工程准备阶段资料.docx

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工程准备阶段资料

工程准备阶段资料

决策立项阶段文件

1.1项目建议书

项目建议书（又称立项申请）是项目建设筹建单位或项目法人，根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件，提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。

对于大中型项目，有的工艺技术复杂，涉及面广，协调量大的项目，还要编制可行性研究报告，作为项目建议书的主要附件之一。

项目建议书是项目发展周期的初始阶段，是国家选择项目的依据，也是可行性研究的依据。

2.1决策立项阶段文件

1.项目建议书的作用

（1）国家选择建设项目的依据，项目建议书批准后即为立项;

（2）进行下一阶段可行性研究的依据;（3）涉及利用外资的项目，只有在批准立项后方可对外开展工作;（4）选择建设地点、联系配套条件、签订意向协议的依据。

2.项目建议书的编制方法及编报要求项目建议书的编制大多由项目法人委托咨询单位、设计单位负责，主要表现在以下几方面:

（1）论证重点;

（2）宏观信息;（3）估算误差（士20,左右）;（4）最终结论。

2.1决策立项阶段文件

项目建议书的编报要求:

根据现行规定，建设项目是指一个总体设计或初步设计范围内，由一个或几个单位工程组成，经济上统一核算，行政上实行统一管理的建设单位。

因此，凡在一个总体设计或初步设计范围内经济上统一核算的主体工程、配套工程及附属设施，应编制统一的项目建议书;在一个总体设计范围内，经济上独立核算的各工程项目，应分别编制项目建议书;在一个总体设计范围内的分期建设工程项目，也应分别编制项目建议书。

2.1决策立项阶段文件

3.项目建议书的编报程序项目建议书由政府部门、全国性专业公司以及现有企事业单位或新组成的项目法人提出。

其中，跨地区、跨行业的建设项目以及对国计民生有重大影响的项目、国内合资建设项目，应由有关部门和地区联合提出;中外合资、合作经营项目，在中外投资者达成意向性协议书后，再根据国内有关投资政策、产业政策编制项目建议书;大中型和限额以上拟建项目上报项目建议书时，应附初步可行性研究报告。

初步可行性研究报告由有资格的设计单位或工程咨询公司编制。

2.1决策立项阶段文件

4.项目建议书的主要内容应包括:

（1）基本建设项目项目建议书的主要内容1）建设项目提出的必要性和依据;2）产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想;3）资源情况、建设条件、协作关系和引进国别、厂商的初步分析;4）投资估算和资金筹第二章工程准备阶段资料

知识目标:

知识目标:

了解:

建设项目决策立项阶段文件形成过程理解:

建设规划用地、勘察、设计文件、以及财务文件的形成过程掌握:

招投标阶段，开工审批阶段，工程质量监督文件的形成能力目标:

能力目标:

能解释各种文件的形成过程能按照文件形成的顺序进行整理、组卷并按有关要求加以应用

第一节

工程准备阶段资料管理

一、工程准备阶段资料形成过程工程准备阶段资料形成过程如图2-1

项目申请可行性研究立项列入年度计划办理征地手续项目建议书编制与批复可行性研究报告编制与批复、规划意见书等年度计划建设用地规划许可证，城镇建设用地批准书、用地申请、选址报告、用地批准文件、规划意见书拨地测量及测量报告、工程地质勘

察合同地质勘查报告、建筑用地钉桩通知单等

测量、勘察

设计招投标

规划意见书、审定设计方案通知书、设计合同、设计概算、初步设计

编制设计文件

施工图设计及说明设计计算书

建设规划申报

建设工程规划许可证

施工图申报

消防设计审核意见\施工图设计文件审查通知书、施工图审查报告

监理招投标

监理招投标文件、监理合同

施工招投标

施工招投标文件、施工合同

办理开工手续

市建设工程开/复工审查表、工程质量监督手续、建设工程施工许可证

图2-1

工程准备阶段资料形成过程

二、工程准备阶段资料管理1（立项文件

（1）发改部门批准的立项文件:

它是由发展改革部门批准的该项目的立项文件，由建设单位负责收集、提供。

（2）项目建议书:

它是由建设单位自行编制或委托其他有相应资质的咨询或设计单位编制并申报的文件，由建设单位负责收集、提供。

（3）立项会议纪要:

它是由建设单位或其上级主管部门就该项目召开立项研究会议，所形成的纪要文件，由组织会议的单位负责提供。

（4）项目建议书的批复文件:

它是建设单位的上级主管单位和国家有关主管部门（一般是发展改革部门），对该项目建议书的批复文件。

由负责批复的主管部门提供。

（5）可行性研究报告及附件:

它是由建设单位自行编制或委托具有相应资质的工程咨询、设计单位编制可研报告，由编制单位提供。

（6）项目评估研究资料:

它是由建设单位或主管部门（一般是发展改革部门）组织会议，对该项目的可行性研究报告进行评估论证之后，所形成的资料，由组织评估的单位负责提供，建设单位负责收集。

（7）可行性报告的批复文件:

它是由发展改革部门对该项目的可行性研究报告，作出的批复文件。

（8）初步设计审批文件措设想;5）项目进度安排。

（2）更新改造项目项目建议书的主要内容1）限额以上项目的项目建议书2）限额以下项目的项目建议书（可简化，但至少应包括以下基本内容）（3）外商投资项目的项目建议书的主要内容中方合营单位;合营目的;合营对象;合营范围和规模;投资估算;投资方式和资金来源;生产技术和主要设备;主要原材料、水、电、气、运输等需要量和来源;人员的数量、构成和来源;经济效益，并着重说明外汇收支的安排;主要附件。

