证券从业资格考试试题库.docx
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证券从业资格考试试题库
一、单选题（单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求））
1、推出了中国第一个标准化期货合约的交易所是________.
A.深圳有色金属交易所
B.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
D.郑州粮食批发市场
标准答案：
a
2、2004年底，中国证监会对于股票发行价格实行________。
A.核准制
B.保荐制
C.询价制
D.问责制
标准答案：
c
3、________，2005年修订的《中华人民共和国证券法》正式实施。
A.2005年10月1日
B.2005年9月1日
C.2006年1月1日
D.2005年7月1日
标准答案：
c
4、股票从性质上看，是一种________证券。
A.物权证券
B.债权证券
C.综合权利证券
D.既是物权证券又是债权证券
标准答案：
c
5、记名股票必须置备股东名册，其中________不是股东名册的必备事项。
A.股东的姓名及住所
B.各股东所持股份数
C.各股东所持股票的编号
D.各股东可以卖出股票的日期
标准答案：
d
6、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是________.
A.票面价值
B.帐面价值
C.清算价值
D.内在价值
标准答案：
d
7、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为________.
A.记名股票与不记名股票
B.普通股票与优先股票
C.有面额股票与无面额股票
D.A股与B股（在我国的含义）
标准答案：
b
8、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按________和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。
A.必要收益率
B.同期银行贷款利率
C.同期银行存款利率
D.资本成本
标准答案：
a
9、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照________顺序分配。
A.弥补亏损。
提起法定盈余公积金。
提起公益金。
支付股利。
提起任意盈余公积金
B.弥补亏损。
提起任意盈余公积金。
支付股利。
提起法定盈余公积金。
提起公益金
C.弥补亏损。
提起法定盈余公积金。
提起公益金。
提起任意盈余公积金。
支付股利
D.弥补亏损。
支付股利。
提起法定盈余公积金。
提起公益金。
提起任意盈余公积金
标准答案：
c
10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的___业务。
A.盈利性
B.公开市场操作
C.保值性
D.投融资
标准答案：
b
11、2004年1月，国务院发布________，对中国资本市场发展具有重要影响。
A.《股票发行与交易管理暂行条例》
B.《中华人民共和国公司法》
C.《国九条》
D.《中华人民共和国证券法》
标准答案：
c
12、股东大会是股东公司的____。
A.决策机构
B.法人代表
C.监督机构
D.权力机构
标准答案：
d
13、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为____
A.参与优先股
B.可赎回优先股
C.累积优先股
D.股息率可调整优先股
标准答案：
c
14、证券交易价格是通过________得以确定的。
A.证券商与投资者协商
B.一级市场上的公开竞价
C.证券供求双方共同作用
D.发行公司与证券商协商
标准答案：
c
15、在我国，国有股权行政管理的专职机构是____。
A.国务院
B.国有投资公司
C.国有资产管理部门
D.资产经营公司
标准答案：
c
16、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是________.
A.券面形式
B.发行方式
C.流通方式
D.偿还方式
标准答案：
a
17、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫________.
A.单利债券
B.复利债券
C.零息债券
D.累进利率债券
标准答案：
c
18、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为________.
A.固定利率债券与浮动利率债券
B.单利债券与复利债券
C.固定利率债券与累进利率债券
D.贴现利率债券与浮动利率债券
标准答案：
a
19、债券和股票的相同点在于____。
A.具有同样的权利
B.收益率一样
C.风险一样
D.都是筹资手段
标准答案：
d
20、目前，能在上海证交所进行交易的债券是________.
A.实物债券
B.凭证式债券
C.记帐式债券
D.以上都不能在证交所交易
标准答案：
c
21、公债最初仅仅是政府________的手段。
A.筹措资金
B.扩大公共事业开支
C.弥补赤字
D.实施宏观经济政策。
进行宏观调控的工具
标准答案：
c
22、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于——。
A.建设国债
B.特种国债
C.赤字国债
D.战争国债
标准答案：
b
23、依照不同的发行本位，国债可以分为________.
A.流通国债与非流通国债
B.实物国债与货币国债
C.短期国债与中长期国债
D.实物债券与货币债券
标准答案：
b
24、我国在50年代发行的国债有________.
