三施工阶段造价控制的工作方法.docx

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三施工阶段造价控制的工作方法

施工阶段造价控制的工作方法

1、投资控制目标

控制工程造价在概算投资之内。

2、投资控制的方法

2.1工程施工阶段是业主资金大量投放的阶段，项目投资控制也显的格外重视，为此制定以下措施达到控制投资的目的。

2.1.1重视施工图纸的会审工作

通过认真会图纸，可以发现图纸中存在的错、漏、碰、缺等毛病，消除质量隐患，减少设计变更，为施工顺利进行奠定基础。

2.1.2用经济技术的观点，从优化的角度，评定完善施工方案一个先进可行的施工技术方案，是项目目标实现的基本保证。

不同的施工方案，又对应着不同的费用成本，因此对施工方案的审查也显得很重要，审查时要认真负责，兼顾全面。

2.1.3认真办理现场经济技术签证工作

监理工程师应亲自核验现场经济技术签证工作，进行实地量测，避免不必要的额外开支。

2.1.4严格控制设计变更

设计变更会引起工程造价的增减，有时又可能诱发承包商风险索赔事件，增加额外费用支出。

故应慎重处理，从严控制，所有的工程变更均应经过监理工程师审核，发布工程变更指令后方为有效。

2.1.5严格工程价款计量支付程序和规则控制好已完工程项目的计量与工程款支付,是监理工程师控制项目投资的最重要手段。

首先要认真做好已完工程量的验方计量工作。

对于承包商申报的已完工程量，要严格按照招标书、合同规定的套用定额计算规则和标准，去核验复算申报工程量的数量是否准确无误，所申报各分项子目是否与标书工程量清单子目一致，工程质量是否符合规定，是否已经监理工程师签字确认。

