机电类特种设备危险源评级与分级的流程及失效可能性得分的确定方法.docx

机电类特种设备危险源评级与分级的流程及失效可能性得分的确定方法.docx

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机电类特种设备危险源评级与分级的流程及失效可能性得分的确定方法

机电类特种设备危险源评级与分级的流程及失效可能性得分的确定方法

1）确定评价单元

对于电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、厂（场）内机动车辆，其危险源评价与分级的最小单位为所评价的设备。

2）确定失效可能性得分；

3）确定失效后果得分；

4）按下式计算其危险性得分

5）按照以下规定确定特种设备危险性等级：

——如果危险性得分小于0.64，则为低危险性等级

——如果危险性得分不小于0.64，并且小于2.08，则为中等危险性等级

——如果危险性得分不小于2.08，并且小于3.36，则为较高危险性等级

——如果危险性得分不小于3.36，则为高危险性等级

失效可能性得分的确定方法（从每个因素下设的各个选项中单一选择最接近实际情况的选项，从而确定其得分，如果某项必须根据相关资料确定其得分，但所需的资料查不到，则保守的取该项目的最高得分，并在备注中写明该情况）

S1失效可能性（100分）

S1.1概述

事故可能性得分为以下各项得分之和：

——设计与制造

——安装

——改造、维修

——使用及其管理

S1.2设计与制造（10分）

S1.2.1概述

设计与制造得分为以下各项得分之和：

——设计文件鉴定或型式试验

——制造单位资质

——制造监督检验

S1.2.2设计文件鉴定或型式试验（5分）（查技术档案中的设计资料）

对于客运索道和厂（场）内机动车辆，按照S1.2.2.1确定得分；对于起重机械和电梯，按照S1.2.2.2确定得分，对于游乐设施，按照S1.2.2.3确定得分

S1.2.2.1设计文件鉴定（查技术档案中的设计资料）

——如果设计文件经核准的文件鉴定机构鉴定合格，则为0分

——如果设计文件未鉴定，则为5分

——如果设计文件未经核准的文件鉴定机构鉴定，则为5分

——如果设计文件鉴定不合格，则为5分

——如果无设计文件，则为5分

S1.2.2.2型式试验（查技术档案中的设计资料）

——如果经核准的型式试验机构型式试验合格，则为0分

——如果未经型式试验，则为5分

——如果未经核准的型式试验机构试验，则为5分

——如果型式试验不合格，则为5分

S1.2.2.3设计文件鉴定和型式试验（查技术档案中的设计资料）

——如果不需要设计文件鉴定，并且经核准的型式试验机构型式试验合格，则为0分

——如果需要设计文件鉴定，并且设计文件经核准的文件鉴定机构鉴定合格，并且如果经核准的型式试验机构型式试验合格，则为0分

——如果需要设计文件鉴定，但未进行文件鉴定，则为5分

——如果需要设计文件鉴定，但未经核准的文件鉴定机构鉴定，则为5分

——如果需要设计文件鉴定，但文件鉴定不合格，则为5分

——如果未经型式试验，则为5分

——如果未经核准的型式试验机构试验，则为5分

——如果型式试验不合格，则为5分

S1.2.3制造单位资质（3分）（查技术档案中的制造资料）

——如果制造单位具备相应的制造资质，则为0分

——如果制造单位不具备相应的制造资质，则为3分

S1.2.4制造监督检验（2分）（查技术档案中的制造资料）

——如果不需要进行制造监督检验，则为0分

——如果经过有相应资质的检验检测单位制造监督检验合格，则为0分

——如果未进行制造监督检验，则为2分

——如果未经过有相应资质的检验检测单位制造监督检验，则为2分

——如果制造监督检验不合格，则为2分

S1.3安装（5分）

S1.3.1概述

安装得分为以下各项得分之和：

——安装单位资质

——安装监督检验

S1.3.2安装单位资质（3分）（查技术档案中的安装资料）

——如果安装单位具备相应的安装资质，则为0分

——如果安装单位不具备相应的安装资质，则为3分

S1.3.3安装监督检验（2分）（查技术档案中的安装资料）

——如果不需要进行安装监督检验，则为0分

——如果经过有相应资质的检验检测单位安装监督检验合格，则为0分

——如果未进行安装监督检验，则为2分

——如果未经过有相应资质的检验检测单位安装监督检验，则为2分

——如果安装制造监督检验不合格，则为2分

S1.4改造、维修（5分）

S1.4.1概述

改造、维修得分为以下各项得分之和：

——改造、维修单位资质

——改造、维修监督检验

S1.4.2改造、维修单位资质（3分）（查技术档案中的改造、维修资料，如查不到，并且通过其它途径知道设备进行过改造、维修，则保守的取本项的最高得分，并在备注中写明）

