江西省期货从业资格外汇远期试题.docx

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江西省期货从业资格外汇远期试题

2015年江西省期货从业资格：

外汇远期试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于期货市场的作用的说法，不正确的是__。

A．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济B．农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响C．期货交易需要对大量信息进行加工，因此期货交易形成的未来价格信号具有滞后性D．期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势2、证券公司不得接受（）的委托从事中间介绍业务。

A．其全资拥有的期货公司B．其控股的期货公司C．与证券公司受同一机构控制的期货公司D．非A、B、C选项中的期货公司3、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司（）。

A．现场检查B．监管谈话C．出具警示函D．要求其提供书面理由4、一般只进行当日或某一交易节的买卖，很少将持有的头寸拖到第二天，一般为交易所的自营会员。

A：

长线交易者B：

短线交易者C：

当日交易者D：

抢帽子者5、仓单，是指交割仓库开具并经（）认定的标准化提货凭证。

A．期货公司B．期货交易所C．期货交易所会员D．国务院期货监督管理机构6、《期货从业人员执业行为准则》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

A．中国期货业协会B．中国证监会派出机构C．中国证监会期货部D．期货交易所7、下列关于集合竞价的说法正确的有__。

A．集合竞价遵循最大成交量原则B．高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交C．低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交

D．等于集合竞价产生价格的买入和卖出申报不能成交8、金融期货的套期保值者有金融市场的__。

A．投资者（或债权人）B．融资者（或债务人）C．生产商D．进出口商9、《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。

A．在期货交易所约定的时间内书面向期货交易所提出B．在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出C．在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提山D．在期货交易所约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出10、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A．期货公司B．中国银行C．中国证监会D．期货交易所11、小王是期货从业人员，下列做法正确的是（）。

A．发现自身利益与客户利益发生冲突时，及时向客户进行披露B．提供服务时，充分揭示交易风险，承诺保证客户收益C．以自己名义从事期货交易D．以朋友小周的名义自己从事期货交易12、只有在合约到期日才能执行的期权属于期权。

A：

看涨B：

看跌C：

美式D：

欧式13、以下不属于期货交易所职能的是__。

A．设计合约、安排上市B．发布市场信息C．制定并实施业务规则D．制定期货合约交易价格14、下列关于交易手续费的说法，正确的有__。

A．交易手续费的收取标准，不同的期货交易所有不同的规定B．交易手续费的高低对市场流动性有一定影响C．交易手续费过高，会扩大无风险套利区间D．交易手续费过高，会降低市场的交易量15、关于现货交易和期货交易对象的说法，正确的有__。

A．现货交易涵盖了全部实物商品B．期货合约所指的标的物是特定类别的商品C．有商品就有相应的现货交易D．几乎所有的商品都能够成为期货交易的品种16、因客户资信状况恶化而出现违规行为属于__。

A．期货公司风险B．期货交易所风险C．客户风险D．政府风险17、风险监管指标与上月相比变动超过的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

A：

20％B：

30％C：

40％D：

60％18、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的__责任，维护市场秩序。

A．故意B．过失C．风险D．市场19、某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2010年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是__。

A．该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定B．该期货公司注册资本不符合法律规定C．该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定20、2007年由CME和CBOT合并而成的CME集团是（）交易所。

A．合伙制B．合作制C．会员制D．公司制21、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（）。

A．期货交易利润说明书B．期货交易收益承诺书C．期货交易风险说明书D．期货交易风险免责书22、对期货投资基金监管所要达到的目标包括__。

A．提高期货投资基金效率B．维护期货市场的正常秩序C．保障投资者的权益D．实现公平竞争23、下列关于期货公司作用的说法，正确的有__。

A．有助于形成权威、有效的期货价格B．有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性C．可以较为有效地控制客户的交易风险D．有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担24、如果欧洲某公司预计将子3个月后收到1000万欧元，并打算将其投资子3个月期的定期存款。

由于担心3个月后利率会下跌，该公司应当通过__进行套期保值。

A．买入CME的3个月欧洲美元期货合约B．卖出CME的3个月欧洲美元期货合约C．买入伦敦国际金融期货交易所的3个月欧元利率期货合约D．卖出伦敦国际金融期货交易所的3个月欧元利率期货合约25、下列情形中，适合采取卖出套期保值策略的是__。

A．加工制造企业为了防止日后购进原料时价格上涨的情况B．供货方已签订供货合同，但尚未购进货源，担心日后购进货源时价格上涨C．需求方仓库已满，不能买入现货，担心日后购进现货时价格上涨D．储运商手头有库存现货尚未出售，担心日后出售时价格下跌二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、关于美元走势与商品价格，以下说法正确的是A：

