银行专业技术职务聘任及在职学历教育管理工作流程.docx
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银行专业技术职务聘任及在职学历教育管理工作流程
专业技术职务聘任及在职学历教育管理工作流程
1目的
本文件规定了××农村银行（以下简称“本行”）员工专业技术职务聘任及在职学历教育管理的流程和控制要点，旨在建立专业技术职务任职资格评审和聘任机制，规范在职学历教育管理工作，不断提高员工队伍素质，为本行深化改革和发展提供强有力的人才支持。
2适用范围
本文件适用于本行劳动合同制在岗员工的专业技术职务聘任和在职学历教育管理。
3定义、缩写与分类
3．1定义
专业技术职务聘任及在职学历教育管理：
是指本行为强化对员工专业技术职务聘任和参加在职学历教育工作管理，而从报名资格审查、考试组织、资格（学历）确认、聘任（奖励）等环节实施规范化管理的过程。
1）专业技术职务：
是指本行根据实际工作需要设置的有明确职责、任职条件和任期，需要具备专门的业务知识和技术水平才能担负的工作岗位。
2）在职学历教育：
是指本行为提升员工知识层次、学历水平，允许和鼓励员工在职参加各种形式的学习并取得国家承认的相应的学历证明。
3．2缩写
无
3．3分类
1）专业技术职务一般分为：
初级、中级、高级。
2）参加在职学历教育方式分为：
本行统一组织参加学习、个人自学。
4职责与权限
部门/岗位
职责与权限
不相容职责
行长办公会/行长
1）审批专业技术职务聘任人员名单；
2）审批本行统一组织参加的在职学历教育人员名单。
职称管理工作领导小组
1）组织开展员工的专业技术职务聘任资格评审；
2）拟订聘任人员名单；
3）接受员工申诉。
主管领导岗
1）对本行统一组织的员工参加在职教育申请名单进行审核；
2）对员工取得在职教育学历后申报奖励进行费用审批。
人力资源部门/经理岗
1）审核员工专业技术职务申请资格；
2）初审由本行统一组织的在职学历教育人员名单，报主管领导审核；
3）审核员工取得学历（学位）后费用申报并签署意见，呈报主管领导审批费用；
人力资源部门/教育培训岗
1）负责公布本行专业技术职务聘任管理办法和在职学历教育管理办法；
2）负责初审员工专业技术职务申请资格；
3）负责公示和下文聘任专业技术职务人员；
4）负责组织员工参加统一在职教育考试；
5）发布取得学历后的申报通知，并负责对申报材料的真实性和完整性进行初审；
人力资源部门/员工管理岗
负责员工通过技术职务聘任或取得学历证明后修改员工信息。
人力资源部门/薪酬绩效岗
根据员工的专业技术职务聘任和学历调整情况，及时按规定调整员工的薪酬或落实奖励。
人力资源部门/档案管理岗
负责整理员工的职称资格、在职教育学习档案资料，进行分类归档。
5原则与基本规定
5．1原则
1）择优聘任原则：
本行应合理设置专业技术职务岗位数量，并坚持通过考核考评的方式择优聘任。
2）自学为主的原则：
本行鼓励员工通过业余自学的方式，积极参加国家承认的各类学历教育，不断提升自身素质；鼓励符合条件的员工积极参加专业技术职称资格考试，多方面检验自身专业知识掌握水平。
3）学以致用的原则：
本行员工参加的专业技术职称资格考试和在职学历教育，应尽量与本行本岗位工作实际紧密联系，做到专业对口，学以致用。
5．2基本规定
1）本行专业技术职务聘任及在职学历教育日常管理工作由人力资源部门负责。
2）专业技术职务聘任管理
a）本行专业技术人员职务聘任管理工作，按照人事管理权限，实行统一领导、分级管理、逐级负责。
