XX年银行内审工作总结.docx
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XX年银行内审工作总结
XX年银行内审工作总结
篇一：
XX年银行内审工作总结
银行审计人员XX年终工作总结逝者如斯，转眼间我在县支行审计部已经渡过了半年，在这半年里我又经历了一次由彷
徨到适应再到热爱自己岗位的过程。
20xx年8月是我从学校踏入社会的一个转型期，在总行
匆匆的培训后，我就满怀着信心与激昂投入到了自己在邮政储蓄银行的事业上，入行之初我
被分配到了前台柜员岗位上，在这里我渡过了自己事业的第一个半年，在营业部这个温暖的
大家庭里，我忙碌而又充实，学到了很多的业务知识和道理，这里就像我的一个家温暖而甜
蜜，兄弟姐妹们热情又朝气，我们共同努力为着共同的目标奋斗。
我以为我将会这里渡过1
至2年的时间，来学习和体会，来成长和提高，我一直记得入行第一天我们行长语重深长的
一句话厚积而薄发，而当时的我也安心的在前台岗位虚心的学习和努力的工作。
然而20xx
年1月11日，我接到了人事变动的通知，让我到审计部报到。
当时的我真的是茫然无措，审
计对于我来说一直是一个神秘的职业，从内心多多少少总有几分畏惧，我反复的思量，一方
面我相信这是行领导们深思熟虑的决定，必有这样安排的道理，这也是行领导对我的信任;
另一方面，从自身长远的发展审计工作能让我学习和吸收到更多。
从此我便踏上了审计员的
道路。
初入审计部，我感到深深的茫然和挫败，仅凭我自己掌握的那一丁点个人储蓄业务的知
识在这里远远不够，作为一名内审人员，必要的前提就是要精通本行经办的各项业务，然后
才是内部风险的把控。
所幸的是，审计部的同事并非我以前想象的那样神秘和令人畏惧，一
样是温暖和可亲的。
起初我就随着他们一起下乡根班学习，回到部门我就开始学习各项业务
制度和内控环节。
每每遇到不懂的地方，我就主动请教部门同事，同事们也耐心细致的讲解。
在同事们热心的帮助和自己刻苦的努力下，大约一个星期的时间我就开始参与审计工作了，
尽管开始之时，速度往往根本上团队的进度，某些地方甚至还出现了一些问题，同队的同事
总是耐心的等待和委婉的指正，就是在这样的情况下我一点点的开始成长。
到了现在我已经成长为我们支行审计战线的一员合格的员工，能独立的承担一块审计工
作，撰写真实准确的审计报告。
这半年来，我们对我们支行的信贷部，公司业务部，会计出
纳，2个一类点，按月一次进行了常规审计，并按照上级提出的要求展开了多次专项审计，
及时的发现了隐藏的问题并提出整改的意见，为支行业务发展的巨舰保驾护航。
同时还按季
对邮政的二类点、代理点进行了常规审计，我负责每周针对邮政点向县邮政局检查部
门缮发审计意见书，及时的把邮政点存在的问题报告给邮政领导，并提出了合理的整改意
见。
审计部的工作没有出类拔萃的业务数据，也没有实实在在的成绩光环，我们默默的为支
行付出，唯一的目的就是为了不出现金融案件，确保企业的资金安全。
同时我们的工作也有
极少数人的不理解，对于检查存在的问题，没有引起足够的重视，也没能按要求及时整改。
在检查中，有些问题屡犯不改，屡犯屡查，不断提出，这不但增加了我们的工作负担，也让
我们甚为忧心。
譬如，邮政部分点防尾随门不关闭作业，每次我们提出这个问题，他们总
有一大堆理由，什么工作需要总是进进出出不方便，说到头还不是因为员工自身的随意和懒
惰形成习惯，把习惯凌驾于制度之上。
前不久甘肃发生的邮政点杀人抢劫案，最根本的一
点还是因为营业员自身不执行制度，放尾随门不关闭才让歹毒有机可乘，希望经过这次事件
能让我们点的员工能从沉痛中有所体会。
还有很多类似习惯凌驾于制度上的问题，比如，
交接班不严格履行交接手续、临时离柜不执行两锁一签制度、单人临柜现象、日终不执行互