不符的子目，未定的分项和质量达不到合同标准的不能进行支付。

这样做的目的，是为了避免因计算方法的改变而引起工程量的增加，和避免资金的过早投入，减少利息支付。

2.2注意资金的时间效益

资金通过时间增值，产生效益，这种收益来自三个方面：

2.2.1由于项目提前运营而产生的生产经营收入。

2.2.2因工期缩短而减少支付的贷款利息。

2.3索赔

索赔，已成为承包商保本求利的重要手段。

自然反索赔就成了监理工程师保护业主权益的重要工作。

监理工程师作为业主的代理，他的任务是要确保工程按合同目标实现，在不损害承包商合法权益的前提下，尽可能为业主争取利益。

对待索赔应持主动积极的态度，加强合同意识，树立索赔观念，对于承包商的违约事件要准确掌握数据，及时追要赔偿。

对于可能诱发承包商的索赔事件，要预先作好防范，制订可行的预控方案和应对策略，做好反索赔的准备工作。

2.3.1向承包商的索赔

为了最后索赔成功，监理工程师应准确知道对方的违约事件，并认真及时做好有关资料的记录、取证、建档等工作。

业主的索赔一般发生在如下三个方面：

（1）承包商拖延了项目竣工工期；

（2）不合格工程的拆除、返修和不合格材料设备的外运处理；

（3）承包商未履行合同责任的其他违约行为。

2.3.2对承包商的反索赔

（1）合同先天不足的缺陷，定义含糊，理解分歧等引发的事件。

（2）业主未按合同规定的要求，交付设计资料、设计图纸，使工程延期。

例如，推迟交付时间；提供的资料有错；按合同规定一次性交付的，而实际上是分批交付等。

（3）业主没按合同规定的日期交付施工场地，交付行驶道路，接通水电等，使承包商的施工人员和设备不能进场，工程不能及时开工，延误工期。

（4）工程地质与合同规定不一样，出现异常情况，如地下发现图纸上未标明的管线、古墓或其他文物，按合同规定应进行特殊处理，或必须采取加固地基的措施。

（5）业主或监理工程师指令改变合同规定的施工顺序，打乱了施工部署。

（6）工程变更。

为执行监理工程师指令增加、减少或删除部分工程；指令提高工程质量标准等。

（7）附加工程。

在合同规定的范围内，业主指令增加附加工程项目，要求承包商提供合同责任以外的服务项目。

（8）由于设计变更、设计错误、业主和监理工程师错误的指令造成工程修改、报废、返工、窝工等。

（9）由于非承包商的原因，监理工程师指令中止工程施工。

（10）业主和监理工程师的特殊要求。

例如合同规定以外的检查试验，造成工程损坏或费用增加，而最终承包商的工程质量符合合同要求。

（11）业主拖延合同责任范围内的工作。

如拖延图纸批准，拖延隐蔽工程验收，拖延对承包商问题的答复，造成工程停工。

（12）业主要求加快工程进度，指令承包商采取加速措施。

（13）特殊材料等待时间过长或在港口停置时间过长，造成工程停工待料。

（14）业主没按合同规定的时间和数量支付工程款。

（15）物价大幅度上涨，造成材料价格、人工工资大幅度上涨。

（16）国家法令和计划的修改。

如提高工资税，提高海关税等。

（17）货币贬值，使承包商蒙受较大的汇率损失。

（18）不可抗力因素，如反常的气候条件、洪水、政局变化、战争、经济封锁、禁运等使工程中断或合同终止。

对于可能诱发承包商索赔的事件，按其发生原因可归并为三类。

一类为监理工程师的责任引发；二类为业主责任引发；三类为难以预测或不可抗力等条件引发。

对于第一类责任引发的索赔事件，应通过监理工程师积极努力工作，提高管理业务水平去避免。

对于第二类责任引发的索赔事件，监理工程师有责任提醒业主，按合同规定履行自己的责任义务，防止违约事件发生，从根本上消除索赔。

第三类则是积极预防，减少发生频率。

对于业已发生的索赔事件，监理工程师应依据自己掌握的资料证据，控制缩小索赔范围，减少索赔额度，积极做好反索赔的工作。

3、投资的控制措施

3.1组织措施

3.1.1我司将指派有较丰富造价管理经验的监理工程师专职负责工程投资控制，计量审核和支付签认。

项目施工前由计量工程师组织本工程驻场监理机构全体监理人员学习、熟悉本工程施工承包合同文件、招标文件、承包商的投标文件，尤其是技术规范中对计量与支付的规定，使全体监理人员都对该工程的投资控制计量签证的有关规定、原则熟悉、了解。

3.1.2计量工程师在承包商进场前，据合同文件及业主计量支付有关管理办法编制投资控制监理实施细则以及分阶段、各单项工程投资控制流程图，并向承包商进行投资控制的工作交底。

在每周的监理内部例会上由计量工程师将一周内出现的计量、签证问题指出，并在新的部位项目开工前将该分项工程计量需注意的问题及预见到可能出现的签证，提出意见供现场监理人员参考，各项原始签证量测记录由计量工程师统一建档以备存查。

3.1.3建立设计交底及图纸会审制度，组织好图纸会审，审查施工图的“错、漏、碰、缺”，尽可能地减少设计变更，并协助搞好设计优化，降低工程造价。

3.1.4严格方案报审制度，防止重复工序及费用的发生。

3.1.5严格履行工程计量及工程索赔支付审核审批制度。

对工程计量及投资控制实行全过程跟踪监控，及时计量、检查、记录，并负责把过程资料进入电脑以便分析、归纳、存档，能快速提供计量数据，实现对计量、投资的动态控制。

3.1.6及时向业主汇报工程计量和投资情况及存在问题，征求业主意见，慎重签发工程计量和工程款支付证明书。

3.2经济措施

3.2.1严格按照工程进度进行工程计量。

3.2.2复核工程付款账单，签发付款证书。

3.2.3对工程施工过程中的造价支出作好分析与预测，经常或定期向业主提交项目造价控制及其存在问题的报告。

3.2.4做好分阶段造价控制竣工结算造价项目控制工作，应着重从以下几个方面入手；

（1）核对合同条款

首先应对竣工工程内容是否符合合同条件要求，工程是否竣工验收合格，只有按合同要求完成全部工程并验收合格才能列入竣工结算。

其次应按合同约定的结算方法、计价定额、取费标准、主材价格和优惠条款等，对工程竣工结算进行审核，若发现合同开口或有漏洞，应请建设单位与施工单位认真研究，明确结算要求。

