该如何设定：
．是否设有原辅料最高库存：
□是□否
若设有，设定的标准是什么？
您认为该标准合适吗？
□合适□不合适
若不合适，您希望该如何设定：
5．当账面库存与实际盘点数量不一致时该如何处理？
6．是否存在途、库耗？
□是□否
若是，如何进行处理？
7．是否需要控制原料、半成品和成品的有效期？
□是□否
若是，如何控制？
若对该方法不满意，您希望该如何处理？
8．是否需要跟踪原料、半成品和成品的批次？
□是□否
若是，如何跟踪？
您对该方法满意吗
□满意□不满意
若不满意，您希望如何跟踪？
出入库管理
1．入库的可能来源有:
□订单采购□零星采购□废料回收□原料退货（红字入库）□内部调拨□半成品产出□成品产出□盈亏平衡□红字冲正□其它
请简述每一种入库方式的处理流程
2．产品入库前是否进行报检？
□是□否
若是，请说明报检过程？
3．对不能入库的产品如何处理？
4．如何进行质量检测并根据不同的结果作相应处理？
5．产品入库方式：
□单件□成批
若是成批，是否进行跟踪？
如何跟踪？
6．您认为入库单设计有必要更改吗？
若有必要，如何更改？
7．请画出本部门出库处理流程：
8．出库单包含哪些内容？
您认为出库单设计有必要更改吗？
若有，如何更改？
库存盘点/结转管理
1．如何进行库存盘点？
盘点人员是谁？
2．当帐物卡不符时,用什么方法进行调整：
□可选择性地进行报核□必须全部报核□其它
业务流程：
3．如何进行库存结转？
4．是否设有库房盘点审核制度：
□是□否
若有，请说明审核流程？
审核人是谁？
5．账面库存与实际盘点数量不一致时，该如何处理？
库存调拨管理
1.是否存在库存调拨？
□是□否
若存在，如何进行调拨？
2.调拨的方式：
□不同分厂库房间□同一分厂不同库房间□不同分公司库房间
□其它：
3.调拨是否需要填写出/入库单据？
□是□否
4.库存调拨的业务流程怎样？
接口问题
1.本部门同厂内各生产车间有哪些业务往来？
需要厂内各生产车间提供哪些数据信息：
需要向厂内各生产车间提供哪些数据信息：
2.本部门同厂生产部门有哪些业务往来？
需要厂生产部门提供哪些数据信息：
需要向厂生产部门提供哪些数据信息：
3.本部门同财务部门有哪些业务往来？
需要财务部门提供哪些数据信息：
需要向财务部门提供哪些数据信息：
4.本部门同销售部门有哪些业务往来？
需要销售部门提供哪些数据信息：
需要向销售部门提供哪些数据信息：
5.本部门同采购管理部门有哪些业务往来？
需要采购管理部门提供哪些数据信息：
需要向采购管理部门提供哪些数据信息：
6.本部门同质量管理部门有哪些业务往来？
需要质量管理部门提供哪些数据信息：
需要向质量管理部门提供哪些数据信息：
第五部分：
生产计划管理
基本情况
1.本部门的主要业务内容分别有哪些？
工作职责是什么？
2.本部门的上级主管和下属分别是哪些？
其他协作部门有哪些？
3.考核本部门的经济指标有哪些？
业务情况
1.本部门主要业务是什么?
请您画出本部门业务流程？
2.物料清单包括哪些内容？
请给出描述模板。
3.如何制订主生产计划？
请画出流程图。
4.物料需求的类型有哪些？
如何对其进行管理？
5.如何进行车间生产的控制？
请画出流程。
6.如何根据主生产计划生成车间计划和采购计划？
7.本部门涉及到的单据和报表有哪些？
8.您对利用计算机进行生产计划管理的意义有什么看法？
最需要解决的问题有哪些？
有什么建议或要求？
接口问题
1.本部门同厂内各生产车间有哪些业务往来？
需要厂内各生产车间提供哪些数据信息：
需要向厂内各生产车间提供哪些数据信息：
2.本部门同厂生产部门有哪些业务往来？
需要厂生产部门提供哪些数据信息：
需要向厂生产部门提供哪些数据信息：
3.本部门同财务部门有哪些业务往来？
需要财务部门提供哪些数据信息：
需要向财务部门提供哪些数据信息：
4.本部门同销售部门有哪些业务往来？
需要销售部门提供哪些数据信息：
需要向销售部门提供哪些数据信息：
7.本部门同采购管理部门有哪些业务往来？
需要采购管理部门提供哪些数据信息：
需要向采购管理部门提供哪些数据信息：
8.本部门同质量管理部门有哪些业务往来？
需要质量管理部门提供哪些数据信息：
需要向质量管理部门提供哪些数据信息：
第六部分：
质量管理系统
基本问题
1.本部门的主要业务内容分别有哪些？
工作职责是什么？
2.本部门的上级主管和下属分别是哪些？
其他协作部门有哪些？
3.考核本部门的经济指标有哪些？
业务问题
1.库存材料是否分质量等级？
如果是，划分的标准是否一致？
如何来划分?