盘制度、保险凭证不严格视同现金保管等等，都潜在巨大的隐患，而这些问题的根源仅仅只
在于柜员们自身的习惯和责任心。
我建议应加大这些方面的考核力度，用小痛来消除剧痛的
根源。
对于目前的审计工作，我觉得我们仍然停留在稽查的阶段，还未真正做到内审的需要，
随着我们银行的不断发展，我想由稽查向内审的转变这是历史发展得必然，同时我们面临的
挑战也会愈来愈巨大，对我们自身素质的要求也会越来越高。
在这半年我参加了多次关于审
计工作的培训，同时审计条线上的审计系统也在不断的出台。
电子稽查系统、信贷审计系统、
员工违规积分系统的陆续上线，现在又即将推出一个全新的审计系统，工作方式在不断的改
变，所学习的知识不只停留在制度上，对于新系统的运用，新工作方法的实应等等，对于我
们来说都是一次全新的挑战，唯一不断的学习，才能适应不断升级的工作方法，否则唯有被
淘汰。
不骄傲不自满，努力学习和创新，不断尝试和总结才能保持着审计工作的新鲜与活力。
审计为我打开了一扇挑战的窗户，是闭门造车还是勇敢的走出去，这已经没有必要再做回答。
这半年是工作的总结也是面临新的挑战的开始。
我明白自己还有许多的不足，理论知识的不
全面，人际交往技巧的缺乏，都是我目前急需要解决的难题，为此我专门为自己制定了一个
学习计划，每天花2个小时来补充自己在这些方面的不足。
我也明白自己不是缺少敢闯敢学
的冲劲，唯一缺乏的是耐心和持之以恒的决心。
自己最大的敌人永远都是自己，我坚信自己
一定能够战胜自己。
半年的工作已经结束，新的工作才刚刚开始，每一天都是一个全新的挑
战，我有信心在未来的审计工作中做得更好。
篇二：
XX审计人员工作总结XX审计人员工作总结
审计人员工作总结
（一）回顾20**的工作，对照公司的各项制度，能尽心尽力做好各项工作，较好地履行了自己
的职责。
现将主要情况小结如下：
一、概况我是在20**年8月份进入aa公司从事公司内务审计工作，之前在事务所从事外部审计
工作。
自aa公司内审部成立以来，截止目前共开展了9个项目的审计工作，分别是：
6项业
务部门审计、2项职能部门审计及1项专项审计。
除了在我进入公司之前就已开展完毕的两
个项目，我参与了其余7个项目的全程审计。
二、具体工作
1、开展内贸业务部审计2项，分别对bb及c部门开展审计。
①在对“bb”进行审计时，
由于bb是作为独立法人存在且业务主要是面向市场上的散户，故我们进行了较为全面的了解
和检查。
对于该项目，我们重点审计了合同管理、往来款、存货、费用及资金支付审批等方
面。
审计后提出相关建议10余条。
②在对“c部门”进行审计时，我们重点关注了应收款、
预付款情况；焦炭业务采购环节直接按水分差量补水情况；融资业务及创元代理业务的投资
回报率等。
审计中我们对c部门焦炭业务因补水方式差异进行了测试，发现因补水计算方法
的问题影响c部门20**年度利润xx余万，并从公司管理的角度提出了相关建议。
2、开展外贸业务部审计4项，分别是对进出口c部、进出口d部、进出口e部及进出口
f部的审计。
我参与了进出口e部及进出口f部的审计。
在审计进出口部门时，发现由于进
出口业务是以“货权转移书”作为客户提货的依据，而非以物流软件中打印出的“货物提单”
作为客户提货依据，故相关人员并未对物流软件数据的输入引起足够的重视，导致物流软件
数据和财务数据普遍存在较大差异。
在出具的审计报告中，我们已建议相关的业务部、物流
单证部和会计部协商提出相应的改进措施。
3、开展对公司职能部门的审计2项，分别是对办公室及gg部的审计。
通过对办公室的
审计，我们发现办公司目前阶段存在的主要问题是对公司资产（特别是下属子公司资产）的
管理上存在缺陷。
审计后，结合我们内审部门提出的建议，办公室出台了“关于加强对各分