b）本行确定各部门、各岗位各级专业技术职务职数时，执行省联社系统的统一规定。
c）本行成立职称管理工作领导小组，由5—7名成员组成，分管人力资源部门的主管领导任领导小组组长，成员由人力资源部门经理和具有较高专业技术水平、能秉公办事、有群众威信的专业技术人员代表组成。
负责本单位专业技术人员的考核、聘任等工作。
d）本行专业技术职务岗位设置应符合专业及业务工作要求。
Ø财务管理、会计核算等部门设置会计员、助理会计师、会计师、高级会计师等会计专业技术职务岗位；
Ø计算机及其网络应用、技术开发和技术管理等部门设置技术员、助理工程师、工程师、高级工程师等工程类专业技术职务岗位；
Ø党务、纪检监察等部门设置政工员、助理政工师、政工师、高级政工师等政工专业技术职务岗位；
Ø其他岗位根据需要设置经济员、助理经济师、经济师、高级经济师等经济类专业技术职务岗位。
e）专业技术职务任职资格通过以下途径取得：
Ø高级专业技术资格。
按申报高级专业技术资格规定的条件，由个人申报，本行推荐，送省联社初审，并经专家组审议同意后，推荐参加中国人民银行总行高级专业技术职务评审委员会评审，人民银行总行评审通过后下达任职资格通知，并核发资格证书。
Ø初、中级专业技术资格。
经国家人事部或财政部统一组织的专业技术资格考试，成绩合格者，由省人事或财政部门审批资格，并核发人事部或财政部统一印制的《专业技术资格证书》。
Ø原通过评审取得的专业技术资格为1996年以前，经金融部门评审取得的各类各级专业技术任职资格。
f）聘任
Ø本行中级及以下专业技术职称由本行自行审批聘任和解聘，高级专业技术职称的聘任和解聘须先由省联社审批；
Ø本行结合实际情况，推行优胜劣汰、动态聘任的管理机制，采取公开职数、公开条件、公开程序的办法，在职数范围内，依据考核结果择优选聘，并履行规定的审批手续；
Ø本行专业技术职务聘任实行任期制，聘期为3年；
Ø本行员工专业技术职务聘期已满，经考核合格后可续聘；
Ø本行专业技术职务的聘任和解聘条件按省联社有关规定执行。
g）待遇
本行员工受聘专业技术职务后，有关待遇按省联社规定执行。
3）在职学历教育管理
a）员工在职学历教育方式分为本行统一组织教育和个人自主教育两种方式。
b）本行统一组织教育方式适用于本行组织的在职学历教育，个人自主教育方式适用于员工报考社会教育机构组织的在职学历教育。
c）员工报考在职学历教育，应在报考前向本行人力资源部门申报备案，经审批同意报考的，在取得相关学历学位证书后，享受本行规定的有关费用报销和学习奖励政策；若员工在报考后才向本行申报备案的，仅享受本行规定的学习奖励政策。
d）参加在职学历教育的员工，应在不影响正常工作的情况下完成学业。
其所在支行（部门）可根据工作安排，适当给予一定的复习考试时间。
6流程描述与控制要求
阶段
环节
风险点
6.1.2申请与评审
环节名称:
提出申请
适用部门:
支行;相关部门;
适用岗位:
相关人员;相关人员;
职责要求:
提出职称聘任申请
操作规范:
取得相关职称后，根据自身实际情况，提出职称聘任申请，填写《XX农村银行专业技术职务申报表》（附件一）提交人力资源部门审查。
环节名称:
初审资格
适用部门:
人力资源部门;
适用岗位:
教育培训岗;
职责要求:
初审申请人的申请资格
操作规范:
按照相关职称聘任要求初步审核申请人的申请资格，审核通过的报经理岗审核。
环节名称:
审核资格
适用部门:
人力资源部门;
适用岗位:
经理岗;
职责要求:
审核申请人的申请资格
操作规范:
按照相关职称聘任要求审核申请人是否符合申请条件和要求，审核通过在《XX农村银行专业技术职务申报表》人力资源部门意见栏签章。
