证券从业资格考试《证券基础》真题.docx

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证券从业资格考试《证券基础》真题

2022年3月证券从业资格考试《证券基础》真题

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

）1．以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（）。

A．资产收益率视为盈利性指标B．销售利润率视为盈利性指标C．周转率视为安全性指标D．杠杆比率视为安全性指标2．自律性组织包括证券交易所和（）。

A．证券公司B．证券业协会C．证券信用评级机构D．会计师事务所3．（）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

A．信用公司债券B．不动产抵押公司债券C．保证公司债券D．收益公司债券4．从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入（）。

A．核准制B．审批制C．注册制D．备案制5．在资本市场上占有重要地位的国债是（）。

A．短期国债B．国库券C．长期国债D．无期限国债6．一般情况下，下列证券中，（）是没有期限的。

A．封闭式基金B．股票C．国库券D．可转换公司债券7．普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。

A．支配公司财产的权利B．营销权C．基本权利和义务D．特种经营权8．（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

A．风险性B．收益性C．流动性D．参与性

9．由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。

A．龙债券B．外国债券C．欧洲债券D．亚洲债券

10．在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A．总股数B．总股本C．总资产D．净资产11．相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）。

A．政府债券B．政府机构债券C．中央政府债券D．中央银行发行的债券12．以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）。

A．财政部在国外发行的债券，属于政府债券B．我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券C．我国在国标市场发行的主要债券品种仅是政府债券D．我国发行国际债券始于20世纪80年代初期13．总的来说，在企业组织形式的更替中，最后由（）演变成股份公司。

A．独资经营企业B．家庭型C．合伙经营企业D．个体工商户

14．（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

A．国家发展和改革委员会B．国务院C．国务院证券委员会D．中国证监会15．我国的商业银行债券不包括（）。

A．在全国银行间发行债券市场发行的金融债券B．商业银行委托信托投资公司发行的信托产品C．商业银行混合资本债券D．商业银行次级债券16．股票发行后股息率不再变动的优先股票称为（）。

A．固定盈利优先股票B．固定利息率优先股票C．参与型优先股票D．股息率固定优先股票17．以下关于股票合并的说法，错误的是（）。

A．股票合并是将每10股合并为1股B．股票合并常见于低价股C．股票合并是将若干股股票合并为1股D．股票合并又称并股18．对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。

A．中期B．中短期C．短期D．长期稳定

19．股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。

A．24B．6C．12D．18

20．下列关于记名股票特点的说法中，正确的是（）。

A．可以一次或分次缴纳出资B．转让相对简单C．安全性较差D．认购时要求一次性缴纳21．股票是一种（）。

A．债券证券B．物权证券C．综合权利证券D．设权证券22．经纪类证券公司最低注册资本限额为（）元人民币。

A．5千万B．1亿C．2亿D．3亿23．股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。

A．合伙企业B．有限公司C．股份有限公司D．注册公司24．目前，上市证券的集中交易主要采用（）方式。

A．净额结算B．全额结算C．定期结算D．随时结算25．可赎回优先股有两种类型：

一种是强制赎回，另一种是（）。

A．自动赎回B．任意赎回C．变相赎回D．经常赎回26．下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是（）。

A．国务院B．国家能源投资公司C．国家原材料投资公司D．铁道部27．证券市场按照品种结构分为（）。

A．股票市场和债券市场B．流通市场和非流通市场C．国内市场和国外市场D．发行市场和交易市场28．同一类型的债券，长期债券利率比短期债券利率高，这是对（）的补偿。

A．信用风险B．利率风险C．政策风险D．购买力风险29．“一手交钱、一手交货”体现的是（）的特征。

A．现货交易B．远期交易C．期货交易D．期权交易30．世界上第一家股票交易所是（）。

A．1773年成立于伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆B．1602年成立于荷兰的阿姆斯特丹的证券交易所C．15世纪的意大利商业城市中的证券交易D．1970年成立的费城证券交易所31．无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（），它与有面额股票的差别仅在表现形式上。

A．面额价值B．票面价值C．内在价值D．名义价值32．目前，我国基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。

A．2.5%B．1.5%C．1%D．0.33%33．我国金融债券的发行主体不包括（）。

A．中国进出口银行B．国家开发银行C．中国工商银行D．中国农业发展银行

34．在一般国家，社保基金分为两个层次：

其一是国家以（）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基

金公司管理的（）。

A．社会保障税；社会保险基金B．社会保障税；企业年金C．社会保险基金；社会保障基金D．社会保险基金；企业年金35．首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。