子公司资产管理的通知”。
4、参与制定“内审部岗位职责及工作流程”。
鉴于内审部是公司20**年度新成立的部
门，故原先的sop流程中并未涉及内务审计岗位。
为了完善内审机构，指导今后内审工作的
开展及明确内审部门工作职责，在20**年11月末12月初，我们初步拟定了“内审部岗位职
责及工作流程”。
5、参与制定“XX年度审计工作计划”，并参与公司开展的“内审部XX年工作计划
讨论会”。
通过参与该计划的制定与讨论，让我更加了解了公司高层对于内审部的定位及期望，
同时明白公司内审部门现阶段的工作重心应是“事后监督”。
该计划的最终确定，为明年的审
计工作指明了方向，也使我进一步明确了明年的审计任务及审计方向。
通过上述工作的开展，使我逐步地循序渐进地了解并熟悉了公司的业务模式及操作流程。
同时，通过上述审计项目的告一段落，我发现有些问题是aa公司现阶段各业务部门普遍存在
的问题。
如：
1、公司各业务部财务专管员每个月都会写财务分析报告，分析报告中对往来款
同时反映财务数据和业务数据，并对两者差异进行分析。
但我们发现，各部门普遍存在分析
报告中的财务数据和业务数据均来自于财务专管员，业务数据并非是由业务人员提供，而是
由专管员根据财务数据结合了解到的实际货物出入库情况及发票情况倒轧。
上述操作导致财
务分析报告中往来款业务数据与财务数据的差异分析流于形式，完全削弱了不相容职务（业
务员和财务专管员）对同一数据相互监督的功能。
2、货物的出入库情况未能及时地录入物流
软件系统，导致部分物流软件中显示有库存的货物实际上已销售完毕；甚至出现个别物流软
件中显示的货物其实早已出售的情况只有当事的业务员清楚。
试想，若以后公司各部门之间
可以交叉销售货物的话，很容易出现将已经没有实物而物流软件上仍然挂账的货物售出，这
样对公司的信誉会有怎样的影响？
三、工作体会
1、内审要树立服务意识。
内审工作的性质决定了审计工作必须坚持监督与服务并重，
寓监督与服务之中。
内部审计归根到底是一种内部管理行为，它的目标是为了加强内部管理，为管理者服务。
结合公司实际情况，内审工作的监督、评价、控制职能都必须着
眼于为公司的发展服务，把服务意识融于整个审计过程中，在做好监督的同时为领导提供可
靠的决策依据。
2、领导的重视与支持是搞好内审工作的关键。
领导的重视程度越高，内审工作就越有依
靠，发挥的作用也就越大。
我们在认真做好工作的同时，注重同分管领导及上级领导的交流，
不定期汇报工作情况，争取领导的信任，取得了领导对内审工作的重视和大力支持。
公司领
导对审计工作倍加关注，对审计的组织、人员的调配予以大力支持，对重大问题的定性与处
理亲自过问，对审计报告认真批阅，及时提出了整改意见和具体要求，为审计工作的顺利实
施提供了有力保证。
总之，经过20**年的工作磨练，我对aa公司已经有了一定层面的了解，为以后顺利开
展工作奠定了坚实的基础。
但是，随着审计部门的逐渐完善，以后的工作将面临许多新的问
题：
被审计部门的相关人员未能很好地理解我们的内审工作、审计工作需进一步深入、审计
项目需更加具有针对性，审计方法需进一步改进，审计力度需进一步加强等。
面对种种挑战，
在以后的工作中，我将在部门经理的领导下及与其他内审人员的合作中，努力工作、抓住机
遇、总结经验、查找不足，联系aa公司的实际情况，并结合公司总经理在内审部门XX
年年度工作计划讨论会上提出的内审工作应紧紧围绕“针对性、依据性、时效性”等三性有
序开展及现阶段内务审计工作重心应放在对“执行力”的检查上的要求，努力使工作再上新
台阶！
审计人员工作总结
（二）逝者如斯，转眼间我在县支行审计部已经渡过了半年，在这半年里我又经历了一次由彷
徨到适应再到热爱自己岗位的过程。
20**年8月是我从学校踏入社会的一个转型期，在总行