（2）检查隐蔽验收记录

所有隐蔽工程均需进行验收，两人以上签证；实行工程监理项目应监理工程师签证确认。

审核竣工结算时应对隐蔽工程施工记录和验收签证，手续完整，工程量与竣工图一致方可进入结算。

（3）落实设计变更签证

设计修改变更应由原设计单位出具设计变更通知单和修改图纸，设计、校审人员签字并加盖公章，经建设单位和监理工程师审查同意、签证；重大设计变更应经原审批部门审批，否则不应列入结算。

（4）按图核实工程数量

竣工结算的工程量应依据竣工图、设计变更单和现场签证等进行核算，并按国家统一规定的计算规则计算工程量。

（5）严格执行相应单价

结算单价应按合同约定或招投标规定的计价定额与计价原则执行。

3.3技术措施

3.3.1项目监理部建立投资控制的计算机信息系统，做到投资信息管理的现代化。

驻场监理部由专业计量工程师建立投资控制台帐，计量支付报表由承包商采用电子表格Excel编制，并按规定时间申报到监理部审核。

3.3.2仔细审查施工组织设计，优化施工方案，在非必要时不随意改变施工方案。

凡涉及到费用增加的变更方案，计量工程师参与审核；涉及费用较大的工程变更由监理部会同业主组织会审。

3.3.3及时对设计变更进行审查，避免造成不良后果。

3.3.4对工程投资控制中容易忽略的辅助工程部份给予重视。

这一部份容易出现弄虚作假，容易出现不讲施工方案的合理性和优化而随意施工，对这一部份的施工方案严格审查，择优实施，对其工程数量认真核实。

3.4合同措施

3.4.1做好工程施工记录，保存各种文件图纸，特别是注意有实际施工变更情况的图纸，积累素材，为正确处理可能发生的索赔提供依据，及时处理索赔事宜、协助业主反索赔，为业主提供第一手资料。

3.4.2严格控制合同外签证，凡发生签证的项目在实施前要求承包商必须以书面形式提出，经现场监理、计量工程师、总监、业主签署同意意见并加盖公章后才能实施，并且工程量的确认必须有两名以上的监理工程师（其中一位必须为计量工程师）、承包单位、业主共同签证认可，并一式三份各自保存原始测量数据备查。

3.4.3对必须变更的工程，要求承包商办理“工程洽商记录”，经业主同意，设计单位审查，并发出相应修改设计图纸和说明后，在合同规定的时间内做工程量和造价的增减分析，报计量工程师审核，计量工程师审核承包商提出的变更价款是否合理按照以下原则和顺序进行：

（1）按照工程量清单内的单价和费率；

（2）按照合同内规定的价格计算方法；

（3）按照有关的概预算定额和实际支出证明、协商价格；

（4）采用分别计算工日数和材料用量计算。

3.4.4妥善处理好有关索赔的管理，以预防为本，尽可能避免造成违约和承包商索赔的条件。

（1）认真分析投资风险因素，及时采取防范措施和对策，减少因管理不善而造成的损失；

（2）认真审查施工图纸及技术文件，尽可能把存在的问题解决在施工之前，减少因设计变更引起的返工损失；

（3）认真做好施工中各部门之间的协调配合，及时答复承包商提出的各种问题，使可能索赔的情况消失在萌发之前；

（4）认真做好施工资源配置、运输、预制等各个环节的协调，保障连续施工，防止局部窝工，避免因施工组织引起的索赔；

（5）一量发生了索赔与反索赔情况时，认真做好同期记录，调查取证，查清原因，准确计算工期及引起的实际损失，与业主和承包商反复磋商，书面提出处理意见。

4、施工准备阶段投资控制的工作重点及对策

4.1组织保证、制度落实

4.1.1在本项目中我单位将实施二级管理制度，单位——项目监理部，投资控制管理亦实行二级把关控制：

单位经营部负责总体的投资审核复查以及日常的巡视检查及业务指导和管理，项目部投资控制组负责本工程项目的投资核算、现场签证等。

4.1.2投资预先控制工作涉及到技术、经济、管理各方面，并且与质量、进度控制密不可分。

因此，这项工作不仅仅是负责投资控制的监理工程师的工作，而且也是其他监理工程师的职责。

基于这一点，我单位向每一个员工提出了实现“三三制”的要求、即每一个监理工程师都要树立“三个意识”（超前意识、动态意识、全方位意识），锻炼“三个能力”（组织能力、协调能力、综合能力）提高“三个水平”（技术水平、业务水平、政策水平），从而使项目监理班子成为一个统一、和谐的集体，在三大目标控制中发挥出集体的力量。

