证券经纪人专项考试证券市场基础模拟4doc.docx
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证券经纪人专项考试证券市场基础模拟4
一、单项选择题
丄、公司证券的形式包括（）。
A.商业票据、政府债券B.商品证券、股票
C.公司债券、金融债券D.股票、公司债券及商业票据
2、广义的有价证券包括货币证券、资木证券和（）o
A・商品证券B.商业证券C.银行证券D.债务证券
3、证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可以分为（）o
A.货币市场和资本市场B.发行市场和流通市场
C.场内市场和场外市场D.国内市场和国际市场
4、狭义的有价证券是指（）。
A.债券B.货币证券C.资本证券D.股票
5、下列对社会公益基金认识，错误的是（）。
A.将收益用于指定的社会公益事业的基金
B.我国的各种社会公益基金不可用于证券投资
C.福利基金、科技发展基金、教育发展基金等都屈于社会公益基金
D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者
6、资产评估机构在性质上屈丁•（）。
A・证券登记结算机构B・证券服务机构
C.证券投资机构D.证券监督管理机构
7、我国首个中外合资证券公司是（）o
A.中国投资有限公司B.屮国国际金融有限公司
C.野村证券D.招商证券
8、2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连
商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立（），该交易所的成立将有力推进
中国金融衍牛产品的发展，对健全中国资木市场体系结构具有划时代的重大意义。
A.中国有色金屈期货交易所B.中国商品期货交易所
C.中国金融期货交易所D.中国黄金期货交易所
9、从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要
指标（）的提咼。
A.资产化率B.资本化率C.证券化率D.市场化率
10＞股票是一种资本证券，它属于（）o
A.实物资本B.风险资本C.虚拟资本D.真实资本
11＞股票持有人不能退股，但可以在股票交易市场很方便的卖出股票来变现，这是指股票的（）
特征。
A.流动性B.持续性C.参与性D.收益性
12、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
B.清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务
C.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
D.清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
13、下列不属于无面额股票特点的是（）o
A.便于股票分割B.转让价格灵活
C.发行价格灵活D.为股票发行价格的确定提供依据
14、比例股票的价值与公司净资产价值（）。
A.同方向变化B.反方向变化C.相等D.无关
15、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的（）o
A・期值B.现值C.票面价值D.市场价格
16、如果中央银行提高再贴现率，则股价（）。
A・下跌B.无变化C.上升D.不能确定
17、股票及其他有价证券的理论价格是根据（）o
A.现值理论B.预期收益理论C.合理收益理论D・流动性理论
18、下列关于通货膨胀对股价的影响的说法，正确的是（）o
A.有刺激股市的作用
B.有抑制股市的作用
C.影响不大
D.既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用
19、在我国，（）是国有股权行政管理的专职机构。
A・国务院B.国有资产管理部门
C.国有投资公司D.资产经营管理公司
20、股权分置改革是为解决（）市场相关股东Z间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股B.S股C.A股D・蓝筹股
21、（）是指在注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股。
A.A股B.S股C.B股D.L股
22、某债券为一年付一次利息的息票债券，票面值为1000元，息票利率为8%,期限为10年，当市场
利率为7%时，该债券的发行价格为（）o
A.1060.24B.1070.24C.1080.24D.1090.24
23、根据发行主体的不同，债券可以分为（）o
A.国债和地方债券B.政府债券、金融债券和公司债券
C・零息债券、附息债券和息票累积债券D.实物债券、凭证式债券和记账式债券
24、按不同的付息方式，（）债券在偿付期限内发生变化。
A.零息B.附息C・息票累积D.浮动利率
25、按照计息方式的不同，附息债券还可细分为（
A・缓息债券和即期债券B・息票累积债券和非累积债券
C.固定利率债券和浮动利率债券D.固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券
26、地方政府债券通常可分类为（）o
A.一般债券和专项债券B.实物国债和货币国债
C.流通国债和非流通国债D.建设国债与特种国债
27、信用公司债属于（）o
A.无担保证券B.无抵押证券C.担保证券D.质押证券
28、附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券，其购买者（）o
A.可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
B.可以按预先规定的条件在公司增发股票吋享有优先购买权
C.可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
D.可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
29、外国债券在发行法律方面（）o
A.不须经发行地官方主管机构批准
B.受货币发行国有关法规管制和约束
C.受发行所在国有关法规管制和约束
