开户办理流程及常见问题处理.doc
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一.单选题（共10题,共30分）
1.银证转帐的时间是（）（3分）
A.上午9：
30-下午3：
00
B.上午8：
30—下午5：
00
C.上午9：
00—下午3：
00
D.随时都可以
★标准答案：
C
☆考生答案：
C
★考生得分：
3分评语：
2.目前B股的交收规则是（）日（3分）
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
★标准答案：
C
☆考生答案：
C
★考生得分：
3分评语：
3.上海证券账户卡可以在（）家证券营业部开户并交易。
（3分）
A.一家
B.两家
C.三家
D.多家
★标准答案：
A
☆考生答案：
A
★考生得分：
3分评语：
4.（）需开立美元账户。
（3分）
A.上海A股
B.深圳A股
C.上海B股
D.深圳B股
★标准答案：
C
☆考生答案：
C
★考生得分：
3分评语：
5.（）证券账户在启用前必须办理指定交易，开立账户后的第二个工作日（T+1日），投资人可申请指定交易，当天指定交易成功后即可交易。
（3分）
A.上海A股
B.深圳A股
C.上海B股
D.深圳B股
★标准答案：
A
☆考生答案：
A
★考生得分：
3分评语：
6.当天委托撤单退回来的资金，需要当晚与交易所清算后，第（）个交易日才能转出（3分）
A.一
B.二
C.三
D.四
★标准答案：
B
☆考生答案：
B
★考生得分：
3分评语：
7.投资者到我营业部开立上海B股证券账户要求起始金额可以折算（）人民币（3分）
A.10000
B.1000
C.5000
D.15000
★标准答案：
A
☆考生答案：
A
★考生得分：
3分评语：
8.客户在开户的过程中需要输入（）密码？
（3分）
A.交易密码、资金密码
B.交易密码、银行密码
C.资金密码、银行卡密码
D.银行卡密码、默认密码
★标准答案：
A
☆考生答案：
A
★考生得分：
3分评语：
9.深圳证券账户卡可以在（）家证券营业部开户并可同时交易。
（3分）
A.一家
B.两家
C.三家
D.多家
★标准答案：
D
☆考生答案：
D
★考生得分：
3分评语：
10.新开深圳A股账户（）可以交易（3分）
A.当日
B.T+1
C.T+2
D.T+3
★标准答案：
A
☆考生答案：
A
★考生得分：
3分评语：
二.多选题（共10题,共40分）
1.在营业部开户时需要设置密码是（）（4分）
A.交易密码
B.银行卡密码
C.资金密码
D.电话银行密码
★标准答案：
A,C
☆考生答案：
A,C
★考生得分：
4分评语：
2.股份转让账户可以买卖（）（4分）
A.代办股份转让A股股票
B.代办股份转让B股股票
C.基金
D.债券
★标准答案：
A,B
☆考生答案：
A,B
★考生得分：
4分评语：
3.A股股票账户可以买卖的有（）（4分）
A.权证
B.基金
C.债券
D.回购
★标准答案：
A,B,C,D
☆考生答案：
A,B,C,D
★考生得分：
4分评语：
4.若遗忘资金密码，客户需带（）到所属营业部柜台重置新的资金密码。
（4分）
A.证券账户卡
B.《开户协议文本》
C.注册开户申请表
D.身份证
★标准答案：
A,D
☆考生答案：
A,D
★考生得分：
4分评语：
5.个人投资者可以买卖在上海、深圳证券交易所挂牌交易的（）（4分）
A.股票
B.基金
C.债券
D.国债回购
★标准答案：
A,B,C
☆考生答案：
A,B,C,D
★考生得分：
0分评语：
6.第三方存管模式下，个人客户可通过（）进行资金转账（4分）
A.营业部网上交易软件
B.营业部电话委托
C.网上银行系统
D.电话银行
★标准答案：
A,B,C,D
☆考生答案：
A,B,C,D
★考生得分：
4分评语：
7.新开户的投资者可以领到哪些开户资料（）（4分）
A.证券账户卡
B.《开户协议文本》
C.注册开户申请表
D.三联三方存管协议书
★标准答案：
A,B
☆考生答案：
A,D
★考生得分：
0分评语：
8.证券账户卡按交易对象分为：
（）（4分）
A.A股股票账户
B.B股股票账户
C.基金账户
D.代办股份转让账户
★标准答案：
A,B,C,D
☆考生答案：
A,B,D
★考生得分：
0分评语：
9.机构投资者可以买卖在上海、深圳证券交易所挂牌交易的（）（4分）
A.股票
B.基金
C.债券
D.国债回购
★标准答案：
A,B,C,D
☆考生答案：
A,B,C,D
★考生得分：
4分评语：
10.机构投资者开立证券账户卡，需提供（）资料（4分）
A.营业执照副本
B.组织机构代码证
C.年检未过期税务登记证
D.公章
★标准答案：
A,B,C,D
☆考生答案：
B,C,D
★考生得分：
0分评语：
三.判断题（共10题,共30分）
1.境外居民只能投资上海、深圳证券交易所挂牌交易的B股。
（3分）
错误
正确
★标准答案：
正确
☆考生答案：
正确
★考生得分：
3分评语：
2.证券账户卡按市场可分为A股股票账户和B股股票账户（）（3分）
错误
正确
★标准答案：
错误
☆考生答案：
正确
★考生得分：
0分评语：
3.客户进行外币客户资金存取，可采取银行票据的方式（）（3分）
错误
正确
★标准答案：
正确
☆考生答案：
错误
★考生得分：
0分评语：
4.B股账户可以买卖B股股票、基金、债券等（）（3分）
错误
正确
★标准答案：
错误
☆考生答案：
错误
★考生得分：
3分评语：
5.机构投资者开立沪市B股账户的收费标准是90美元（）（3分）
错误
正确
★标准答案：
错误
☆考生答案：
错误
★考生得分：
3分评语：
6.持中国护照并获得境外国家或地区永久居留签证的中国公民，也可以开立A股证券账户（）（3分）
错误
正确
★标准答案：
错误
☆考生答案：
错误
★考生得分：
3分评语：
7.目前我国的B股只对境内的个人居民开放，境内法人机构尚不能投资B股。
（3分）
错误
正确
★标准答案：
正确
☆考生答案：
错误
★考生得分：
0分评语：
8.客户如需代理人代办开户,需提供代办人身份证及由公证处公证的《授权委托书》（）（3分）
错误
正确
★标准答案：
正确
☆考生答案：
正确
★考生得分：
3分评语：
9.目前证券从业人员可以开立证券账户卡（）（3分）
错误
正确
★标准答案：
错误
☆考生答案：
错误
★考生得分：
3分评语：
10.客户进行外币客户资金存取，可采取第三方银证转帐的方式（）（3分）
错误
正确
★标准答案：
错误
☆考生答案：
错误
★考生得分：
3分评语：
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