A．协商定价B．询价C．累计投标询价D．上网竞价36．根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）个阶段。

A．4B．3C．2D．1

37．（），标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发展。

A．沪、深交易所成立B．深圳特区证券公司成立一C．国务院证券管理委员会和中国证监会成立D．中国证监会的成立38．下列说法正确的是（）。

A．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降B．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降C．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升D．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引起股价下降39．储蓄国债（电子式）是指（）面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。

A．国家发改委B．财政部C．中国人民银行D．证监会40．证券投资基金在我国香港地区称为（）。

A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金41．只能在期权到期日执行的期权属于（）。

A．看跌期权B．欧式期权C．看涨期权D．美式期权42．无记名股票与记名股票的差别在于（）。

2

A．股东权利B．股票记载方式C．转让方式D．安全性43．股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。

A．市盈率B．市净率C．现值D．必要收益率

44．根据我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。

A．5亿元B．3亿元C．2亿元D．1亿元45．社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例（）。

A．不高于50%B．不低于50%C．不低于40%D．不低于10%46．按证券所代表的权利性质分类，下列不属于有价证券的是（）。

A．债券B．凭证证券C．股票D．商业本票47．下列有关红筹股的表述，错误的是（）。

A．红筹股不属于外资股B．红筹股在中国境内注册

C．红筹股大部分股东权益来自中国内地D．红筹股在香港上市但主要业务在中国内地48．20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于（）。

A．短期债券B．实物债券C．凭证式债券D．记账式债券49．我国股份有限公司的股东大会由（）组成。

A．全体股东B．全体职工C．全体董事D．全体监事50．贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。

A．不规定利率B．规定利率C．标明折价D．不标明折价51．下列关于利率风险的描述，错误的是（）。

A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B．利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险C．债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成D．一般而言，优先股受利率风险的影响程度比普通股要小52．下列关于外资股的说法，错误的是（）。

A．境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购B．境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖C．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付D．红筹股不属于外资股53．下列有关保险公司次级定期债务的表述，错误的是（）。

A．是指保险公司经批准定向募集的保险公司债务B．期限在5年以下（含）C．本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本

D．保险公司次级债务偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低100%的前提下偿付54．下列关于现金股利的说法，错误的是（）。

A．以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东B．个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%C．机构投资者本身缴纳所得税的，获取现金分红时不需缴税D．个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为7%55．基金管理费费率大小，通常（）。

A．与基金规模成反比，与风险成正比B．与基金规模成反比，与风险成反比C．与基金规模成正比，与风险成正比D．与基金规模成正比，与风险成反比56．行政清理组应当自成立之日起（）日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。

A．3B．5C．10D．1557．基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，基金无权暂停估值的情形是（）。

A．资金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B．出现巨额赎回的情形

C．基金管理人为降低管理费用而减少评估次数D．出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产58．《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的，公开发行的股份达公司股份总数的（）以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

A．25%B．20%C．15%D．5%59．按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。

A．上市交易的股票B．期货C．上市交易的国债D．上市交易的企业债券60．规定了票面利率，但债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是（）。

3

A．零息债券B．固定利率债券C．息票累积债券D．浮动利率债券二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。

以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

）1．一般来说，有价证券具有如下特征（）。

A．流动性B．永久性C．安全性D．收益性2．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（）。

A．在证券交易所挂牌交易的股票B．在证券交易所挂牌交易韵债券C．证券投资基金D．在证券交易所挂牌交易的权证3．契约型基金的当事人有（）。

A．基金管理人B．基金承销人C．基金托管人D．基金投资人4．政府债券的功能包括（）。

A．国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具B．调节居民收入分配C．为政府筹集资金，扩大公共开支D．弥补财政赤字5．下列关于金融期货交易结算所的说法，正确的是（）。

A．通常附属于交易所B．以独立的公司形式组建C．是专门的清算机构D．不以独立的公司形式组建6．按照结构化金融产品嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（）类。

A．基于货币的结构化产品B．基于利率的结构化产品C．基于期权的结构化产品D．基于互换的结构化产品7．2005年12月，作为我国资产证券化试点银行，（）分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。

A．中国建设银行B．国家开发银行C．中国工商银行D．中国人民银行8．证券投资基金的运作费包括（）等。

A．分红手续费B．持有人大会费C．信息披露费D．上市年费9．国际金融市场上的主要参考利率期货有（）。

A．股票价格指数期货B．联邦基金利率期货C．伦敦银行间同行业拆放利率期货D．3个月期港元利率期货10．关于地方政府债券，以下说法正确的是（）。

A．专项债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保B．专项债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证C．一般债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证D．一般债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保11．下列项目中属于股权类资产的远期合约的是（）。