我司将选派工作认真负责、业务水平高的项目监理班子，并在项目监理部设立工程投资控制组，选派我单位优秀的计量审核工程师进驻施工现场办公；开工前由总监组织计量工程师和各专业工程师认真学习招投标文件并详细计算图纸实物工程量清单，审核各施工单位投标报价书中工程量清单中内容与范围，对两者出现较大偏差时及时向业主汇报。

4.1.3在计量审核、现场签证及工程变更上严格执行计量支付程序，对设计变更、洽商记录、工程量的变更与计量严格控制，认真执行变更的有关制度。

4.1.4严格按照合同规定和计量支付规则、工程量计算规则进行现场计量，确认实际完成的工程价值，拒绝虚假和不合规定的计量与支付申请；准确扣留预付款、保修金、材料设备预付款等。

4.2认真审查施工图

在建设项目实施阶段，以设计阶段对工程造价的影响程度最大。

我司将加强对施工图纸在技术、经济方面不合理的部分和错、漏、碰、缺部分的审查，向业主和设计单位提出我们的意见和建议。

通过审图达到下列效果：

4.2.1通过合理化建议改正施工图在技术、经济上不合理的或错误的问题，这不仅保证工程的质量，也有利于节约工程投资。

4.2.2通过合理化建议使图纸中的错误消除在施工之前，避免使设计变更发生的费用变化进入施工合同价，减少施工过程中工程计量时各方的工作量，避免了施工后返工造成索赔事件的发生。

4.3全面掌握现场情况

根据我单位质量体系程序文件的要求，监理班子进入现场后，首先要全面了解工程的情况，包括各参建单位及组织机构、现场的地形地貌及地下情况、环境情况、临建布置情况、承包单位的人力、物力、财力等生产要素的情况等等。

虽然在施工过程中上述各种情况会有很多变化，但是原状况的全面了解和掌握，对日后处理各参建方的经济关系问题，搞好投资控制都有很大的好处。

4.4全面熟悉和掌握各方的施工工程承包合同

施工承包合同是监理工程师进行投资控制的主要依据之一。

一方面我司将督促监理工程师熟悉全部的合同文件，另一方面，我司要求监理工程师在施工前，针对合同文件中的问题，尽早向建设单位和承包单位提出意见和建议，如有可能则签署补充协议，避免施工中和结算时双方发生矛盾和争执。

项目监理部通过内部的沟通会，领会和掌握招标文件、施工合同的条款和内容细节，对合同条款正确理解，熟悉和掌握合同的主要细节，对合同的执行进行预测并提出相应的控制措施；这是监理的合同管理和造价控制的重要措施。

4.5编制工程总控制计划

在施工开始前，根据承包合同及施工组织设计中的施工总进度计划编制工程总控制进度计划。

在这个计划中，把业主在各个阶段所完成的工作编制进去，提醒业主对资金、图纸、设备、材料的选型、造价及其他应由建设单位完成的工作的关注，促使建设单位提前按时完成，以避免因建设单位原因不能兑现而影响正常施工造成索赔情况的发生。

5、施工阶段投资控制的工作重点与对策

5.1施工阶段投资控制的主要工作

5.1.1监理工程师在施工阶段担负着繁重的投资控制任务。

施工阶段是工程实体质量的形成阶段，建设项目的投资主要发生在施工阶段。

在施工阶段投资控制的基本原理是把计划投资额作为工程项目投资控制的目标值，再把工程项目中进展过程中实际支出额与工程项目投资目标值进行比较发现并找出实际支出额与投资目标值之间的偏差，并采取有效措施加以控制，以保证投资目标值的实现。