——如果未进行过改造、维修，则为0分

——如果改造、维修单位具备相应的改造、维修资质，则为0分

——如果改造、维修单位不具备相应的改造、维修资质，则为3分

S1.4.3改造、维修监督检验（2分）（查技术档案中的改造、维修资料，如查不到，并且通过其它途径知道设备进行过改造、维修，则保守的取本项的最高得分，并在备注中写明）

——如果未进行过改造、维修，则为0分

——如果不需要进行改造、维修监督检验，则为0分

——如果经过有相应资质的检验检测单位改造、维修监督检验合格，则为0分

——如果未进行改造、维修监督检验，则为2分

——如果未经过有相应资质的检验检测单位改造、维修监督检验，则为2分

——如果改造、维修监督检验不合格，则为2分

S1.5使用及其管理（80分）

S1.5.1概述

使用及其管理得分为以下各项得分之和：

——安全管理制度

——安全管理机构和人员配备

——安全保护装置

——环境工况

——使用时间

——操作

——日常检查

——维护保养

——对安全监察的重视程度

——定期检验

——技术档案

——安全保卫措施

S1.5.2安全管理制度（3分）（查安全管理制度）

——如果设备所属使用单位制定了以岗位责任制为核心的特种设备使用和运营的安全管理制度，包括各种相关人员的职责、操作人员守则、安全操作规程、常规检查制度、维修保养制度、定期报检制度、作业人员及相关运营服务人员的培训考核制度、意外事件和事故的紧急救援措施及紧急救援演习制度、技术档案管理制度等，则为0分

——如果设备所属使用单位基本制定了以岗位责任制为核心的特种设备使用和运营的安全管理制度，但内容有所欠缺，则为2分

——如果设备所属使用单位未制定以岗位责任制为核心的特种设备使用和运营的安全管理制度，则为3分

S1.5.3安全管理结构和人员配备（3分）（听取使用单位的介绍）

——如果电梯、客运索道、大型游乐设施所属使用单位配备专职或兼职的安全管理机构和/或人员，其它设备所属使用单位配备专职或兼职的安全管理机构和/或人员，其责任和权限的规定清晰明确，定期对安全管理人员进行考核，则为0分

——如果电梯、客运索道、大型游乐设施所属使用单位配备专职或兼职的安全管理机构和/或人员，其它设备所属使用单位配备专职或兼职的安全管理机构和/或人员，但责任和权限的规定不清晰或不对安全管理人员进行考核，则为2分

——如果电梯、客运索道、大型游乐设施所属使用单位不配备专职或兼职的安全管理机构和/或人员，其它设备所属使用单位不配备专职或兼职的安全管理机构和/或人员，则为3分

S1.5.4安全保护装置（20分）

S1.5.4.1概述

安全保护装置得分为以下各项得分之和：

——安全保护装置的齐全程度

——安全保护装置的选型合理程度

——安全保护装置的完好程度

——安全保护装置生产单位资质

S1.5.4.2安全保护装置的齐全程度（5分）（查技术档案中的验收资料和改造、维修资料（如果有改造、维修），并现场核对安全保护装置的数量）

S1.5.4.2.1概述

电梯按照S1.5.4.2.2确定得分；起重机械按照S1.5.4.2.3确定得分；客运索道按照S1.5.4.2.4确定得分，大型游乐设施按照S1.5.4.2.5确定得分；厂（场）内机动车辆按照S1.5.4.2.6确定得分。

S1.5.4.2.2电梯安全保护装置的齐全程度

——如果各种机械、电气安全保护装置齐全，则为0分

——如果安全保护装置不齐全，但有限速器、安全钳、缓冲器、门锁、上行超速保护装置，以及过压过流等常规电路保护、紧急断电开关、接地保护等，则为3分

——如果安全保护装置不齐全，并且无限速器、安全钳、缓冲器、门锁、上行超速保护装置，或没有过压过流等常规电路保护、紧急断电开关、接地保护等中任一个，则将失效可能性得分调整为100分，并在备注中写明

S1.5.4.2.3起重机械安全保护装置的齐全程度

——如果各种机械、电气安全保护装置齐全，完全符合相关安全技术规范及GB6067规定要求，则为0分

——如果安全保护装置不齐全，但GB6067对该类起重机规定“应装”的安全保护装置全有，只是一项或多项“宜装”的没有，并且有过压过流等常规电路保护、紧急断电开关、短路保护、失压保护和零位保护等，则为3分