A.国库券
B.国家重点建设债券
C.财政证券
D.国家经济建设公债
标准答案：
d
25、我国无记名国债宣告退出国债发行市场的舞台是在________年。
A.1987
B.1994
C.1998
D.2000
标准答案：
d
26、以下不属于公司债券类型的是________。
A.财务公司债券
B.信用公司债券
C.可转换公司债券
D.保证公司债券
标准答案：
a
27、我国发行国际债券始于20世纪________年代。
A.60
B.70
C.80
D.90
标准答案：
c
28、下列基金中，一般而言________的年管理费用率最低。
A.债券基金
B.股票基金
C.实业基金
D.货币基金
标准答案：
d
29、与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是________.
A.保证公司债
B.收益公司债
C.累积优先股
D.普通股
标准答案：
b
30、企业短期融资债券发行须在________进行信息披露。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.产权交易中心
D.银行间债券市场
标准答案：
d
31、债券年利息收入与债券面额之比率称为________.
A.票面收益率
B.持有期收益率
C.到期收益率
D.利息收益率
标准答案：
a
32、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是________的需要而产生的。
A.系统性风险
B.非系统性风险
C.信用风险
D.财务风险
标准答案：
a
33、封闭式基金基金单位的交易方式是____。
A.赎回
B.证交所上市
C.柜台交易
D.场外交易
标准答案：
b
34、编制股票价格指数的四个步骤依次为________.
A.选择样本股。
计算计算期平均股价，并作必要的修正。
选定某基期。
指数化
B.指数化。
选择样本股。
选定某基期。
计算计算期平均股价，并作必要的修正
C.选择样本股。
选定某基期。
计算计算期平均股价，并作必要的修正。
指数化
D.选定某基期。
选择样本股。
计算计算期平均股价，并作必要的修正。
指数化
标准答案：
c
35、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为________.
A.地方政府债券。
公司债券。
金融债券
B.金融债券。
公司债券。
地方政府债券
C.地方政府债券。
金融债券。
公司债券
D.金融债券。
地方政府债券。
公司债券
标准答案：
c
36、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币________元的，应当由承销团承销。
A.五千万
B.一亿
C.二亿
D.三亿
标准答案：
a
37、基金管理人与托管人之间的关系是____。
A.所有人与经营者的关系
B.经营与监管的关系
C.持有与托管的关系
D.委托与受托的关系
标准答案：
b
38、设立经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理即以其他业务中的任何两项以上的证券公司，其注册资本最低限额为人民币________元。
A.一亿
B.二亿
C.三亿
D.五亿
标准答案：
d
39、看跌期权的买方对标的金融资产具有按照协定价格____的权利。
A.卖出
B.买入
C.持有
D.以上都是
标准答案：
a
40、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是____。
A.看涨期权
B.欧式期权
C.美式期权
D.看跌期权
标准答案：
c
41、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取________的措施。
A技术性停牌
B.政策性停牌
C.临时停市
D.休市
标准答案：
a
42、金融期货的交易对象是____。
A.金融商品
B.金融商品合约
C.金融期权
D.金融期货合约
标准答案：
d
43、可转换证券实际上是一种普通股票的____。
A.长期看涨期权
B.长期看跌期权
C.短期看涨期权
D.短期看跌期权
标准答案：
a
44、专业的证券投资咨询机构。
资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务________年以上的经验。
A.1
B.2
C.3
D.4
标准答案：
b
45、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立________.
A.补偿基金
B.投资基金
C.保证基金
D.风险基金
标准答案：
d
46、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的________.
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
标准答案：
a
47、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的____。
A.基期加权法
B.计算期加权法
C.综合法
D.相对法
标准答案：
d
48、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为____。
A.持有期收益率
B.到期收益率
C.直接收益率
D.赎回收益率
标准答案：
a
49、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是________.
A.发行方式
B.流通发行
C.券面形式
D.付息方式
标准答案：
c
50、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是________.
A.保证公司债券
B.参与公司债券
C.信用债券
D.建业债券
标准答案：
c
51、以下那一种风险不属于系统风险____。
A.信用风险
B.周期波动风险
C.利率风险
D.政策风险
标准答案：
a
52、扬基债券的面值的货币单位为________.
A.美元
B.日元
C.欧元
D.国际货币单位
标准答案：
a
53、对公司增加或减少注册资本，应由________作出决议。
A.全体股东
B.股东大会
C.监事会
D.董事会
标准答案：
b
54、根据《公司法》的规定，下面______项不是股份有限公司董事会行使的职权。
A.制定公司的经营方针和投资方案
B.对公司发行债券作出决议
C.执行股东大会的决议
D.制定公司的基本管理制度
标准答案：
b
55、公司应当在每个会计年度的前6个月结束后________日内编制完成中期报告。
A.30
B.45
C.60
D.90
标准答案：
c
56、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是____。
A.总经理
B.监事长
C.董事长
D.公司内部自定
标准答案：
c
57、根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司设立时货币出资的金额不得低于公司注册资本的____
A.30%
B.20%
C.50%
D.40%
标准答案：
a
58、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对________的补偿。
A.信用风险
B.通胀风险
C.利率风险
D.经营风险
标准答案：
a
59、下列关于证券登记结算公司说法错误的是________.
