陕西省证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值模拟试题.docx

陕西省证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值模拟试题.docx

《陕西省证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值模拟试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《陕西省证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值模拟试题.docx（6页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

陕西省证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值模拟试题

陕西省2017年证券从业资格考试：

证券投资基金的费用和资产估值模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。

A．中国证券登记结算有限责任公司B．商业银行C．证券交易所D．证监会

2.招股说明书的有效期为__个月，自中国证监会下发核准通知前招股说明书最后1次签署之日起计算。

A．3B．6C．9D．12

3.根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员，某一合约单边持仓数量绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为__手。

A．100B．200C．400D．600

4.总的来说，在企业组织形式的更替中，最后由__演变成股份公司。

A．独资经营企业B．家庭型C．合伙经营企业D．个体工商户

5.欧洲债券是指借款人__。

A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

6.证券最有着较强的变现能力是由__决定的。

A．流动性B．收益性C．风险性D．保值性

7.已知证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B的期望收益、标准差以及相关系数如表1所示。

表1A．证券名称B．期望收益率C．标准差D．相关系数E．投资比重F．AG．10%H．6%I．0.12J．0.30K．BL．5%M．2%N．0.70

8.H股控股股东自上市后的下半年内可以减持公司的股份，但必须维持控股股东地位，即（）的持股比例。

A．10%B．20%C．30%D．50%

9.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为__。

A．T日B．T+3日C．T+4日D．T+8日

10.下列不属于操纵市场行为的是__。

A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易

11.收入政策的总量目标着眼于近期的__。

A．产业结构优化B．经济与社会协调发展C．宏观经济总量平衡D．国民收入公平分配

12.上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议______日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每______日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。

__A．6020B．9030C．3010D．5010

13.下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是__。

A．美国“9·11”事件B．某些上市公司倒闭C．自然灾害D．证券经纪商违规操作

14.沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的（）。

A．9:

00到9:

30B．9:

15到9:

25C．9:

25到9:

30D．9:

10到9:

25

15.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。

A．12B．24C．18D．36

16.封闭式基金至少每周公告（）次资产净值和份额净值。

A．1B．2C．3D．5

17.按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括__。

A．基本风险和非基本风险B．基本风险，经营管理风险C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D．系统风险和非系统风险

18.下列关于股票股息说法错误的是__。

A．股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票B．股票股息实际上是将公司当年收益资本化C．股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移D．发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变

19.上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向（）说明公司有无不当情事。

A．董事会B．经理C．股东大会D．监事会

20.以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金被称为__基金。

A．收入型B．平衡型C．指数型D．成长型

21.关于债券发行的定价方式，描述错误的是__。

A．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标B．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标C．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的D．债券发行的定价方式以公开招标最为典型

22.IB（IntrodueingBroker）即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定__的业务模式。

A．佣金B．委托费C．手续费D．介绍费

23.一般来讲，产品的__可以通过专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现。

A．技术优势B．规模经济C．成本优势D．规模效益

24.基金监管“三公原则”中的公开原则是指__。

A．监管部门对被监管对象给予公正待遇B．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．公开监管机构全部业务活动内容D．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

25.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。

A．12B．24C．18D．36

26.积极的债券组合管理策略不包括__。

A．水平分析B．多重负债下的组合免疫策略C．债券互换D．应急免疫

27.对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括__。

A．配股和增发新股，按成本估值B．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值C．存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值D．基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值

28.证券交易所会员享有的权利不包括__。

A．参加会员大会的权利B．收益分配权C．选举权和被选举权D．对证券交易所事务的提议权和表决权

29.凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种__。

A．流通凭证B．会计凭证C．收款凭证D．付款凭证

30.属于经营活动的关联交易有__。

A．承包经营B．信用担保C．合作投资D．资产转让和置换

31.单独或者合并持有公司表决权股份总数（）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。

A．5%B．10%C．3%D．49%

32.证券包销是指__。

A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

33.对于最低结算备付金比例，债券品种（包括现券交易的回购交易）按__计收，债券以外的其他证券品种按__计收。

A．5%，10%B．10%，20%C．20%，30%D．30%，40%

34.根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过__。

A．17%B．33%C．49%D．80%

35.根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合__。

A．申报单位为手，10元标准券为1手B．申报单位为手，100元标准券为1手C．申报单位为手，1000元标准券为1手D．申报单位为手，10000元标准券为1手

36.信息产业中的“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的宽带将每__个月增加1倍。

A．3B．6C．12D．18

37.下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型（）。

A．对手方最优价格申报 B．本方最优价格申报 C．全额成交或撤销申报 D．最优5档即时成交剩余转限价申报

38.由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由__承担。

A．投资者B．证券公司C．证券交易所D．交易所登记结算机构

39.深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。

A．1万张B．10万张C．50万张D．100万张

40.国有资产折股时，如果净资产未全部折股，其差额部分应计入__。

A．公司负债B．任意公积金C．盈余公积金D．资本公积金

41.开放式基金特有的风险是__。

A．管理能力风险B．市场风险C．技术风险D．巨额赎回风险

42.以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是__。

A．存续期限不同B．投资策略相同C．影响基金价格的主要因素不同D．收益与风险不同

43.人们对金融产品的选择依赖于__，如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位。

A．外在因素B．内在因素C．个人自身因素D．环境因素

44.发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。

A．1B．2C．3D．5

45.在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为卖方的__的研究报告。

A．证券交易所B．证券公司C．商业银行D．证券登记结算公司

46.在证券的交易过程中，投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令，称为__。

A．申报B．开户C．委托D．交割

47.凭证式国债是一种不可上市流通的债券，下列（）不能成为凭证式国债的承销机构。

A．中国工商银行B．中国建设银行C．海通证券有限责任公司D．中国邮政储蓄银行

48.__是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。

A．证券承销B．证券自营业务C．融资融券业务D．证券资产管理业务

49.根据有关规定，利润分配方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后__内完成股利派发事项。

A．1个月B．1个半月C．2个月D．3个月

50.目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。

A．期末基金份额净值B．期末可供分配基金份额利润C．加权平均基金份额本期利润D．净值增长指标