股东办理股份业务的操作指引广州农商银行.docx

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股东办理股份业务的操作指引广州农商银行

股东办理股权业务的操作指引

一、股权转受让业务

（一）本行可全年受理股份转让、质押登记、继承和赠与等业务的申请，本行股东大会召开前20天内、本行决定分配股利的基准日前5天内或增资扩股验资期间，不得办理股份转让、继承和赠与手续。

（二）拟出让方可到本行辖内各中心支行相关营业网点或总行营业部提出申请（见附件1）；拟出让股份的自然人股东需本人提出申请，拟出让股份的法人股东可委托他人提出申请。

拟出让人须提交的申请资料清单，详见附件2《股份转受让资格审查资料清单》。

二、股权赠与与继承

（一）持有本行股份的股东死亡后或其他合法原因，其合法继承人可到本行辖内各中心支行相关营业网点或总行营业部（见附件1）申请及办理股份继承手续。

（二）股份继承应提供的资料如下：

1.股东持有的股票、死亡证明或其他相关证明文件；

2.合法继承人的有效身份证明；

3.继承证明文书，具体为公证处出具的继承公证书，或就有关继承权纠纷人民法院出具的判决书、裁定书或调解书等；

4.股份继承声明书（见附件8）；

5.填写“出让申请表”及“受让申请表”，并注明股份继承。

“出让申请表”签名栏可无签名。

（三）股份赠与应提供的资料如下：

1.股东持有的股票；

2.赠与人、受赠人的有效身份证明；

3.赠与协议或赠与人的赠与声明；

4.赠与公证书，具体为公证处出具的公证书；

5.填写“出让申请表”及“受让申请表”，并注明股份赠与。

三、股份凭证、密码的挂失

（一）股份凭证被盗、遗失、灭失的，股东应当向所在地人民法院申请公示催告，并凭法院出具的除权判决书向我行申请补发股票。

当地法院不受理记名股票公示催告申请的，股东须在地市级以上报刊登报办理遗失声明。

登报声明1个月后，股东可以向本行申请补发股票。

股份凭证发生被盗、遗失、灭失或股东遗忘密码时，股东应到本行原入股网点办理挂失手续。

（二）股东挂失股份凭证，须提供以下证明文件资料：

1.股东有效身份证件（自然人股东的为有效身份证、法人股东的为营业执照或其他证明文件）原件及复印件，法人股东资料复印件加盖公章；

2.《股份凭证/密码挂失申请书》（一式三联，见附件9）；

3.法人股东的法定代表人有效身份证件原件及复印件（加盖公章）；如非法定代表人本人办理的，一并提交《股东委托办理股票挂失及解挂业务授权书》（见附件10）及经办人有效身份证件原件及复印件（加盖公章）；

4.填写遗失声明书（见附件11）；

5.在地市级以上报刊刊登的遗失声明。

（三）股东挂失股份凭证密码，须提供以下证明文件资料：

1.股东有效身份证件（自然人股东的为有效身份证、法人股东的为营业执照或其他证明文件）原件及复印件，法人股东资料复印件加盖公章；

2.《股份凭证/密码挂失申请书》（一式三联，见附件9）；

3.法人股东的法定代表人有效身份证件原件及复印件（加盖公章）；如非法定代表人本人办理的，一并提交《股东委托办理股票挂失及解挂业务授权书》（见附件10）及经办人有效身份证件原件及复印件（加盖公章）。