在施工阶段，我们将要求监理人员重视和做好以下几件工作：

5.1.2校对计量承建商完成的分部分项工程数量，审定承建商的进度付款申请表，签发付款证明。

5.1.3审查承建商追加的工程付款申请书，从严把握经济签证尺度，对合理签证而且要做到有理、有据，呈交业主审批。

5.1.4审查或转交给设计单位承建商的补充施工详图，严格控制设计变更，并及时分析设计变更对控制投资的影响。

5.1.5做好工程施工记录，保存各种文件图纸，特别是有施工变更情况的图纸，注意积累素材，为正确处理可能发生的索赔提供依据。

5.1.6对工程施工过程中的支出作好分析预测，经常或定期向业主提交项目投资控制及其存在问题的报告。

5.1.7提倡主动监理，监理工程师在施工阶段投资控制的主要任务是在合理的合同价款的基础上，减少新增的工程费用，同样需要搞好事前、事中、事后三方面的控制。

5.1.8事前控制目的在于进行工程风险预测，并采取相应的防范性措施，减少施工单位索赔的可能性；为此项目监理部通过内部沟通会议首先明确在施工投资控制中最容易突破的部分和环节，从而确定投资控制的重点，制定相应的防范性对策。

5.1.9事中控制，就是施工过程，即费用的发生过程，控制好投资支出。

由于项目施工是在合同已经签发的基础上进行，大部分的费用支出合同已经明确。

故此时的投资控制：

（1）一慎重处理可能新增的工程费用。

（2）二配合业主履行合同的义务，避免承建商提出索赔。

可能新增的工程费用主要体现在工程变更，工程变更包括设计变更，施工条件变更，也包括“新增工程”即原招标文件和工程量清单中没有包括的工程项目，承建商对这些新增工程也必须按监理工程师的指令组织施工，工期与单价与业主、承建商协商确定；当要进行设计修改时由监理部组织进行技术经济合理性分析；经费签证严格管理和控制，定期和不定期的分析工程费用超支的原因，提出防止工程费用突破的控制方案和措施。

帮助业主履行合同的义务，避免承建商提出索赔。

如：

主动搞好设计、材料、土建、安装等外部协调：

按合同规定及时进行工程计量，及时向双方支付工程款；此外我司将完善价格信息制度，及时掌握国家调价范围和幅度；检查承建商履行合同的情况，使其全面履约：

专业工程师定期向总监、业主报告工程投资动态情况。

5.3严格控制现场签证

5.3.1在项目实施过程中，现场签证（索赔）的发生较为广泛，

其原因大致分为下列几个方面：

（1）地质条件变化；

（2）施工中人为障碍；

（3）合同文件的模糊和错误；

（4）工期延长或赶工期；

（5）图纸错漏；

（6）施工图纸拖延；

（7）价格调整引起；

（8）不可抗拒的天灾等等。

凡涉及现场临时发生的签证，监理工程师首先以招标文件、施工合同和补充协议为依据，真正理解合同条款细节，是不是在双方商定的调整因素和程度内，来辨别该签证该不该签发，费用是否计算。