D.不受货币发行国有关法规管制和约束
30、在美国发行的外国证券称为（）o
A.龙债券B.欧洲债券C.熊猫债券D.扬基债券
31、证券投资基金反映的是（）关系。
A.信托B.占有权C.所有权D.债权债务
32、下列说法正确的是（）。
A.开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值
B.绝大多数开放式基金上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C.封闭式基金与开放式基金不同，其基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算
D.开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘
33、封闭式基金的封闭期通常在（）年以上。
A・3B・5C.10D.15
34、货币市场基金投资对象为（）o
A・货币市场短期证券B.货币市场长期证券
C.债券D.股票
35、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。
ETF结合了（）的运
作特点。
A.契约型基金与公司型基金B.封闭式基金与开放式基金
C・契约型基金与开放式基金D.成长型基金与收入型基金
36、股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金一般反映的则是（）o
A.债权债务关系B.信托关系C.信用关系D.所有权关系
37、开放式基金的交易价格取决于（）o
A.基金市场收益率的大小
B.每一基金份额收益率的大小
C.每一基金份额净资产值的大小
D.市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象
38、基金管理人是（）o
A.证券公司
B.基金持有人，即基金投资者
C.负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
D.对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构
39、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识，正确的是（）o
A・是相互制衡的关系
B.是所有者和托管者Z间的关系
C.是委托人、管理人与受托人的关系
D.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和口常管理
40、目前我国货币基金的年管理费率在（）左右。
A.0.33%B.1%C.1.5%D.2.5%
41、下列有关基金资产净值的说法，正确的是（）。
A.基金份额价格与资产净值经常不一致
B.基金资产净值是指基金资产总值减去负债与所有者权益后的价值
C.基金资产净值不能衡量一个基金经营好坏，是基金份额交易价格的内在价值和计算依据
D.向投资者表明基金的运行情况，其主要方法是对基金资产进行估值，并定期计算和公布基金的净资产值
42、按照我国目前的规定，基金管理人应该在（）对基金资产进行估值。
A.每个交易日的第3天B.每周进行交易的当天
C.每月进行交易的第一天D.每三个连续交易口的任一天
43、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）<>
A.60%B.70%C・80%D.90%
44、下列关于基金的信息披露，正确的是（）<>
A.基金资产净值公告及公开说明书适用于开放式基金，成立后6个月结束后的1个月内公告，截止日为每6个刀的最后1日
B.年度报告应在会计年度结束后60日内公告
C.运作过程中同时发生可能对持有人权益及基金单位的交易价格产生重大影响的事项时，必须按照有关规定及时报告并公告
D.上市公告，在上市交易日前1个交易日刊登在指定信息披露报刊
45、金融衍牛工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新
四种，其划分依据是（）o
A.基础工具种类B.产品形态和交易场所
C.金融创新工具的功能D.自身交易的方法及特点
46、下列金融衍牛工具中，属于货币衍生工具的是（）o
A.信用联结票据B.股票指数期货C.远期外汇合约D.利率期权
47、认股权证在发行时，发行公司即要确定其认股价格。
认股价格的确定，一般在认股权证发行时该公司普通股票价格的基础上，上浮10%〜（）o
A.15%B.20%C・25%D・30%
48、某人持有附权股票优先认股权，附权股票的市价为50元，新股认购价格为30元，买1股新股所
需股权数为1・5,则该附权股票优先认股权的价值为（）元。
A.5B・8C.11D.14
49、当备兑认股权证有两种以上标的物时，其价格为（）o
A.认购的标的物中最高标的物的价格
B.认购每一种标的物的权利价值的总和
C.认购每一种标的物的权利价值的加权平均数
D.认购每一种标的物的权利价值的几何平均数
50、当可转换证券的理论价值低于市场价格时，称为（）o
A.转换平价B.转换升水C.转换贴水D.转换等价
51、承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式指的是（）o
A.包销B.代销C.全额包销D.余额包销
52、下列关于核准制的说法，正确的是（）o
A.符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券
B.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人只要符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
C.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
D.我国的现行做法是，经中国证券业协会核准公开发行的股票，可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市
53、不同的国家对债券的发行有不同的发行制度，（）的核心是公开管理制度。
A・核准制B.注册制C.审批制D.会员制
54、证券发行市场是由证券发行人、证券投资者和（）三部分组成。