美元走势与商品价格并不完全负相关，阶段性也会出现齐涨或者共跌B：

商品价格受到宏观经济、供需等诸多因素的影响，方向一致时会助涨助跌，相反时美元因素可能会被淡化C：

美元走势与商品价格完全负相关，不会出现齐涨或者共跌D：

商品价格受到宏观经济、供需等诸多因素的影响，方向一致时会助涨助跌，相同时美元因素可能会被淡化2、下列关于期货市场价格发现功能说法正确的有__。

A．期货市场特有的机制使它比其他市场具有更高的价格发现效率B．期货市场价格发现是指期货市场能够预期未来现货价格的变动，发现未来的现货价格C．价格发现不是期货市场所特有的，但期货市场比其他市场具有更高的价格发现率。

D．期货交易形成的价格具有预期性、连续性、公开性和权威性的特点3、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。

期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以（）代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。

A．银行贷款B．结算担保金C．风险准备金D．自有资金4、人民法院审理期货纠纷案件应当遵循的原则是（）。

A．依法保护当事人的合法权益原则B．诚实信用原则C．维护期货市场秩序原则D．法律面前人人平等原则

5、下列关于我国期货市场法律法规和自律规则的说法，不正确的是__。

A．《期货交易管理条例》是由国务院颁布的B．《期货公司管理办法》是由中国证监会颁布的C．《期货交易所管理办法》是由中国金融期货交易所颁布的D．《期货从业人员执业行方准则（修订）》是由中国期货业协会颁布的6、期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当__。

A．及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告B．向中国期货业协会报告C．必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告D．不设监事会的，可报告监事7、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。

A．与会员资格相应的会员资格费B．与会员资格相应的会员交易席位C．应当依法裁定不得转让该会员资格D．不得停止该会员交易席位的使用8、一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有__。

A．客户开设人B．结算单确认人C．指定下单人D．资金调拨人9、期货从业人员应当（）。

A．在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向B．严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务C．及时告知投资者有关期货业务的情况D．对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复10、下列关于互换的说法，正确的有__。

A．互换的主要类型有利率互换和外汇互换B．互换合约主要在场内集中交易C．互换交易中的合约是标准化的D．互换市场很庞大，拥有上万亿美元的互换协议11、期货交易所应当编制交易情况（），并及时公布。

A．日报表B．周报表C．月报表D．年报表12、某单位集中资金优势操纵期货交易价格，对其可处的处罚。

A：

责令改正B：

给予警告C：

没收违法所得D：

处违法所得3倍以上5倍以下的罚款

13、依《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，期货公司金融期货结算业务资格可以分为（）。

A．一般结算会员资格B．交易结算业务资格C．特别结算会员资格D．全面结算业务资格14、期货市场风险管理的必要性主要包括__。

A．期货市场充分发挥功能的前提和基础B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要D．保护投资者利益免受损失的需求15、以下关于期货交易所指定交割仓库所需考虑的因素有__。

A．指定交割仓库所在地区的消费集中程度B．指定交割仓库储存条件C．指定交割仓库运输条件D．指定交割仓库所在地区的生产集中程度16、一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，保证金账户可用资金金额应当不低于人民币__万元。

A．40B．50C．100D．2517、下列人员不得担任期货公司独立董事的是（）。

A．在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B．为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属C．在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员D．在持有或者控制期货公司3%以上股权的单位任职的人员18、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，券商申请介绍业务资格，其风险控制指标中净资本不低于__亿元。

A．5B．8C．10D．1219、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的__。

A．现金流量表B．资本负债表C．资产负债表D．风险监管报表20、期货合约最小变动价位的确定，一般取决于__。

A．该合约标的商品的种类B．该合约标的商品的交割等级C．该合约标的商品的性质D．该合约标的商品的市场价格波动情况

21、下列哪几项属于期货交易和远期交易的区别?

A：

交易的对象不同B：

交易的目的不同C：

功能作用不同；履约方式不同D：

信用风险不同；保证金制度不同22、期货市场的两大巨头是__。

A．伦敦国际金融期货交易所B．芝加哥商业交易所C．芝加哥期货交易所D．法国期货交易所23、期货市场的主要机构投资者有______。

A．生产者B．对冲基金C．商品投资基金D．经营者24、某美国投资者发现欧元的利率高于美元利率，于是他决定购买50万欧元以获高息，计划投资3个月，但又担心在这期间欧元对美元贬值。

为避免欧元汇价贬值的风险，该投资者可利用芝加哥商业交易所外汇期货市场进行。

A：

多头套期保值B：

空头套期保值C：

卖出套期保值D：

买入套期保值25、在当前的世界范围内，中长期利率期货交易最活跃的是。

A：

CBOT的5年期、10年期和30年期国库券期货B：

EUREX的Euro—SCHATZ债券期货（剩余期限为1．75～2．25年的德国政府债券或德国政府担保债券）C：

Euro-BOBL债券期货（剩余期限为4．5～5．5年的德国政府债券或德国政府担保债券）D：

Euro—BUND（剩余期限为8．5～10．25年的德国政府债券或德国政府担保债券）