A.是法人
B.以营利为目的
C.设立须经国务院证券监督管理部门批准
D.为证券交易提供集中的登记。
托管与结算服务
标准答案：
b
60、根据《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或中国证监会有关规定，致使投资者利益遭受特别严重损害的，对有关责任人员可采取________的证券市场禁入措施。
A.3-5年
B.5-10年
C.10-15年
D.终身
标准答案：
d
二、多选题（不定项选择题（本大题共60小题，前40题每小题0.5分，后20题每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求））
61、有价证券的特征有____。
A.流动性
B.收益性
C.风险性
D.期限性
标准答案：
a，b，c，d
62、证券市场的产生原因主要归因于以下几点________。
A.社会化大生产
B商品经济的发展
C.股份制的发展
D.信用制度的发展
标准答案：
a，b，c，d
63、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括________.
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.凭证证券
标准答案：
a，b，c
64、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
它有________两大类。
A.商业本票
B.银行本票
C.商业证券
D.银行证券
标准答案：
c，d
65、根据所服务和覆盖的上市公司类型，多层次资本市场可分为________。
A.全球性市场
B.全国性市场
C.区域性市场
D.主板市场
标准答案：
a，b，c
66、股票的收益性表现为________.
A.股息收入
B.公积金转增
C.买卖证券的差额
D.印花税
标准答案：
a，b，c
67、证券市场的层次结构关系是由________构成的。
A.一级市场
B.股票市场
C.二级市场
D.基金市场
标准答案：
a，c
68、按金融工具期限的特征，可以把金融市场分为________.
A.货币市场
B.现货市场
C.期货市场
D.资本市场
标准答案：
a，d
69、优先股的特征有____。
A.一般无表决权
B.股息分派优先
C.股息率固定
D.剩余资产分配优先
标准答案：
a，b，c，d
70、作为证券投资人的各类基金包括________。
A.证券投资基金
B.社保基金
C.企业年金
D.社会公益基金
标准答案：
a，b，c，d
71、关于主权财富基金的叙述，下面________是正确的。
A.成立的主要目的为了进行外汇储备的保值增值
B.中国投资有限责任公司的成立可被视为中国主权财富基金的发端
C.成立的主要目的是为了进行国际间的经济援助
D.一般由区域间各国进行协调共同组建
标准答案：
a，b
72、在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现________几大趋势。
A.金融创新进一步深化
B.证券市场一体化
C.证券交易所的合并与上市
D.证券市场的网络化发展趋势
标准答案：
a，b，c，d
73、二战之前，证券品种一般仅有________;二战之后，证券品种不断创新，主要有：
浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。
A.股票
B.公司债券
C.政府债券
D.期权
标准答案：
a，b，c
74、影响债券偿还期限的因素主要有____。
A.债券票面金额
B.资金使用方向
C.市场利率变化
D.债券变现能力
标准答案：
b，c，d
75、债券的性质可以表述为____。
A.属于有价证券
B.是一种真实资本
C.是债权的表现
D.是所有权凭证
标准答案：
a，c
76、2005年修订的《证券法》对于以下________问题均作了修订。
A.分业经营和管理
B.现货交易
C.融资融券
D.禁止国企和银行资金违规进入股市
标准答案：
a，b，c，d
77、2005年修订的《公司法》中，对于完善公司法人治理结构，作出如下修订________.
A.健全董事会制度
B.加强董事长作用
C.强化监事会作用
D.明确董事、监事、高管的义务和责任
标准答案：
a，c，d
78、在证券市场上，机构投资者的资金来源。
投资目的。
投资方向各不相同，但一般具有________的特点。
A.资金量大
B.注重投资的安全性
C.对市场影响大
D.收集和分析信息的能力强
标准答案：
a，b，c，d
79、证券市场上的自律性组织包括________.
A.证券登记结算公司
B.证券交易所
C.证券业协会
D.证监会
标准答案：
b，c
80、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有________.