A．单个股票的远期合约B．股票价格指数的远期合约C．商业票据D．固定收益证券的远期合约12．发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要是（）。

A．资金使用方向B．债券变现能力C．筹集资金数额D．市场利率的变化13．金融远期合约主要包括（）。

A．远期期货合约B．远期汇率协议C．股权类资产的远期合约D．远期利率协议14．除管理费用外，证券投资基金所支付的费用还包括（）。

A．基金销售服务费B．基金托管费C．基金运作费D．基金交易费15．影响封闭式基金交易价格的因素包括（）。

A．市场供求状况B．基金份额资产净值C．宏观经济形势D．政治环境16．短期国债的一般特征有（）。

A．在货币市场占有重要地位B．流动性强C．偿还期为1年或1年以内D．偿还期为2年或2年以内17．行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（）等。

A．行业或产业竞争结构B．抗外部冲击的能力C．经济周期循环D．行业估值水平18．处置证券公司风险的具体措施有（）。

A．停业整顿B．托管、接管C．行政重组D．撤销19．一般而言，开放式基金与封闭式基金的区别在于（）。

A．期限不同B．交易费用不同C．发行规模限制不同D．基金份额的交易价格计算标准不同20．根据我国《证券投资基金法》规定，基金托管人的职责是（）。

A．按照规定召集基金份额持有人大会B．计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值C．对基金财务会计报告出具意见D．安全保管基金财产21．根据发行证券制度，发行人申请公开发行（）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

4

A．法律、行政法规规定的实行保荐制度的其他证券B．可转换为股票的公司债券C．企业债券D．股票22．在境外发行一级存托凭证的国内企业主要包括（）。

A．在我国香港上市的内地公司B．含N股的国内上市公司C．含B股的国内上市公司D．含A股的国内上市公司23．金融期货的主要交易制度有（）。

A．集中交易制度B．标准化的期货合约和对冲机制C．保证金及杠杆作用D．限仓制度24．从外汇风险产生的领域分析，其大致可分为（）。

A．商业性汇率风险B．金融性汇率风险C．全球性汇率风险D．区域性汇率风险25．作为有价证券，债券和股票具有的不同点有（）。

A．权利不同B．目的不同C．期限不同D．风险不同

26．有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。

A．指定商业银行B．证券登记结算机构C．资产托管机构D．证券交易所27．债券投资不能收回的情况有（）。

A．发行市场风险，即债券在市场上发售因不了解情况而买入B．流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失C．法律债券的投资做出新的规定D．债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金28．根据基础资产不同，资产证券化可分为（）等类别。

A．不动产证券化B．信贷资产证券化C．未来收益证券化D．应收账款证券化29．金融衍生工具按交易场所可以分为（）。

A．OTC交易的衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．期权合约D．股票期权产品30．奇异型期权通常在（）等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。

A．期权价格B．基础资产C．期权有效期D．选择权性质31．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。

A．上市证券B．非上市证券C．公募证券D．私募证券32．关于证券业协会，下列叙述正确的有（）。

A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C．根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会D．证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益33．政府发行债券所筹集的资金的作用在于（）。

A．协调财政资金短期周转B．弥补财政赤字C．实施某种特殊的政策D．兴建政府投资的大型基础性的建设项目34．证券发行市场主要由（）组成。

A．司法机关B．证券发行人C．证券投资者D．证券中介机构35．在我国最早出现的证券交易机构中，属于外商开办的是（）。

A．天津市企业交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．上海股份公所36．2006年1月中国证监会发布了《上市公司股权激励管理办法（试行）》，规定股权激励的主要方式为（）。

A．股票期货B．普通股票C．股票期权D．限制性股票37．普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（）。

A．法律上的限制B．公司的经营环境C．公司对现金的需要D．公司进入资本市场获得资金的能力38．下列关于基金管理费的说法，正确的是（）。

A．管理费是从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用B．管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用

C．我国基金的管理费一般从基金资产中提取，不另向投资者收取D．一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金的管理费率39．下列因素中，与认股权证价值成正比例的是（）。

A．认股价格B．剩余有效期限C．换股比例D．普通股的市价40．我国证券交易所的理事会具有的职责有（）。

A．审定总经理提出的工作计划B．制定、修改证券交易所的业务规则C．执行会员大会的决议D．选举和罢免会员理事三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。

）1．可转换债券是一种附有转股权的债券。

（）

2．在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。

（）

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