——GB6067规定该类起重机“应装”的安全保护装置中有一项或多项缺损的，或没有过压过流等常规电路保护、紧急断电开关、短路保护、失压保护和零位保护等任一个，则将失效可能性得分调整为100分，并在备注中写明

S1.5.4.2.4客运索道安全保护装置的齐全程度

——如果各种机械、电气安全保护装置齐全，则为0分

——如果安全保护装置不齐全，但有制动器、脱索保护、门锁装置、围栏等，并且有过压过流等常规电路保护、紧急断电开关、接地保护等，则为3分

——如果安全保护装置不齐全，并且无制动器、脱索保护、门锁装置、围栏等，或没有过压过流等常规电路保护、紧急断电开关、接地保护等任一个，则将失效可能性得分调整为100分，并在备注中写明

S1.5.4.2.5大型游乐设施安全保护装置的齐全程度

——如果各种机械、电气安全保护装置齐全，则为0分

——如果安全保护装置不齐全，但根据不同游乐设施类型有相应的安全带、安全压杆、锁紧装置、行程限位、限速装置、缓冲装置等，并且有过压过流等常规电路保护、紧急断电开关、接地保护等，则为3分

——如果安全保护装置不齐全，并且根据不同游乐设施类型没有相应的安全带、安全压杆、锁紧装置、行程限位、限速装置、缓冲装置中任一个，或没有过压过流等常规电路保护、紧急断电开关、接地保护等任一个，则将失效可能性得分调整为100分，并在备注中写明

S1.5.4.2.6厂（场）内机动车辆安全保护装置的齐全程度

——如果各种安全保护装置齐全，则为0分

——如果安全保护装置不齐全，但有制动器、安全带、防落物装置、防滚翻装置等，则为3分

——如果安全保护装置不齐全，并且无制动器、安全带、防落物装置、防滚翻装置等，则将失效可能性得分调整为100分，并在备注中写明

S1.5.4.3安全保护装置的选型合理程度（5分）（查技术档案中的验收资料和改造、维修资料（如果有改造、维修），并现场核对安全保护装置的编号是否与上述资料中的记录一致）

——如果设计和有关法规不要求在该设备上安装安全保护装置，则为0分

——如果各种安全保护装置选型合理，与型式试验或设计文件鉴定报告及相关法规标准要求一致，则为0分

——如果部分安全保护装置选型不合理，但S1.5.4.2中所述各种设备重要安全保护装置选型合理，与型式试验或设计文件鉴定报告及相关法规标准要求一致，则为3分

——如果S1.5.4.2中所述各种设备重要安全保护装置选型不合理，与型式试验或设计文件鉴定报告及相关法规标准要求不一致，则为5分

S1.5.4.4安全保护装置的完好程度（6分）（查技术档案中设备的上次全面检验报告或年度检验报告）

——如果设计和有关法规不要求在该设备上安装安全保护装置，则为0分

——如果各种安全保护装置在上一年度检验报告中反映为检验合格，并在有效期内，则为0分

——如果各种安全保护装置在上一年度检验报告中反映为检验不合格，则为6分

S1.5.4.5安全保护装置生产单位资质（4分）（查技术档案中的验收资料和改造、维修资料（如果有改造、维修），并现场核对安全保护装置的编号是否与上述资料中的记录一致）

——如果设计和有关法规不要求在该设备上安装安全保护装置，则为0分

——如果安全保护装置生产单位具备相应的生产资质，则为0分

——如果安全保护装置生产单位不具备相应的生产资质，则为4分

S1.5.5顶升工况和/或环境工况（5分）

——如果不存在顶升工况（适用于起重机械），不存在环境不利因素，包括地质灾害、大风、海风、鼠害、潮湿、大气腐蚀、尘、毒、辐射、噪音、高温等，导致设备部件或元件、易发生故障或人员健康受到伤害的情况，则为0分

——如果存在顶升工况（适用于起重机械）或环境不利因素，包括地质灾害、大风、海风、鼠害、潮湿、大气腐蚀、尘、毒、辐射、噪音、高温等，导致设备部件或元件、设备主要受力构件易发生故障或人员健康受到伤害的情况，则为5分