环节名称:
组织评审
适用部门:
领导小组;
适用岗位:
职称管理工作领导小组;
职责要求:
组织评审申请人的申请资格
操作规范:
组织评审申请人的申请资格，是否符合申请要求，并在《XX农村银行专业技术职务申报表》职称工作管理领导小组意见栏签章。
风险描述:
申请人员隐瞒事实、考核不负责任,资料失实，考核流于形式,资料失真，结果失实。
风险等级:
中等风险
控制措施:
加强员工思想教育，利用科技手段鉴别真伪，公正客观评价。
控制部门:
人力资源部门;
控制岗位:
教育培训岗;
6.1.3聘任
环节名称:
拟定聘任人员名单
适用部门:
领导小组;
适用岗位:
职称管理工作领导小组;
职责要求:
拟定聘任人员名单
操作规范:
根据组织评审结果拟定聘任人员名单，报行长办公会议审批。
环节名称:
审批聘任人员名单
适用部门:
行长办公会议;
适用岗位:
行长;
职责要求:
审批聘任人员名单
操作规范:
根据职称聘任办法，审查职称管理工作领导小组评审结果是否公正，拟定聘任人员名单是否符合要求，审批通过在《XX农村银行专业技术职务申报表》审批意见栏签章。
风险描述:
伪造证书和相关材料,提供虚假证书,可能造成用虚假证书骗取相应职称。
风险等级:
中等风险
控制措施:
双人交叉审核或借助上网核查
控制部门:
人力资源部门;
控制岗位:
教育培训岗;
环节名称:
公示拟聘人员名单
适用部门:
人力资源部门;
适用岗位:
教育培训岗;
职责要求:
公示拟聘人员名单
操作规范:
在本行内网或显要位置公示拟聘人员名单，公示期为7天。
环节名称:
下文聘任
适用部门:
人力资源部门;
适用岗位:
教育培训岗;
职责要求:
负责下发职称聘任文件
操作规范:
公示期间无异议，公示结束后拟文下发职称聘任文件。
6.1.4后续管理
环节名称:
修改信息
适用部门:
人力资源部门;
适用岗位:
员工管理岗;
职责要求:
修改录入职称信息
操作规范:
根据聘任文件，修改录入员工职称信息。
并通知相关岗位进行工资变动等。
环节名称:
工资变动、奖励
适用部门:
人力资源部门;
适用岗位:
薪酬与考核岗;
职责要求:
落实工资变动和职称奖励
操作规范:
根据职称聘任办法落实工资变动和职称奖励。
环节名称:
材料归档
适用部门:
人力资源部门;
适用岗位:
档案管理岗;
职责要求:
收集、整理、归档职称申报、考核材料
操作规范:
按照有关规定，收集聘任申请表、证书复印件、聘任文件、考核资料等，并整理归档。
阶段
环节
风险点
6.2.1申请
环节名称:
在职教育申请
适用部门:
相关部门;支行;
适用岗位:
相关人员;相关人员;
职责要求:
提出考试申请
操作规范:
对照自身条件，提出在职学历教育申请。
环节名称:
初审人员名单
适用部门:
人力资源部门;
适用岗位:
经理岗;
职责要求:
初步审核在职教育申请名单
操作规范:
初步审核申请人员是否符合申请条件、申请人参加学习是否会影响所在分支机构（部门）工作，初审通过报主管领导审核。
环节名称:
审核人员名单
适用部门:
行长;
适用岗位:
主管领导;
职责要求:
审核在职教育申请名单
操作规范:
审核申请人员是否符合申请条件、申请人参加学习是否会影响所在分支机构（部门）工作，审核通过报行长办公会议审批。
环节名称:
审批人员名单
适用部门:
行长办公会议;
适用岗位:
行长;
职责要求:
审批在职教育申请
操作规范:
审议审批在职教育申请是否符合条件，参加学习是否影响所在分支机构（部门）工作。
