ISO9001ISO14001质量和环境管理体系内部审核检查表.docx
《ISO9001ISO14001质量和环境管理体系内部审核检查表.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《ISO9001ISO14001质量和环境管理体系内部审核检查表.docx（118页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
ISO9001ISO14001质量和环境管理体系内部审核检查表
ISO9001-2015&ISO14001-2015质量和环境管理体系内部审核检查表
审核日期：
标准条款
ISO9001条款及要求
ISO14001条款及要求
审核内容、方法
案例
查询问题
审核记录
审核结果
Q/E4.1
理解组织及其环境
4组织环境
4.1理解组织及其环境
组织应确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素。
并对这些因素的相关信息进行监视和评审。
-正面和负面要素或条件；
-考虑各国家地区的法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境因素。
（外部环境）
-考虑组织的价值观、文化、知识和绩效等有关的因素。
（内部环境）
4组织环境
4.1理解组织及其所处的环境
确定与宗旨和战略方向相关并影响实现环境管理体系预期结果的能力的各种外部和内部问题
Q：
1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：
背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？
2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？
E：
1、企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？
2、有无文审组织的相关文件？
行业地方的新的法规要求？
3、组织的内部外部环境状况？
有哪些需要应对和管理的风险和机遇？
相关的会议纪要？
询问总经理：
1、组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量和环境管理体系预期结果的各种外部和内部因素？
2、是否对这些相关信息进行监视和评审？
总经理介绍：
从战略管理层面，公司领导层已确定哪些影响管理体系预期结果实现能力的外部和内部问题，这些问题与公司宗旨和战略方向相关。
在对公司所处内部环境分析时，从公司的理念、价值观、内部绩效要求、企业文化、优势、劣势等角度加以考虑；在对公司所处外部环境分析时，公司从所面临的政治、经济、社会、技术、法律法规要求、市场竞争环境、自然环境、能源等角度加以考虑；
由于上述外部和内部情况处于变化之中，公司领导层还组织有关部门对其相关信息进行监视和测量，以确定相应措施，有效应对这些变化，详见管理评审。
Q/E4.2
理解相关方的需求和期望
4.2理解相关方的需求和期望
-组织应确定与质量管理体系有关的相关方；
-组织应确定与质量管理体系有关的相关方的要求。
并对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审
4.2理解相关方的需求和期望
确定与环境管理体系有关的相关方；
这些相关方的需求和期望；
这些需求和期望中哪些将成为合规义务。
Q：
公司是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户），包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商达成的合同
•行业规范及标准
•和社区团体或非政府组织的协议
•法规法案
•备忘录
•许可，执照或其他授权形式
•监管机构发布的制度
•条约，公约及草案
•和公共机构及顾客的协议
•组织要求
•自愿原则或行为规范
•自愿标示或环境承诺
•组织契约合同的承担义务
E：
与QEOH有关的相关方是谁？
这些相关方的有关需求和期望有哪些？
这些需求和期望中哪些是合规义务？
是否具备相关的知识严格执行？
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
询问总经理：
1、组织是否确定了与质量和环境管理体系有关的所有相关方？
2、是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
总经理介绍：
公司管理体系的有效运行，考虑了相关方利益。
本公司的相关方涉及顾客、供方、承包方、员工、政府部门等等。
因此公司领导层应确定与质量环境体系有关的相关方，尤其是那些主要的相关方；
并确定这些相关方的要求和期望，将其转化为公司管理体系运行的目标、要求、运行准则等，必要时关注那些构成合规义务的要求和期望；
应确保通过管理体系的有效运行持续满足相关方的要求。
由于相关方及其需求和期望处于变化之中，公司还监视和评审这些相关方及其要求，详见管理评审。
Q/E4.3
确定质量管理体系的范围
4.3确定质量管理体系的范围
组织应确定质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围。
在确定范围时，组织应考虑：
-内部和外部因素，见4.1；
-有关相关方的要求，见4.2；
-组织的产品和服务。
组织的质量管理体系范围应作为形成文件的信息，可获得并得到保持。
4.3确定环境管理体系的范围
确定环境管理体系的边界和适用性，考虑内外部问题、合规义务、边界、活动、产品、服务、管理权限
Q：
1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？
并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
E：
1、组织有无界定管理体系的范围的文件？
2、确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
询问总经理：
1、组织是否确定了质量和环境管理体系的范围？
2、是否对这些信息形成了相关文件？
公司按照GB/T19001-2016《质量管理体系要求》标准的要求，建立了公司的质量管理体系，并加以实施、保持和持续改进其有效性。
公司的质量和环境管理体系范围为：
位于南京市大同路888号南京大众机械有限公司采油（气）井口装置、套管头、节流压井管汇及钻采配件的设计、生产和销售所涉及的管理活动；
注册地址：
南京市江宁区大同路888号
生产/经营地址：
南京市江宁区大同路888号
办公/通讯地址：
南京市江宁区大同路888号
查见质量环境管理体系的范围在《质量环境管理手册》中已明确。
Q/E4.4
质量管理体系及其过程