S1.5.6使用时间（查技术档案+听取使用单位介绍）（6分）

——如果实际使用时间不大于5年或设计使用寿命的三分之一，则为1分

——如果实际使用时间大于5年或设计使用寿命的三分之一，且不大于10年或设计使用寿命的三分之二，则为3分

——如果实际设计使用时间大于10年或设计使用寿命的三分之二，则为6分

S1.5.7操作（10分）

S1.5.7.1概述

操作得分为以下各项得分之和：

——操作规程和操作记录

——作业人员

S1.5.7.2操作规程和操作记录（4分）

S1.5.7.2.1概述

操作规程和操作记录得分为以下各项得分之和：

——操作规程

——操作规程放置位置

——操作记录

S1.5.7.2.2操作规程（2分）（查操作规程）

——如果编制了设备的具体操作规程，并且包括紧急情况下的操作，则为0分

——如果编制了设备的具体操作规程，但未包括紧急情况下的操作，则为1分

——如果无设备的具体操作规程，则为2分

S1.5.7.2.3操作规程放置位置（1分）（现场查看）

——如果操作规程放置于操作现场，则为0分

——如果操作规程未放置于操作现场，则为1分

——如果无操作规程，则为1分

S1.5.7.2.4操作记录（1分）（抽查一个检验周期的操作记录+听取使用单位介绍）

——如果操作记录内容完整，并且及时填写，则为0分

——如果操作记录内容不完整、数量不齐全或存在补填现象，则为1分

——如果无操作记录，则为1分

——如果无操作规程，则为1分

S1.5.7.3作业人员（6分）

S1.5.7.3.1概述

作业人员得分为以下各项得分之和：

——作业人员数量

——作业人员持证情况

——作业人员持续培训

——作业人员工作经验

S1.5.7.3.2作业人员数量（1分）（听取使用单位介绍）

——如果作业人员数量充足，满足正常作业的需要，则为0分

——如果作业人员数量不足，不能满足正常作业的需要，则为1分

S1.5.7.3.3作业人员持证情况（2分）（听取使用单位介绍+抽查上岗证）

——如果所有作业人员均持证上岗，则为0分

——如果存在作业人员不持证上岗的情况，则为3分

S1.5.7.3.4作业人员持续培训（1.5分）（听取使用单位介绍）

——如果定期对作业人员进行培训，则为0分

——如果未定期对作业人员进行培训，则为1.5分

S1.5.7.3.5作业人员工作经验（1.5分）（听取使用单位介绍）

——如果作业人员具备相关岗位3年及3年以上工作经验，则为0分

——如果作业人员具备相关岗位3年以下工作经验，则为0.5分

——如果作业人员无相关岗位工作经验，则为1.5分

S1.5.8日常检查（6分）

S1.5.8.1概述

日常检查得分为以下各项得分之和：

——日常检查频率

——日常检查项目

——日常检查结果

S1.5.8.2日常检查频率（1分）（查一个检验周期内的年检、月检、日检记录+听取使用单位介绍）

——如果日常检查频率满足相关法规和设备所属单位的规章制度的要求，则为0分

——如果日常检查频率不满足相关法规和设备所属单位的规章制度的要求，则为1分

S1.5.8.3日常检查项目（2分）（查一个检验周期内的年检、月检、日检记录+听取使用单位介绍）

——如果日常检查项目满足相关法规和设备所属单位的规章制度的要求，则为0分

——如果日常检查项目不满足相关法规和设备所属单位的规章制度的要求，则为2分

S1.5.8.4日常检查结果（3分）（查一个检验周期内的年检、月检、日检记录+听取使用单位介绍）

——如果日常检查未发现或只有不影响安全的轻微缺陷，则为0分

——如果日常检查发现影响安全的缺陷，但已经采取措施保证设备安全运行，则为1分

——如果日常检查发现影响安全的缺陷，并且未采取保证设备安全运行的措施，则为3分

——如果日常检查发现重大安全隐患，并且未采取相应措施保证设备安全运行，则将事故可能性得分调整为100分，并在备注中写明

S1.5.9维护保养（8分）

S1.5.9.1概述

电梯的维护保养按S1.5.9.2～S1.5.9.5确定得分，其它机电类特种设备的维护保养按S1.5.9.6～S1.5.9.8确定得分

S1.5.9.2电梯的维护保养概述

电梯的维护保养得分为以下各项得分之和：

——维护保养单位资质

——维护保养项目

——维护保养记录

S1.5.9.3电梯维护保养单位资质（3分）（查技术档案中的维护保养资料）

——如果维护保养单位具备相应维护保养资质，则为0分

——如果维护保养单位不具备相应维护保养资质，则为3分