A・证券公司B・证券经纪人C.证券中介机构D・证券经营机构
55、以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股
份转让服务的股份转让平台指的是（）o
A.一板B.二板C.场外交易市场D.代办股份转让系统
56、证券代销是指（）o
A.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B•证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
C.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售的的证券全部退还给发行人的承销方
D.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行
购入的承销方式
57、证券交易所具有的特征不包括（）o
A.本身可以买卖证券
B.具有较高的成交速度和成交率
C.通过公开竞价的方式决定交易价格
D.一般投资者不能直接进入交易所买卖证券
58、下列关于我国的主要指数的说法，正确的是（）o
A.深圳证券交易所股价指数有综合指数系列和成份指数系列指数两大类
B.上证综合指数于1991年7月15日公开发布，上证指数以'、点〃为单位，基日定为1990年12月190,基期指数定为1000点
C・成份指数以1994年7月20日为基准日，基期指数为1000,1995年1月23日开始发布，计算权数为公司的可流通股本数。
其样本股是从在深圳证券交易所上市的公司中挑选出来的40种股票
D.上证成份指数（简称上证丄80指数）是上海证券交易所对原上证100指数进行了调整并更名而成的，其样本股是在所有A股股票巾抽取最具市场代表性的180种样本股票，自2000年7月1口起正式发布
59、下列中证指数公司编制的主要指数中，最有代表性的是（）o
A.中证流通指数B.沪深300指数
C.中证规模指数D.沪深300风格指数
60、以下风险属于非系统风险的是（）o
A.政策风险B.周期波动风险C.利率风险D・财务风险
61、债券投资的主要风险是（）o
A.政策风险B.利率风险C.税收风险D・信用风险
62、证券发行人在证券到期时无法述本付息而使投资者遭受损失的风险属于（）o
A.信用风险B・财务风险C.经营风险D・购卖力风险
63、决定债券票面利率时无须考虑（）o
A.债券的信用级别B.投资者的接受程度
C.股票市场的平均价格水平D.利息的支付方式和计息方式
64、以下关于投资收益与风险的关系的表述，错误的是（）o
A.风险较大的证券，其要求的收益率相对要高
B・收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高
C.投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险
D.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
65、证券公司在办理经纪业务时，充当的角色是（）。
A.委托人B.信托人C.中介人D.受益人
66、下列事项中，证券公司不需要证券监督管理机构审批的事项是（）。
A.变更业务范围B.更换法定代表人
C.设立、收购分支机构D.变更公司章程中的重要条款
67、证券公司的主要业务内容有（）<>
A.承销和咨询
B.股票、债券和基金
C.发行、自营和基金管理
D.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
68、下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是（）。
A.它是企业法人
B.它以营利为目的
C.它依法对上市的证券实行集屮存管
D.它为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务
69、下列选项中，不屈于证券市场中介机构的是（）o
A・证券登记结算机构B•证券公司
C•证券交易所D・证券服务机构
70、证券监管工作的首要目标是（）o
A.降低系统性风险B.保证证券市场的公平、有效和透明
C.保护投资者合法权益D.防止内幕交易
71、股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的（）。
A.10%B.15%C・20%D・25%
72、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘Z口起（）个工作口内将解聘的事实
和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.2B.3C・5D・10
73、我国《证券法》中对证券发行的规定内容不包括（）o
A.发行价格的协商确定
B.不特定对彖公开发行证券的承销方式
C.证券公司承销证券约定的内容，证券承销的期限以及规定发行价格
D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
74、《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护（）及相关当事人的合法权益。
A.基金管理人B.基金份额持有人
C•基金D•基金托管人
75、下列不属于证券行业内幕交易的行为主体的是（）o
A.保荐人、承销的证券公司
B・证券投资方面的专家、学者
C•证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
D.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
76、下列不属于内幕信息的是（）o
A.公司债务担保的重大变更
B.公司分配股利或者增资计划
C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%
D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
77、在股份有限公司中，股票由（）签名。
A・董事会B.股东会C・总经理D・董事长
78、证券公司从业人员利用职务之便违反交易规则的，由（）承担责任。