审批通过由人力资源部门组织参加考试。
6.2.2考试与学习
环节名称:
组织参加考试
适用部门:
人力资源部门;
适用岗位:
教育培训岗;
职责要求:
组织参加考试
操作规范:
及时转发国家各类考试通知和要求，并按时组织本行有学习意愿的员工报名参加考试。
环节名称:
在职学习
适用部门:
相关部门;支行;
适用岗位:
相关人员;相关人员;
职责要求:
在职学习
操作规范:
考试通过后在不影响本职工作的前提下，利用周末时间或业余时间参加在职教育学习。
6.2.3学历申报
环节名称:
申报
适用部门:
相关部门;支行;
适用岗位:
相关人员;相关人员;
职责要求:
申报学历
操作规范:
学习结束，取得学历证书后，及时填写《XX农村银行在职学历教育申报表》（附件二），并携带学历证书等相关材料到人力资源部门进行学历申报。
环节名称:
初审申报材料
适用部门:
人力资源部门;
适用岗位:
教育培训岗;
职责要求:
负责收集、初审申报材料
操作规范:
审核鉴定学历证书的真实性，并依据学历证书编号到教育部学历鉴定网站核查。
员工在职教育学历、学位证书经认证后，证书原件由本人保存，其他材料由人力资源部存档管理。
风险描述:
伪造学历、学位证书,提供伪造证书和相关资料,欺骗组织获取荣誉和奖励。
风险等级:
中等风险
控制措施:
加强员工思想教育，选择国家指定规范网站查询。
控制部门:
人力资源部门;
控制岗位:
教育培训岗;
环节名称:
审核申报材料
适用部门:
人力资源部门;
适用岗位:
经理岗;
职责要求:
审核申报材料
操作规范:
审核学历申报材料是否完整、是否符合条件，审核通过报主管领导审批。
环节名称:
审批申报材料
适用部门:
行长;
适用岗位:
主管领导;
职责要求:
审批学历申报材料
操作规范:
根据人力资源部门提供的审核材料，进行最终审核确认，并签署审批意见。
6.2.4后续管理
环节名称:
修改员工信息
适用部门:
人力资源部门;
适用岗位:
员工管理岗;
职责要求:
负责修改员工信息
操作规范:
依据主管领导的审批意见和申请材料，修改员工学历信息。
环节名称:
工资变动、奖励
适用部门:
人力资源部门;
适用岗位:
薪酬与考核岗;
职责要求:
调整工资、落实奖励
操作规范:
从修改员工信息次月起变更员工学历工资，
并按照本行在职教育管理办法落实奖励政策。
环节名称:
收集资料、归档
适用部门:
人力资源部门;
适用岗位:
档案管理岗;
职责要求:
负责相关资料收集归档
操作规范:
按照人事档案的有关规定，负责收集、整理学历材料及相关表格整理归档。
7检查监督
牵头检查部门
检查内容
检查频次
报告路线
检查结果利用
内部审计部门
检查专业技术职务及在职教育培训管理制度执行情况
按内审工作频率
董事会
持续改进
8附件
附件一：
《XX农村银行专业技术职务申报表》
附件二：
《XX农村银行在职学历教育申报表》
附件一：
XX农村银行专业技术职务申报表
姓名
性别
民族
出生年月
学历
职称
所在部门
职务
取得资格名称
取得形式
取得时间
年月日
申请奖励金额
本人
申请
理由
本人签名：
年 月 日
人力资源部门意见
签章：
年 月 日
职称管理工作领导小组意见
签章：
年 月 日
审批意见
签章：
年 月 日
附件二：
XX农村银行在职学历教育申报表
姓名
原有学历、学位
现取得学历、学位
院校
专业
学习形式
学习期限
年月日——年月日
学费金额
本人
申请
奖励
理由
本人签名：
年 月 日
人力
资源部门
意见
签章：
年月日
审批意见
签章：
年月日
升级会员 