S1.5.9.4电梯维护保养项目（3分）（抽查一个检验周期的操作记录+听取使用单位介绍）

——如果维护保养项目满足相关法规要求和安全运行需要，则为0分

——如果维护保养项目不满足相关法规要求或安全运行需要，则为3分

S1.5.9.4电梯维护保养记录（2分）（查一个检验周期内的维护保养记录+听取使用单位介绍）

——如果电梯维护保养记录内容完整，并且及时填写，则为0分

——如果电梯维护保养记录内容不完整、数量不齐全或存在补填现象，则为1分

——如果无电梯维护保养记录，则为2分

S1.5.9.5其它机电类特种设备的维护保养

维护保养得分为以下各项得分之和：

——维护保养规程

——维护保养记录

S1.5.9.6维护保养规程（4分）（查维护保养规程）

——如果编制了维护保养规程，则为0分

——如果无维护保养规程，则为4分

S1.5.9.7维护保养记录（4分）（查一个检验周期内的维护保养记录+听取使用单位介绍）

——如果维护保养记录内容完整，并且及时填写，则为0分

——如果维护保养记录内容不完整、数量不齐全或存在补填现象，则为2分

——如果无维护保养记录，则为4分

S1.5.10对安全监察的重视程度（4分）

S1.5.10.1概述

对安全监察的重视程度得分为以下各项得分之和：

——有无拒绝安全监察的情况

——对安全监察意见的响应

S1.5.10.2有无拒绝安全监察的情况（2分）（听取监察机构的意见）

——如果设备所属使用单位无拒绝安全监察的情况，则为0分

——如果设备所属使用单位存在拒绝安全监察的情况，则为2分

S1.5.10.3对安全监察意见的响应（2分）（听取监察机构的意见）

——如果设备所属使用单位未收到影响安全的问题和/或隐患方面的安全监察意见，则为0分

——如果设备所属使用单位按照安全监察意见对所存在的影响安全的问题和/或隐患进行改正或提出合理解释，则为0分

——如果设备所属使用单位不按照安全监察意见对所存在的影响安全的问题和/或隐患进行改正，也未提出合理解释，则为2分

S1.5.11定期检验（10分）

S1.5.11.1概述

如果设备超过检验有效期，则将失效可能性得分调整为100分，并在备注中写明

如果设备在检验有效期内，或设备超过检验有效期，但已经办理延期检验手续，并且在有效的延长期内，则定期检验得分为以下各项得分之和（查上次定期检验报告、延期手续（如果延期））：

定期检验得分为以下各项得分之和：

——检验计划和报检

——检验单位资质

——检验结果

S1.5.11.2检验计划和报检（2分）（查检验计划和报检的见证件+听取使用单位介绍）

——如果设备在检验计划内，并且按照有关法规的规定及时向有相应检验资质的检验单位报检，则为0分

——如果设备在检验计划内，但未按照有关法规的规定及时向有相应检验资质的检验单位报检，则为2分

——如果设备不在检验计划内，则为2分

S1.5.11.3检验单位资质（3分）（查上次定期检验报告、延期手续（如果延期））

——如果设备按期进行了定期检验，且对设备进行定期检验的检验单位具备相应的检验资质，则为0分

——如果设备按期进行了定期检验，但对设备进行定期检验的检验单位不具备相应的检验资质，则为3分

S1.5.11.4检验结果（5分）（查上次定期检验报告、延期手续（如果延期））

——如果设备按期进行了定期检验，检验结果为合格，则为0分

——如果设备按期进行了定期检验，检验结果为复检合格，若干需整改项目已完成整改，则为1分

——如果设备按期进行了定期检验，检验结果为监控使用，则为5分

——如果设备按期进行了定期检验，检验结果为不合格或复检不合格，则将事故可能性得分调整为100分，并在备注中写明

S1.5.12技术档案（3分）（查技术档案）

——如果技术档案内容完整，包括特种设备注册登记表、设备及其部件的出厂随机文件、安装记录及其验收资料、大修记录及其验收资料（适用于设备经过大修）、改造记录及其验收资料（适用于设备经过改造）、运行使用记录、维修保养记录、日常检查记录、验收检验报告、定期检验报告、故障与事故的记录（适用于设备发生过故障或事故）等，则为0分

——如果技术档案内容基本完整，则为1分

——如果技术档案内容欠缺较多，则为2分

——如果无技术档案，则为3分

S1.5.13安全保卫措施（2分）（查安全保卫制度+听取使用单位介绍）

——如果设备所属使用单位制定了相应的安全保卫制度，则为0分

——如果设备所属使用单位未制定相应的安全保卫制度，则为2分