A.证券从业人员自行B.直接领导人
C.所属证券公司D・证券交易所
79、下列不属于股份有限公司董事会行使的职权的是（）o
A.制定公司的经营方针和理财计划B.对公司发行债券作出决议
C.执行股东大会的决议D.制定公司的基本管理制度
80、证券从业人员严守信用、实事求是属于（）的行为规范内容。
A.止直诚信B.自律守法C.勤勉尽责D.廉洁保密
二、不定项选择题
81、在我国，按证券发行主体分类，证券可分为（）o
A.公司证券B.银行证券C.政府证券D.金融机构证券
82、证券市场实现其资木配置功能的方式有（）。
A.价格信号B.风险控制机制
C.提高资本的流动性D.证券市场内在的约束机制
83、下列属于参与证券投资的金融机构的有（）。
A.银行业金融机构B.主权财富基金
C.保险资产管理公司D.金融租赁公司
84、下列不属于保险公司证券投资的资金来源的有（）o
A•保费收入B.保险准备金
C.投资收益D.受托管理的企业年金
85、下列属于证券市场自由化主要表现的有（）o
A.放松券商准入条件的限制B.放松券商业务经营的限制
C.放松券商佣金收取标准的限制D.放松券商经营方式的限制
86、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）事项。
A.股东的姓名或者名称及住所B.公司名称
C.各股东所持股票的编号D.各股东取得股份的日期
87、优先股票是一种特殊股票，其存在对股份公司和投资者来说，具有的意义不包括（）o
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担
B.优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小
D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
88、下列关于影响股票价格的因素的推论，不正确的有（）o
A.公司经营状况与股票价格成正比
B.中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股价下降
C.股价的变动与实际经济的繁荣或衰退总是同步的，即在经济高涨吋股价也随之上涨；在经济萧条时股价也随之下跌
D.扩犬财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策，会导致货币资金向政府转移,市场资金趋紧，股价下降
89、股东权是一种综合权利，包括（）o
A.资产受益权B.重大决策权
C.选举管理者权D.直接支配处理公司的财产权
90、我国按投资主体來分，将股票划分为（）等不同的类型。
A.国资股B.法人股C.社会公众股D.外资股
91、下列关于公司股权分置改革的动议的叙述，正确的有（）。
A.原则上应当由全体流通股股东一致同意提出
B.改革方案应当兼顾非流通股东的即期利益和长远利益，有利于公司发展和市场稳定
C.对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题
D.非流通股股东提出改革动议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案
92、下列关于凭证式国债的说法，错误的有（）o
A.凭证式国债是由国务院发行
B.发行凭证式国债一般印制实物券面
C.凭证式国债有票面利率，无固定面值
D.凭证式国债通过纸质媒介记录债权债务关系
93、筹资者在确定债券期限时，主要需考虑的因素不包括（）o
A.偿还能力B.发行对彖C.市场利率变化D.债券变现能力
94、按用途，地方政府债券通常可分为（）o
A.建设债券B.保值债券C.普通债券D.收益债券
95、下列关于保值公债的特点描述，错误的有（）o
A.可以向银行抵押B.票而为实物券形式
C.无面额，记名，不挂失D.可以在国家规定的场所转让
96、下列关于企业发行非金融企业债务融资工具的说法，不正确的有（）o
A.企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册
B.全国银行间同业拆借屮心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
C.企业发行债券融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
D.企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
97、欧洲债券的特点是（）可以分别属于不同的国家。
A.发行者B.投资者C.发行地点D.面值货币
98、下列不属于公司型基金的特点的有（）o
A.组织结构类似于一般股份公司
B.设立程序类似于一般股份公司
C.基金的持有人大会类似于股份公司的股东大会
D.基金公司主要是通过契约来规范基金各当事人的行为
99、下列关于ETF（交易所交易基金）的说法，不正确的有（）o
A.赎回时用现金进行赎回B•可以在二级市场进行交易
C.中购时用一揽子股票进行中购D.赎回时用一揽子股票进行赎回
100、下列关于基金托管人的说法，不正确的有（）。
A・基金托管人是基金持有人权益的代表
B.基金托管人通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任
C.基金托管人主要是对基金管理人进行监督和保管基金资产
D・基金托管人对所托管的基金承担着重要的法律责任，不承担行政责任
101、下列关于基金资产净值的说法，不正确的有（）o
A・基金资产净值是基金单位价格的内在价值
B.基金资产净值是基金单位交易价格的计算依据
C・基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标
D.基金资产净值是指某一段吋间内某一投资基金每份单位实际代表的价值
102、金融衍生工具可能存在的风险有（）。
A.信用风险B.运作风险C.流动性风险D.法律风险
103、当股票的市场价格（）认购价时，认股权证仍有价值。
A.大于B.小于C.等于D.近似于
104、针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上
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