匆匆的培训后，我就满怀着信心与激昂投入到了自己在邮政储蓄银行的事业上，入行之初我
被分配到了前台柜员岗位上，在这里我渡过了自己事业的第一个半年，在营业部这个温暖的
大家庭里，我忙碌而又充实，学到了很多的业务知识和道理，这里就像我的一个家温暖而甜
蜜，兄弟姐妹们热情又朝气，我们共同努力为着共同的目标奋斗。
我以为我将会这里渡过1
至2年的时间，来学习和体会，来成长和提高，我一直记得入行第一天我们行长语重深长的
一句话“厚积而薄发”，而当时的我也安心的在前台岗位虚心的学习和努力的工作。
然而20**
年1月11日，我接到了人事变动的通知，让我到审计部报到。
当时的我真的是茫然无措，审
计对于我来说一直是一个神秘的职业，从内心多多少少总有几分畏惧，我反复的思量，一方
面我相信这是行领导们深思熟虑的决定，必有这样安排的道理，这也是行领导对我的信任；
另一方面，从自身长远的发展审计工作能让我学习和吸收到更多。
从此我便踏上了审计员的
道路。
初入审计部，我感到深深的茫然和挫败，仅凭我自己掌握的那一丁点个人储蓄业务的知
识在这里远远不够，作为一名内审人员，必要的前提就是要精通本行经办的各项业务，然后
才是内部风险的把控。
所幸的是，审计部的同事并非我以前想象的那样神秘和令人畏惧，一
样是温暖和可亲的。
起初我就随着他们一起下乡根班学习，回到部门我就开始学习各项业务
制度和内控环节。
每每遇到不懂的地方，我就主动请教部门同事，同事们也耐心细致的讲解。
在同事们热心的帮助和自己刻苦的努力下，大约一个星期的时间我就开始参与审计工作了，
尽管开始之时，速度往往根本上团队的进度，某些地方甚至还出现了一些问题，同队的同事
总是耐心的等待和委婉的指正，就是在这样的情况下我一点点的开始成长。
到了现在我已经成长为我们支行审计战线的一员合格的员工，能独立的承担一块审计工
作，撰写真实准确的审计报告。
这半年来，我们对我们支行的信贷部，公司业务部，会计出
纳，2个一类点，按月一次进行了常规审计，并按照上级提出的要求展开了多次专项审计，
及时的发现了隐藏的问题并提出整改的意见，为支行业务发展的巨舰保驾护航。
同时还按季
对邮政的二类点、代理点进行了常规审计，我负责每周针对邮政点向县邮政局检查部
门缮发审计意见书，及时的把邮政点存在的问题报告给邮政领导，并提出了合理的整改意
见。
审计部的工作没有出类拔萃的业务数据，也没有实实在在的成绩光环，我们默默的为支
行付出，唯一的目的就是为了不出现金融案件，确保企业的资金安全。
同时我们的工作也有
极少数人的不理解，对于检查存在的问题，没有引起足够的重视，也没能按要求及时整改。
在检查中，有些问题屡犯不改，屡犯屡查，不断提出，这不但增加了我们的工作负担，也让
我们甚为忧心。
譬如，邮政部分点防尾随门不关闭作业，每次我们提出这个问题，他们总
有一大堆理由，什么工作需要总是进进出出不方便，说到头还不是因为员工自身的随意和懒
惰形成习惯，把习惯凌驾于制度之上。
前不久甘肃发生的邮政点杀人抢劫案，最根本的一
点还是因为营业员自身不执行制度，放尾随门不关闭才让歹毒有机可乘，希望经过这次事件
能让我们点的员工能从沉痛中有所体会。
还有很多类似习惯凌驾于制度上的问题，比如，
交接班不严格履行交接手续、临时离柜不执行两锁一签制度、单人临柜现象、日终不执行互
盘制度、保险凭证不严格视同现金保管等等，都潜在巨大的隐患，而这些问题的根源仅仅只
在于柜员们自身的习惯和责任心。
我建议应加大这些方面的考核力度，用小痛来消除剧痛的
根源。
对于目前的审计工作，我觉得我们仍然停留在稽查的阶段，还未真正做到内审的需要，
随着我们银行的不断发展，我想由稽查向内审的转变这是历史发展得必然，同时我们面临的
挑战也会愈来愈巨大，对我们自身素质的要求也会越来越高。