5.3.2对现场发生的经济签证，我单位将督促监理工程师要对当时施工情况了如指掌，并亲临作业面查实。

要有根有据，以理服人，及时和建设方及施工单位交换意见，防止施工方多报、冒报和假报。

5.3.3做好中途停工、返工赔偿的签证处理、预算外的签证用工控制、预算外的费用签证的处理。

5.3.4加强监理自身廉政建设，业务素质的培养和学习，严把现场签证关，防止低效乱签证，重复签证和技术资料混乱现象。

凡牵涉到增加费用签证，必须由两人以上确认，总监签定方能生效，并及时把执行情况反馈给建设方，征取他们的同意，最后移交结算审核人员，以防止漏洞。

5.3.5认真听取和研究建设方、施工单位对签证提出的质疑，耐心解释，如有处理不当之处尽快纠正。

5.3.6为了避免各种不正常因素引起的签证，要求监理工程师具有很强的风险预测能力及丰富的工程实践经验。

防范措施必须“早（早想到）、全（全面）、细（细致）”，做到事前考虑周密、全面，事中严格控制，事后从严把关，强化投资控制力度。

其中事前控制是关键：

（1）要求勘测单位提供准确的地质勘探报告，避免工程基础施工时，产生一系列施工措施费用；

（2）工程招投标阶段做好分包单位的资格审查。

拟定招标文件时明确承包商列出如排污排水、文明施工、赶工措施、不可抗力等风险费用的报价，避免日后产生纠纷；

（3）认真仔细审核承包合同，尽可能使条款具有严密性、全面性和合理性，避免各类容易引发可能索赔的因素，力求使对方在合同（协议）中找不到签证的理由；

（4）认真进行图纸会审，以便使图纸中的问题及疑难之处在设计交底和一次变更洽商中加以解决；

（5）认真审核施工单位报送的施工组织设计和施工方案，考虑人力、设备材料、技术优化组合，实现优质高效、低耗、文明施工，减少无谓的二次运输、停工、窝工等现象；

（6）按合同规定的时间和要求，及时提供设计图纸、施工现场、材料设备等技术施工条件。

5.4工程变更的控制

在工程管理过程中，监理部将严格审核其施工方案，以合同为依据，减少由于客观原因引起变更费用增加、承包单位向业主提出的费用索赔及施工组织变更、工艺变更等而引起变更费用，尽量为业主节约投资。

监理部将经常组织召开分析会预测工程费用，对现场可能出现的变更项目，及时与设计沟通，从优化设计方案入手来控制工程的投资。

当碰到突出的情况，采取必要措施：

一是加强对费用变化部分的审核，既实事求是地核准工程增加的费用，又核减不合理的费用；二是及时调整分项概算，保证主体工程费用投资，核减非主体工程投资；三是与施工单位人员对工程选用材料进行询价，尽量减少工程费用的支出。

对于工程施工中，由于工地上不可预见的情况，环境的改变，图纸的遗漏，或业主认为必要时，对工程或其任何部分的外形、功能、或数量作出变更。

领会和掌握招标文件、施工合同的条款和内容细节，对合同条款正确理解，熟悉和掌握合同的主要细节，对合同的执行进行预测并提出相应的控制措施；这是监理的合同管理和造价控制的重要措施。

工程变更包括：

合同变更和设计图纸变更。

5.4.1工程变更和设计变更必须经过技术评审、经济核算。

（1）首先由总监及专业工程师深入调查，进行技术论证及经济核算，再会同设计单位商讨对策。

及时向业主汇报并提出合理化建议。

最终由总监报业主审批。

（2）建议成立技术评审和经济核算的专门组织，以便于更好地控制因工程变更和设计变更所增加的费用。

5.4.2工程变更造价控制工作。

（1）监理对合同变更、设计变更等工程变更的审核工作和提出公正处理意见。

（2）加强合同管理和费用分析预测工作。

（3）加强工程联系单的审核管理，防止施工方偷梁换柱减、换用材料或简化施工为目的来换取设计方的同情以修改设计。

5.5加强施工过程中的措施费用的审核控制

本工程的特点是施工场地周边环境复杂，相应发生的不可预见的施工措施费用较多，为此在施工过程中监理部将重点进行监控，选派有丰富城区施工经验的监理工程师全程旁站监理，及时如实记录有关工程数据，确保计量的准确性；另一方面重点加强对地下地上管线迁移、地下构造物处理以及周边环境改造方案等审查，确保从节约投资的原则下，确保施工安全、施工质量的前提下，加强对承包商的施工措施费用的监控。

5.6组织协调控制

监理部配合建设方严格控制（杜绝）赶工措施费用的使用，将组织、协调工作做到前面，按施工合同规定的期限提供施工场地，避免因施工场地耽误工期，后面又盲目赶工，而支付不必要的赶工费用；控制索赔、防止事后返工、场内障碍物不及时清除以及材料等导致索赔事件的发生。

做好工程项目的内外部统筹协调工作，积极协调各参战施工单位，使之相互配合，通力合作，避免各专业单位由于施工程序上的脱节而造成的损失。

5.7投资控制措施及对策

5.7.1设计控制

选择合理的设计方案，以功能指标高而确定方案，采用限额设计把投资控制在总概算范围内。

监理要认真审查图纸，避免设计错误产生变更增加投资。

严格控制设计变更，对一定要变更的项目要合理选择变更方案，选择功能指数高，投资少，可操作性强的变更方案。

以设计为中心控制投资在概算范围内。

5.7.2签证控制

各工序施工要严格控制和提前预测，对于各专业的交接界面要充分审查