A.代理证券发行
B.代理证券买卖
C.自营性买卖
D.其他咨询业务
标准答案：
a，b，c，d
81、我国有关法规规定基金收益分配原则是________。
A.基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。
基金收益分配采取现金方式，每年至少分配1次
B.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配
C.基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值，则不进行收益分配
D.基金收益分配后基金份额净值不能低于面值
标准答案：
a，b，c，d
82、存托凭证的优点有_______。
A.市场容量大
B.上市手续简单、发行成本低
C.避开直接发行股票与债券的法律要求
D.筹资能力强
标准答案：
a，b，c，d
83、证券市场的基本功能有________.
A.筹资功能
B.资本定价
C.资本配置
D.流通功能
标准答案：
a，b，c
84、我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。
股票应载明的主要事项有________.
A.公司名称
B.公司登记成立的日期
C.股票种类
D.股票的编号
标准答案：
a，b，c，d
85、股票具有以下________几个特征。
A.收益性
B.风险性
C.流动性
D.波动性
标准答案：
a，b，c
86、普通股票有________基本特征。
A.比其他股票更基本。
更重要的股票
B.是最标准的股票
C.风险最大的股票
D.和其他股票相比没有特点
标准答案：
a，b，c
87、优先股票根据不同的条件，可以分为________.
A.累积优先股票与非累积优先股票
B.参与优先股票与非参与优先股票
C.可转换优先股票与不可转换优先股票
D.可调整优先股票与固定优先股票
标准答案：
a，b，c，d
88、我国的股票按投资主体来分，可以分为________不同的类型。
A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股
标准答案：
a，b，c，d
89、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。
从中我们可以知道________.
A.发行人是借入资金的经济主体
B.投资者是出借资金的经济主体
C.发行人需要在一定时期还本付息
D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
标准答案：
a，b，c，d
90、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。
通常，债券票面上的基本要素有________.
A.票面价值
B.偿还期限
C.利率
D.债券发行者的名称
标准答案：
a，b，c，d
91、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为________。
A.欧式期权
B.互换期权
C.美式期权
D.修正的美式期权
标准答案：
a，c，d
92、我国《公司法》规定，股票采用的形式有________.
A.纸面形式
B.电子符号形式
C.记帐形式
D.国务院证券管理部门规定的其他形式
标准答案：
a，d
93、金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有________.
A.价格决定不同
B.交易目的不同
C.结算方式不同
D.交易对象不同
标准答案：
a，b，c，d
94、可以在市场上流通转让的债券是________.
A.实物债券
B.凭证式债券
C.记帐式债券
D.以上都不能流通转让
标准答案：
a，c
95、国债基金收益与市场利率的关系具体表现为____。
A.市场利率下降，基金收益下降
B.市场利率上升，基金收益下降
C.市场利率上升，基金收益上升
D.市场利率下降，基金收益上升
标准答案：
b，d
96、债券与股票不相同的地方表现在________.
A.两者的权利不一样
B.两者的目的不一样
C.两者的期限不一样
D.两者的收益率不一样
标准答案：
a，b，c，d
97、根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为________.
A.赤字国债
B.建设国债
C.战争国债
D.特种国债
标准答案：
a，b，c，d
98、下列各项关于ETF的论述中，正确的有________.
A.独特的双重交易机制
B.申购和赎回均采用现金
C.申购和赎回均采用一篮子股票
D.不一定采用指数基金模式
标准答案：
a，c
99、中央银行债权是一种特殊的金融债券，其特殊性体现为________。
A.期限较长
B.期限较短
C.为实现融资功能
D.为实现宏观调控功能
标准答案：
b，d
100、以下制度中为金融期货主要交易制度的有________.
A.保证金制度
B.权利金制度
C.每日结算制度
D.大户报告制度
标准答案：
a，c，d
101、利率期货的主要品种有：
________。
A.债券期货
B.欧洲美元期货
C.联邦基金利率期货
D.欧元期货
标准答案：
a，b，c
102、国际债券同国内债券相比具有________的特点。
A.资金来源广
B.发行规模大
C.存在汇率风险
D.有国家主权保障
标准答案：
a，b，c，d
103、按照金融创新工具的功能划分，可将其分为________.
A.风险管理型创新
B.增强流动性创新
C.信用创造性创新
D.股权创造性创新
标准答案：
a，b，c，d
104、可转换证券主要分为________.
A.可转换普通股票
B.可转换优先股
C.可转换国债
D.可转换公司债
标准答案：
b，d
105、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为________.
A.股权联结型产品
B.利率联结型产品
C.汇率联结型产品
D.商品联结型产品
标准答案：
a，b，c，d
106、公司发行优先认股权的目的为________
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