四、股份账户资料修改

（一）股东要求修改股份账户资料的，应向相关网点提出修改申请。

股份账户资料分基本资料和重要资料。

股份账户基本资料包括：

分红账户、证件种类、证件号码、股份凭证支付条件。

基本资料修改可在原入股网点当即办理。

股份账户重要资料包括：

股东类别、股份范围、户名（客户号）。

重要资料修改需经过审核后在总行营业部办理。

（二）办理修改股份账户基本资料交易需提供以下资料：

1.自然人股东出示的资料：

股东身份证原件及复印件、股票原件及复印件、填写《股东账户资料修改申请书》（一式三联，见附件12）；如属代办，需提供授权委托书，委托人与代理人身份证原件及复印件。

修改分红账户的，还需提供新分红账户存折原件及复印件。

审核通过后，复印件加盖与原件相符章，原件退还。

2.法人股东出示的资料：

法人营业执照副本原件及复印件（加盖公章）、股票原件及复印件（加盖公章）、填写《股东账户资料修改申请书》（一式三联，见附件12）；如属代办，需提供授权委托书、代办人身份证原件及复印件（加盖公章）。

审核通过后，复印件加盖与原件相符章，原件退还。

（三）办理修改股东账户重要资料交易需提供以下资料：

1.自然人股东出示的资料：

股东身份证原件及复印件、股票原件及复印件、填写《股东账户资料修改申请书》（一式三联）；如属代办，需提供授权委托书、委托人与代理人身份证原件及复印件；属身份证名字变更还需提供公安局变更证明。

经审核通过后，复印件加盖与原件相符章，原件退还。

2.法人股东出示的资料：

股东营业执照副本原件及复印件（加盖公章）、股票原件及复印件（加盖公章）、填写《股东账户资料修改申请书》（一式三联）；如属代办，需提供授权委托书，代办人身份证原件及复印件（加盖公章）。