在这半年我参加了多次关于审计工作的培训，同时审计条线上的审计系统也在不断的出台。
电子稽查系统、
信贷审计系统、员工违规积分系统的陆续上线，现在又即将推出一个全新的审计系统，工作
方式在不断的改变，所学习的知识不只停留在制度上，对于新系统的运用，新工作方法的实
应等等，对于我们来说都是一次全新的挑战，唯一不断的学习，才能适应不断升级的工作方
法，否则唯有被淘汰。
不骄傲不自满，努力学习和创新，不断尝试和总结才能保持着审计工
作的新鲜与活力。
审计为我打开了一扇挑战的窗户，是闭门造车还是勇敢的走出去，这已经
没有必要再做回答。
这半年是工作的总结也是面临新的挑战的开始。
我明白自己还有许多的
不足，理论知识的不全面，人际交往技巧的缺乏，都是我目前急需要解决的难题，为此我专
门为自己制定了一个学习计划，每天花2个小时来补充自己在这些方面的不足。
我也明白自
己不是缺少敢闯敢学的冲劲，唯一缺乏的是耐心和持之以恒的决心。
自己最大的敌人永远都
是自己，我坚信自己一定能够战胜自己。
半年的工作已经结束，新的工作才刚刚开始，每一
天都是一个全新的挑战，我有信心在未来的审计工作中做得更好。
审计人员工作总结（三）时光荏苒，转眼间已从事审计工作近三年。
认真回顾总结这充实而紧张的三年，感受颇
深，所获良多，现浅谈几点心得体会。
一、完成“两大转变”“两大转变”一是由社会在职人员向审计机关公务员的角色转变。
机关工作讲原则讲纪
律，重视做事的严谨细致；企业工作讲成本讲收益，重视做事的速度效率。
经过公务员初任
培训，多位老师从不同方面讲述提点，以及一年的试用期后，基本能全面适应审计机关工作
环境，完成角色转变。
二是由非财务专业工作向审计专业工作的转变。
首先需要按照审计署
要求进行知识结构调整培训，系统学习审计学、会计学、管理会计等课程。
不断积累，努力
完善知识结构，发挥自身专业优势，弥补审计专业知识不足。
其次，跟随实务导师，多参加
审计项目，在实际工作中学习提高。
另外，也是最重要的，需要自觉自主多渠道多元化学习。
二、加强业务学习篇三：
xx银行审计工作总结xx银行审计工作总结xx分行结合《xxx》，进一步完善审计工作制度和岗位责任制，坚持以业务经营为中心，
以合规审计为基础，以风险审计为导向，围绕风险防控，努力加强我行内部控制和风险管理，
严谨、有序地开展审计工作，不断加强对我行内控制度、基础管理、操作程序等方面的检查
督导，切实履行审计工作职责。
一、主要工作
（一）积极开展柜面业务操作风险审计为了提高案防和内控制度执行力，规范我行柜面操作，切实防范风险，提高柜员风险防
范意识、加强点的风险防范能力，我行从四个方面入手控制运营风险。
一是成立以xx行长
为组长，综合办公室、计划财务部、零售部、营业部正副总经理为成员的柜面业务操作风险
控制领导小组，从组织上得到保障。
二是定期组织员工学习各项规章制度，特别是针对一线
柜员的业务培训，通过案例讲解重点加深他们对制度的理解，不断提高他们的理论和操作水
平。
三是认真开展风险检查，xx分行每个季度通过现场和调阅监控的方式对营业部柜面业务
操作进行风险审计检查，全年共查出xx个风险点，内容涉及开户、结算、对账、安全等方面，
根据这些问题我们提出了整改建议，并督促点进行整改落实。
四是强化处罚力度，依据检
查出的问题，我行共对xx人次进行积分处理，并罚款xx元。
（二）积极参加总行的审计活动一是积极配合总行的审计工作，服从总行统一安排，派专人协助总行审计小组对xxx的
经济责任审计。
二是积极参加总行组织的审计培训，通过学习不断提高审计人员的业务素质
和专业技能，为明年审计工作全面开展打下坚实基础。
（三）积极推动审计问题整改
1、领导重视，强化整改意识。
布置安排对xx年度以来审计发现问题和整改情况进行检