4.4质量管理体系及其过程
4.4.1组织应按照本标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，包括所需过程及其相互作用。
-确定输出、输入；
-确定过程的顺序、作用；
-确定准则和方法；
-确定及确保所需资源；
-分派的职责和权限；
-应对风险和机遇；
-过程评价，实施变更；
-改进过程和质量管理体系
4.4环境管理体系
按照标准要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系，包括所需的过程及其相互作用
Q：
公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：
是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？
是否确定这些过程的顺序和相互作用？
是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？
是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？
是否分派这些过程的职责和权限？
是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？
是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？
是否有改进过程？
E：
企业如何保证EMS体系有效运行？
是否考虑了4.1和4.2的内容？
是否包括了变更的策划？
询问总经理：
1、公司QES所需的过程有那些？
2、过程间顺序及相互关系是什么？
3、过程所需的资源有那些？
4、是否分配了过程的职责和权限？
5、是否考虑风险和机遇，并运用？
总经理介绍：
公司确保按照本标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量和环境管理体系，包括所需过程及其相互作用。
确定了质量和环境管理体系所需的领导、策划、支持、运行、绩效评价和改进等过程及其在整个组织内的应用；
确定并确保了获得这些过程所需的人员、基础设施、运行环境、知识和监测等资源；
规定了与这些过程相关的的责任和权限并进行沟通；
在管理手册上查见公司主要岗位的职责和权限。
识别了公司的风险和机遇，并在质量方针和质量目标中加以考虑。
将上述管理模式应用到公司生命周期链中，诸如产品和服务要求的确定和评审、设计和开发、外部提供过程/产品和服务的控制、生产和服务的提供、产品和服务的放行、环境因素控制之中。
公司编制了21个程序文件，以对上述过程进行管理。
4.4.2在必要的范围和程度上，组织应：
-保持形成文件的信息以支持过程运行；
-保留确信其过程按策划进行的形成文件的信息。
NA
Q：
1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？
2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？
Q/E5.1
领导作用和承诺
5.1领导作用与承诺
5.1.1总则
最高管理者应证实其对质量管理体系的领导作用和承诺-对体系有效性承担责任；
-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；
-体系要求融入组织业务过程；
-促进使用过程方法和基于风险的思维；
-确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；
-确保体系实现预期效果；
-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；
-推动改进；
-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
5.1领导作用与承诺
最高管理者应证实其在环境管理体系方面的领导作用和承诺
Q：
最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？
包括：
-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；
-体系要求融入组织业务过程；
-促进使用过程方法和基于风险的思维；
-确保体系所需资源的可用性；
-沟通管理体系的重要性和有效性；
-确保体系实现预期效果；
-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；
-推动改进；
-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
E：
1、最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？
2、内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？
询问总经理
1、通过那些方面来证实其对质量和环境管理体系的领导作用和承诺？
2、通过那些方面来证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？
通过以下渠道，提供建立、实施和改进管理体系承诺的证据：
1、管理层通过发布体系文件等形式表明对管理体系的有效性承担责任，并确保管理体系实现其预期结果。
2、主持和批准了质量、环境方针和目标，并确保与公司的战略方向保持一致。
3、通过培训等方式倡导和确保管理体系要求融入公司的业务过程,促进过程方法和基于风险思维的应用。
4、为管理体系建立、保持和改进提供所需的资源，并针对符合体系要求的重要性实施沟通。
5、能够指导并支持员工对管理体系的有效性做出贡献。
6、能够支持其他相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用。
能够制定激励政策推动改进。
5.1.2以顾客为关注焦点
最高管理者应通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
-满足顾客要求、适用的法律法规；
-应对风险和机遇；
-增强顾客满意度。
NA
Q：
最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意。
Q/E5.2
方针
5.2方针
5.2.1制定质量方针最高管理者应制定、实施和保持质量方针,质量方针应：
-适用组织，并支持战略方向；
-质量目标的框架；
-满足适用要求的承诺；
-持续改进质量管理体系的承诺
5.2环境方针
最高管理者在确定的环境管理体系范围内建立、实施并保持环境方针
Q：
1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：
-基于组织使命，愿景，指导原则及核
升级会员 