审核通过后复印件加盖与原件相符章，原件退还。

五、换领新股票

自然人股东办理换领股票手续时，需本人亲自到营业网点办理。

法人股东可授权委托代理人办理股票凭证换领手续。

1.自然人股东换领股票时需出示的资料为：

身份证原件及复印件、股票原件。

2.法人股东换领股票时需出示的资料为：

股东营业执照副本原件及复印件（加盖公章）、股票原件；属代办还需提供授权委托书，代办人身份证原件及复印件（加盖公章）。

附件：

1.办理股份转受让业务营业网点名单

2.股份转受让资格审查资料清单

3.广州农村商业银行股份出让申请表

4.广州农村商业银行股份受让申请表

8.股份继承声明书

9.股份凭证/密码挂失申请书

10.股东委托办理股票挂失及解挂业务授权书

11.遗失声明书

12.股东账户资料修改申请书

13.授权委托书

14.股份转受让非柜台现金交易完成声明书

15.法人受让股份声明书

16.纳税记录证明

17.投资者及其关联方向境内金融机构投资入股情

况表

18.关于有良好纳税记录、无重大违法违规行为的声

明

19.阅知声明

20.纳税提示

附件1

办理股份转受让业务营业网点名单

中心支行名称

所在地区

办理股份业务网点名称

详细地址

联系方式

总行营业部

天河区珠江新城

广州农村商业银行总行营业部

广州市珠江新城华夏路1号

22389013

白云支行

白云区

广州农村商业银行棠景支行

广州市白云区黄石西路466号

36601741

白云新城支行

白云区

广州农村商业银行远景支行

广州市白云区远景路174号

86271301

西城支行

白云区

广州农村商业银行松洲支行

广州市白云区增槎路331号

81733634

81733906

天河支行

天河区

广州农村商业银行龙口西支行

广州市龙口西路335号一楼

38478767

珠江新城支行

天河区

广州农村商业银行黄埔大道西分理处

广州市天河区黄埔大道西路210号首层

87583652

海珠支行

海珠区

广州农村商业银行联星支行

广州市海珠区昌岗中路171号首层

84413546

会展新城支行

海珠区

广州农村商业银行石榴岗支行

广州市海珠区石榴岗路新晖街12号首层商场

84168713

黄埔支行

黄埔区

广州农村商业银行丰乐支行

广州市黄埔区丰乐北路138号

82381898

荔湾支行

荔湾区

广州农村商业银行芳村支行

广州市荔湾区花地大道中89号芳村金融大厦首层

8161572881615619

开发区支行

萝岗区

广州农村商业银行开创大道支行

广州市萝岗区开创大道1932号

32204845

番禺支行

番禺区

广州农村商业银行清河东路支行

广州市番禺区清河东路239号信合大厦首层

34619909

华南新城支行

番禺区

广州农村商业银行永成支行

广州市番禺区南村镇塘步西村迎宾路南村入口处塘西东侧（永成大酒楼）首层

34693600

南沙支行

南沙区

广州农村商业银行东涌支行

广州市番禺区东涌镇吉祥东路2号

84905449

南沙支行

南沙区

广州农村商业银行南沙大岭支行

广州市南沙区南沙镇珠江西路2号

84987412

花都支行

花都区

广州农村商业银行公益路支行

广州市花都区公益路21号

3691113836911139

增城支行

增城区

广州农村商业银行荔乡支行

增城区荔城街荔乡路19号

82642348

从化支行

从化区

广州农村商业银行河滨支行

从化区城郊街河滨北路102、104号

87957130

人和支行

白云区

广州农村商业银行人和支行

广州市白云区人和镇江人三路1253号

86451956

新塘支行

增城区

广州农村商业银行新塘支行

增城区新塘镇汇美新村公园街10号首二层

82688322

附件2

股份转受让资格审查资料清单

一、出让人提供的资料包括：

（一）“广州农村商业银行股份出让申请表”（一式两联，见附件3）。

（二）属自然人的，提交有效身份证件原件及复印件、本人名下的“广州农村商业银行股份有限公司股票”原件及复印件、本人名下的分红存折原件及复印件、填写“股份转受让非柜台现金交易完成声明书”（见附件14），并阅知“纳税提示”（见附件20）或《股权转让税收宣传材料》后，签署阅知税收规定的“阅知声明”（见附件19）；委托他人办理的，需提供委托方和受托方的有效身份证件原件及复印件、授权委托书（见附件13）。

（三）属法人的，提交如下资料：

1.“广州农村商业银行股份有限公司股票”原件及复印件（复印件须加盖公章）。

2.经最近一次年检（仍在年检有效期内）的营业执照副本原件及复印件（须加盖公章）。

3.法人的法定代表人身份证复印件（须加盖公章）。

4.法人授权具体经办人或代理人办理此次转让事宜的授权委托书（见附件13）原件及经办人或代理人身份证原件及复印件（须加盖公章）。

5.法人的股东大会、董事会或有权机构同意其将入股本行的股份进行出让的决议复印件一份（须加盖公章）。

6.填写“股份转受让非柜台现金交易完成声明书”（见附件14）。

（四）本行根据法律法规及《广州农村商业银行股份有限公司股份管理办法》的相关规定要求出让方提供的其他资料。

二、受让人提供的资料包括：

（一）“广州农村商业银行股份受让申请表”（一式两联，见附件4）。

（二）属自然人的，提交户口簿和有效身份证件原件及复印件、本人名下的分红存折原件及复印件、填写“股份转受让非柜台现金交易完成声明书”，并阅知“纳税提示”（见附件20）或《股权转让税收宣传材料》后，签署阅知税收规定的“阅知声明”（见附件19）；如属老股东的，还须提交本人名下的“广州农村商业银行股份有限公司股票”原件及复印件。