查事宜。
要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施；强化整改意识，主动查找风
险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。
2、精心组织，确保整改实效。
安排专人对所有审计项目进行逐一梳理，认真排查问题整
改情况；并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。
内审在
篇二：
XX年银行工作总结
XX年银行员工工作总结XX年是我负责工作的第3年，在领导的关心和同事的大力帮助下，本人顺利完成年度
工作任务，现将履职情况汇报如下：
1、强化服务意识，优质高效为一线服务。
做为一名总行员工，服务的好坏直接关系到总
行形象。
在日常工作中，我注重对服务意识的培养，将人性化服务、亲情化服务融入到工作
的点点滴滴中，扎实有效地践行“以客户为中心”的理念，想支行与客户所想，急支行与客
户所急，高效率、高水平地为支行服务。
2、强化风险意识，防范和化解金融风险。
重点学习了《反洗钱法规汇编》、《个人金融业
务营销手册》和内控管理制度等内容。
同时，对照工作找差距、找问题，抓执行、抓落实督
促员工不折不扣严格执行，从防范操作风险入手狠抓制度落实，逐步使管理工作向规范化方
向迈进。
一是注重引导员工风险意识,防控操作风险。
如三季度在领导的指导下重点加大对授
权人员和柜员的监控力度，对广电支行、江南支行召开专题风险会议，下发风险提示，强化
柜员风险防范意识；二是注重引导培养员工风险意识。
有计划有步骤地选择《营业室经理日
志》推荐到《心桥》，制定《XX年季度柜员考核表》，以目标为导向，促使员工成长。
3、强化营销意识，积极为客户服务。
XX年是转型的一年，我树立了“营销无小事”
的观念，坚持拓展与维护并重，留心客户的需求，留心客户的每一句话，深度挖掘客户价值，
顺利完成了总行下达的储蓄存款任务
4、强化队伍意识，提高条线人员综合能力。
一是注重员工爱岗热情和工作能力的提高。
持续开展“营业室员工轮岗体验”活动，此举得到行领导的大力支持，充分肯定为我行在加
强案件专项治理，完善内部控制机制上的有力举措。
二是注重沟通反馈控制行为偏差。
适时
与支行沟通会出差错、工作量、银企对账、业务授权等情况，有的放矢进行会计辅导。
5、工作中存在的不足及今后的打算。
一是学习不够。
时代在变、环境在变，银行的工作
也时时变化着，每每都有新的东西出现、新的情况发生，面对这种严峻的挑战，还缺乏一点学习的紧迫感和自觉性。
二是对一些业务还不够精通。
掌握新的
理论基础、专业知识、工作方法以适应我行的发展，这都需要我跟着形势而改变，提高自己
的履岗能力，把自己培养成为一个业务全面的银行员工。
在今后的工作中，我将发扬成绩，克服不足，朝着以下几个方面努力：
1、加强学习，我
将坚持不懈的努力学习行里的新业务知识，并用于实践，以更好的适应我行发展的需要。
2、
努力提高工作效率和质量，积极配合领导和同事们把工作做得更好。
篇二：
XX银行合作个
人工作总结
XX银行合作个人工作总结银行合作个人工作总结XX年己经过去了，首先，我们要感谢领导，给我们这个良好平台。
在这一年里，每天
都过得很充实，每天都在学习着新的业务，这要感谢领导的支持和同事的帮助。
在这一年中
从各方面严格要求自己，时刻要有一种危机感，深深了解与市场共存共亡的重要性。
如果不
尽心尽力的做好本职工作，在激烈的市场竞争中，就会被社会淘汰。
必须改变观望的态度，
以更为积极主动的的精神来发展市场。
首先，先汇报下**的业务情况。
在XX年，在公司领导的帮助下，**业务部的业务打下
了良好基础
升级会员 