□是□否
若不一致，请简述原因
2.企业中使用哪些质量标准？
□国标□部标□厂标□行业标准□通用质量标准□工艺要求
其他标准：
3.在产、供、销各个环节有哪些质量检测点？
□原料入库检验□半成品/成品入库检验
□中控检验
如有，请列出质检工序：
□其它
4.在每个质量检测点上是否有质量记录?
如果有，请提供样张。
□是□否
5.目前是否能够进行质量追溯？
□是□否
可以通过什么方法进行质量追溯？
可以追溯到哪种程度？
（请详细说明）
6.目前是否对工作环境进行监测？
□是□否
如果是，则要对哪些环境进行监测？
□废水□废气□其他
如有统计表格，请提供样张。
7.怎样统计质量等级的情况？
如有统计表格，请提供样张。
8.本部门目前存在的主要问题是什么？
希望如何解决？
接口问题
1.本部门同财务部门有哪些业务往来？
需要财务部门提供哪些数据信息：
需要向财务部门提供哪些数据信息：
2.本部门同生产部门有哪些业务往来？
需要生产部门提供哪些数据信息：
需要向生产部门提供哪些数据信息：
3.本部门同采购管理部门有哪些业务往来？
需要采购管理部门提供哪些数据信息：
需要向采购管理部门提供哪些数据信息：
第七部分：
人力资源管理系统
✧基本问题
1.本部门的主要业务内容分别有哪些？
工作职责是什么？
2.本部门的上级主管和下属分别是哪些？
其他协作部门有哪些？
3.考核本部门的经济指标有哪些？
业务问题
人事管理
1.人事项目包括哪些？
2.人事项目相关内容的填写方式或参照规则：
3.档案的种类有哪些？
分别包含哪些人事项目？
4.人员的变动情况，包括增加方式、减少方式、调动方式分别包含哪些内容？
5.人事档案的建立体系如何？
其使用情况和维护权限包括哪些？
6.除人事档案以外，还包含哪些与人员相关的档案资料，以及它们的使用情况和维护权限：
7.日常业务中常用到的查询和统计及各种汇总和明细报表有哪些？
工资管理
1.工资计算中的基本项目包括哪些？
其相应的数据来源？
2.工资是否按类别发放？
具体包括哪些类别？
3.每个工资发放类别中包括哪些人员？
4.对工资类别的操作权限是怎样的？
5.工资计算中及涉到的相应参照文件和企业的工资标准：
6.工资计算中用到的所有计算公式和计算方法：
8.企业采用哪种考勤信息管理方式？
□考勤机□人工
考勤表的格式怎样？
包括哪些项目？
9.工资是否由银行代发？
□是□否
如果是，则银行对帐单的格式和所需项目有哪些？
10.日常工作中用到的报表有哪些？
格式怎样？
考核管理
1.企业需要进行的考核类别包括哪些？
2.各考核类别包括哪些考核要素？
3.各考核类别分别采用哪些考核规则？
□量化规则□分值规则□考核指标
如果采用量化规则，那其具体内容是什么？
如果采用分值规则，那其具体内容是什么？
如果采用考核指标，那其具体内容是什么？
4.考核录入采用哪种方式？
□单人□分组
5.考核的结果包括哪些内容？
怎样对考核结果进行分析？
接口问题
1.本部门同财务部门有哪些业务往来？
需要财务部门提供哪些数据信息：
需要
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