委托他人办理的，需提供委托方和受托方的有效身份证件原件及复印件、授权委托书（见附件13）。

（三）属已入股的法人，提交如下资料：

1.法人老股东名下的“广州农村商业银行股份有限公司股票”原件及复印件（复印件须加盖公章）。

2.经最近一次年检（仍在年检有效期内）的营业执照副本原件及复印件（须加盖公章）。

3.经最近一次年检（仍在年检有效期内）的组织机构代码证副本原件及复印件（须加盖公章）。

4.法人的法定代表人身份证复印件（须加盖公章）。

5.法人授权具体经办人或代理人办理此次转让事宜的授权委托书（见附件13）原件及经办人或代理人身份证原件及复印件（须加盖公章）。

6.填写“股份转受让非柜台现金交易完成声明书”（见附件14）。

7.税务机关颁发的纳税信用等级证明复印件或出具的纳税记录证明（国税、地税）原件及复印件。

提供要求：

（1）纳税记录证明是由税务部门出具的关于投资者是否已足额缴纳了各项税款、是否受到税务部门行政处罚等事项的说明。

（2）纳税记录证明模版详见附件16，该模版仅供参考之用，具体格式及内容以税务部门出具的证明文件为准。

如出具的是税务机关的文件还需增加提供《关于有良好纳税记录、无重大违法违规行为的声明》（见附件18）。

（3）若投资者不需缴纳国税，应提供国税部门出具的相关证明文件原件及复印件。

（4）纳税记录证明须涵盖近两年的完税情况。

8.法人出具的关于其入股资金来源真实合法性，其本身及关联企业入股情况，其本身与本行不发生违规关联关系和提供资料真实性等情况的书面声明原件（见附件15）。

9.企业征信报告。

10.投资者的有权机构同意其向广州农商银行出资入股的决议或决定复印件（加盖投资者公章）以及投资者的监管部门同意其向广州农商银行出资入股的批准文件（如需）复印件（加盖投资者公章）。

11.投资者应填写并提交《投资者及其关联方向境内金融机构投资入股情况表》（详见附件17，加盖投资者公章）。

提供要求：

“关联方”的认定请参见《投资者及其关联方向境内金融机构投资入股情况表》“说明”部分。

（四）属新申请入股的法人，提交如下资料：

1.经最近一次年检（仍在年检有效期内）的营业执照副本原件及复印件（须加盖公章）。

2.经最近一次年检（仍在年检有效期内）的组织机构代码证副本原件及复印件（须加盖公章）。

3.法人的法定代表人身份证复印件（须加盖公章）。

4.法人授权具体经办人或代理人办理此次转让事宜的授权委托书（见附件13）原件及经办人或代理人身份证原件及复印件（须加盖公章）。

5.填写“股份转受让非柜台现金交易完成声明书”（见附件14）。

6.税务机关颁发的纳税信用等级证明或出具的纳税记录证明（国税、地税）原件及复印件。

提供要求：

（1）纳税记录证明是由税务部门出具的关于投资者是否已足额缴纳了各项税款、是否受到税务部门行政处罚等事项的说明。

（2）纳税记录证明模版详见附件16，该模版仅供参考之用，具体格式及内容以税务部门出具的证明文件为准。

如出具的是税务机关的文件还需增加提供《关于有良好纳税记录、无重大违法违规行为的声明》（见附件18）。

（3）若投资者不需缴纳国税，应提供国税部门出具的相关证明文件原件及复印件。

（4）纳税记录证明须涵盖近两年的完税情况。

7.评级机构对投资者最新的评级证明（如有）复印件。

8.法人出具的关于其入股资金来源真实合法性，其本身及关联企业入股情况，其本身与本行不发生违规关联关系和提供资料真实性等情况的书面声明原件（见附件15）。

9.企业征信报告。

10.投资者的基本管理制度和法定代表人或主要高管简历。

提供要求：

（1）投资者的基本管理制度主要包括：

章程、股东大会/股东会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、职工（代表）大会议事规则、财务管理制度、人事劳资管理制度等。

投资者应至少提供其现行有效的章程，并加盖投资者公章。

（2）主要高管包括但不限于经理、副经理、财务负责人等。

投资者应至少提供法定代表人或负责人的简历，并加盖投资者公章。

11.最近2年的审计报告原件及复印件（加盖公章）、审计机构营业执照复印件及审计人员资质证明文件复印件（加盖审计机构公章）。

12.投资者应填写并提交《投资者及其关联方向境内金融机构投资入股情况表》（详见附件17，加盖公章）。

提供要求：

“关联方”的认定请参见《投资者及其关联方向境内金融机构投资入股情况表》“说明”部分。

13.投资者的有权机构同意其向广州农商银行出资入股的决议或决定复印件（加盖投资者公章）以及投资者的监管部门同意其向广州农商银行出资入股的批准文件（如需）复印件（加盖公章）。

14.投资者近两年进行重组改制的，应提供其改制相关批准文件以及改制后其主营业务和主要控制人未发生重大变化的相关证明文件。

（五）本行根据法律法规及《广州农村商业银行股份有限公司股份管理办法》的相关规定要求受让方提供的其他资料。

上述复印件须由经办网点业务员审核原件后，在复印件上加盖“已核原件，与原件相符”的字样及经办人章、运营主管专用名章；证件的原件退还。

三、股份转受让（继承）资格审查资料清单

（一）填写“出让申请表”（一式两联正反打印，见附件3，签名栏可无签名）及“受让申请表”（一式两联正反打印，见附件4），并注明为股份继承。

（二）股东死亡证明或其他相关证明文件；

（三）合法继承人的有效身份证明；

（四）股份继承声明书（见附件8）；

（五）“广州农村商业银行股份有限公司股票”原件及复印件；

（六）继承证明文书，具体为公证处出具的继承公证书，或就有关继承权纠纷人民法院出具的生效判决书、裁定书或调解书等；

例如：

妻子死亡婚后持股10万股

（1）10万股为夫妻的共同财产，故丈夫享有财产的一半，即5万股；

（2）死者的父母、配偶、子女为第一顺位法定继承人，故另外的5万股需平均分配。

重要提示：

根据本行股份管理办法的规定，本行股份转让原则上不增加股东人数，以及持有者须为18岁以上的中国公民，故建议由18岁以上的1位成年人受让上述股份。

请以上相关继承人到公证处办理公证书、放弃继承权声明书（其他所有第一顺位法定继承人）、签订赠与合同（如为配偶继承可不办理，如为其他第一顺位继承人继承股份，则由配偶出示赠与合同）的相关手续。

四、股份转受让（赠与）资格审查资料清单

（一）填写“出让申请表”（一式两联正反打印，见附件3）及“受让申请表”（一式两联正反打印，见附件4），并注明股份赠与。

（二）赠与人、受赠人的有效身份证明；

（三）赠与协议或赠与人的赠与声明；

（四）赠与公证书，具体为公证处出具的公证书；

（五）“广州农村商业银行股份有限公司股票”原件及复印件。

附件3

广州农村商业银行股份出让申请表

出让申请人资料：

股东名称

股东类别

法人股□

非职工自然人股□

内部职工股□

股份账号

身份证件（或证明文件）种类

身份证件（或证明文件）号码

单位组织机构代码（法人选填）

联系电话

对应分红收款账号

出让股份

数额

小写：

股

大写：

亿仟佰拾万仟佰拾股。

股份受让方确定方式

指定受让方□办理继承□办理赠与□

受让方资料：

股东名称

股东范围

新股东□老股东□

股份账号

股东类别

法人股□

非职工自然人股□

内部职工股□

身份证件（或证明文件）种类

身份证件（或证明文件）号码

单位组织机构代码（法人选填）

联系电话

对应分红收款账号

住所

受让股份

数额

小写：

股

大写：

亿仟佰拾万仟佰拾股。

本人/单位为广州农村商业银行股份有限公司（以下简称“广州农商银行”）股东，并知晓《广州农村商业银行股份有限公司章程》及《广州农村商业银行股份有限公司股份管理办法》的各项内容。

本人/单位持有的上述广州农商银行股份为本人/单位合法持有，未曾被有权部门查封或冻结，未曾质押、转让或赠与他人。

现申请出让本人合法持有的上述广州农商银行股份，同时将上述出让股份所享有的分红收益权一并出让，并承担由此引起的一切责任。

特此声明。

申请人（签章）：

年月日

电

脑系统记录

受理网点意见

支行意见

（仅适用于职工股）

总行人力资源部意见

（仅适用于法人股）

总行合规与法律事务中心意见

总行董事会办公室

意见

董事会办公室分管行领导意见

附件4

广州农村商业银行股份受让申请表

受让申请人资料：

股东名称

股东范围

新股东□老股东□

股份账号

股东类别

法人股□

非职工自然人股□

内部职工股□

身份证件（或证明文件）种类

身份证件（或证明文件）号码

单位组织机构代码（法人选填）

联系电话

对应分红收款账号

受让股份

数额

小写：

股

大写：

亿仟佰拾万仟佰拾股。

股份受让方确定方式

指定出让方□办理继承□办理赠与□

出让方资料：

股东名称

股东类别

法人股□

非职工自然人股□

内部职工股□

股份账号

身份证件（或证明文件）种类

身份证件（或证明文件）号码

单位组织机构代码（法人选填）

联系电话

对应分红收款账号

出让股份

数额

小写：

股

大写：

亿仟佰拾万仟佰拾股。

本人/单位愿意受让上述广州农村商业银行股份有限公司（以下简称“广州农商银行”）股份，成为广州农商银行的股东。

本人/单位知晓并将遵守《广州农村商业银行股份有限公司章程》及《广州农村商业银行股份有限公司股份管理办法》的各项内容，本人/单位自行承担与受让上述股份相关的一切责任。

现申请受让上述广州农商银行的股份。

特此声明。

申请人（签章）：

年月日

电脑系统记录

受理网点意见

支行意见

（仅适用于职工股）

总行人力资源部意见

（仅适用于法人股）

总行合规与法律事务中心意见

总行董事会办公室意见

董事会办公室分管行领导意见

附件8

股份继承声明书

广州农村商业银行股份有限公司：

为贵行股东（身份证号码：

），持有贵行核发的《广州农村商业银行股份有限公司股票》，号码为：

，股份账号：

，入股股数为：

股。

本人（身份证号码：

）为上述股份的合法继承人，现向贵行申请办理有关继承手续，由此产生的一切责任由本人承担。

特此声明。

声明人签章：

年月日

附件9

股份凭证/密码挂失申请书

股东名称

申请日期

年月日

凭证号码

证件名称

证件号码

所持股份（大写）

股（小写:

股）

住址

联系电话

挂失内容

股金证/股票□股份账户密码□股金收据□

上列股东的股份凭证/密码因保管不慎已经遗失，现向贵行申请挂失。

请贵行按照有关规定办理挂失手续。

今后如因上列挂失事项发生任何纠纷等问题，均由本人/单位承担责任。

特此声明。

申请挂失单位/人（签章）：

受

理

网点

意

见

受理经办人签章：

受理网点运营主管签章：

受理网点业务公章：

年月日

打印挂失记录

打印解挂记录

附件10

股东委托办理股票挂失及解挂业务授权书

广州农村商业银行股份有限公司：

本人/单位为贵行股东，因原因，遗失贵行核发的“广州农村商业银行股份有限公司股票”（号码：

，股份账号：

，入股股数为：

股）。

本人/单位现授权（身份证件号码：

）前来贵行办理该股票挂失/解挂的各项手续，请予接洽。

授权人签名/授权单位盖章：

授权单位法定代表人签名：

受托人签字样本：

年月日

附件11

遗失声明书

本人/单位为广州农村商业银行股份有限公司股东，因本人/单位不慎遗失贵行核发的“广州农村商业银行股份有限公司股票”壹份（号码为：

，股份账号为：

入股股数为：

股），现声明作废，由此产生的一切责任均由本人/单位承担。

声明人：

年月日

附件12

备注

股东账户资料修改申请书

年月日

股东名称

股东类别

法人股□

非职工自然人股□

内部职工股□

股份账号

联系方式

证件类型

证件号码

申请修改内容

因原因，需将本人/单位的股份账户资料的

修改为。

请贵行按照贵行的有关规定办理修改手续。

今后如因上述修改事项发生任何纠纷等问题，均由本人/单位承担责任。

特此声明。

股东/代办人签章：

1、修改股东账户基