2.1决策立项阶段文件

5（项目建议书的审查对项目建议书审查的重点应放在以下几方面:

（1）

（2）（3）（4）一致;（5）对遗漏、论证不足的问题，要求咨询单位补充修改。

项目是否符合国家的建设方针和长期规划，以及产业结构调整的方向和范围;项目的产品符合市场需要的论证理由是否充分;项目建设地点是否合适，有无不合理的布局或重复建设;对项目的财务、经济效益和还款要求的初略估算是否合理，是否与业主的投资设想

2.1决策立项阶段文件

6（项目建议书的报批项目建议书审查完毕后，要再按照国家颁布的有关文件规定、审

批权限申请立项报批。

目前，项目建议书要按现行的管理体制、隶属关系，分级审批。

原则上，按隶属关系，经主管部门提出意见，再由主管部门上报，或与综合部门联合上报，或分别上报。

（1）大中型基本建设项目、限额以上更新改造项目，委托有资格的工程咨询、设计单位初

评后，经省、自治区、直辖市、计划单列市计委及行业归口主管部门初审后，报国家计委审批，其中特大型项目（总投资4亿元以上的交通、能源、原材料项目，2亿元以上的其他项目），由

国家计委审核后报国务院审批。

总投资在限额以上的外商投资项目，项目建议书分别由省计委、行业主管部门初审后，报国家计委会同外经贸部等有关部门审批;超过1亿美元的重大项目，上报国务院审批见表2-1。

2.1决策立项阶段文件

2.1决策立项阶段文件

（2）小型基本建设项目，限额以下更新改造项目由地方或国务院有关部门审批。

1）小型项目中总投资1000万元以上的内资项目、总投资500万美元以上的生产性外资项目、300万美元以上的非生产性利用外资项目，项目建议书由地方或国务院有关部门审批。

2）总投资1000万元以下的内资项目、总投资500万美元以下的非生产性利用外资项目，本着简化程序的原则，若项目建设内容比较简单，也可直接编报可行性研究报告。

7（项目建议书批准后的主要工作:

（1）确定项目建设的机构、人员、法人代表、:

由发展改革部门组织，对该项目初步设计进行审查之后，所形成的批复文件。

（9）专家对项目的有关建议文件:

它是由建设单位和有关部门组织专家会议，所形成的有关建议性方面的文件，由组织的单位提供，建设单位负责收集。

（10）年度计划审批文件或年度计划备案材料:

它是由建设单位组织自行编制或由其有关主管部门批准的计划文件。

2（建设规划用地文件

（1）建设项目选址意见书:

由建设单位提出申请，规划部门批准的文件。

（2）规划线测图（航测图）:

建设单位到规划主管部门办理，由规划部门提供的相关图样文件。

（3）建设项目用地定位通知书:

建设单位到规划部门办理的用地定位通知书，由规划部门提供。

（4）建设用地规划许可证及附图:

建设单位到规划部门办理的，由规划部门提供。

（5）建设用地预审:

建设单位到国土资源部门办理，由国土资源部门提供。

（6）征（占）用土地的批准文件和使用国有土地的批准意见:

由具有相应批准权限的政府批准形成，由国土资源部门批准的文件。

（7）建设用地批准书:

建设单位到国土资源部门办理，由国土资源部门负责提供。

（8）土地使用证:

建设单位到有相应权限的国土资源部门办理，由批准部门提供。

（9）拆迁安置方案及有关协议:

由相关部门负责提供。

3（勘察、设计文件

（1）工程地质（水文）勘察报告:

建设单位委托勘察单位进行勘察，由勘察单位编制而成的文件，勘察单位负责提供。

（2）设计方案（报批图）:

由设计单位负责编制，规划部门审批后确定。

（3）审定设计方案（报批图）的审查意见:

分别由人防、环保、交通、园林、市政、电力、电信、卫生、消防等部门提出审批意见，由负责审查的部门负责提供。

（4）建筑工程规划许可证、附图及附件:

由建设单位到规划部门办理，规划部门负责提供。

（5）初步设计和及说明:

由设计单位负责编制形成并提供。

（6）施工图设计及说明:

由设计单位负责编制形成并提供。

（7）设计计算书:

由设计单位负责编制形成并提供。

（8）施工图审查合格证书:

由施工图审查机构对设计的施工图进行审查，合格后发给的合格证书，由施工图审查机构提供。

4（工程招投标及合同文件

（1）勘察、设计、施工、监理等各种招投标文件及中标通知书:

招标文件由建设单位自行编制或委托具有相应资质的招标代理机构编制，投标文件分别

由勘察、设计、监理、施工单位编制，中标通知书由建设单位或招标代理机构编制而成，监管部门备案。

由编制单位负责提供。

（2）勘察、设计、监理、施工合法定代表人;

（2）选定建设地址，申请规划设计条件，做规划设计方案;（3）落实筹措资金方案;（4）落实供水、供电、供气、供热、雨污水排放、电信等市政公用设施配套方案;（5）落实主要原材料、燃料的供应;（6）落实环保、劳保、卫生防疫、节能、消防措施;（7）外资投资企业申请企业名称预登记;（8）进行详细的市场调查分析;

（9）

编制可行性研究报告。

2.1决策立项阶段文件

2.1.2可行性研究报告编制可行性研究报告的重要依据是批准的项目建议书。

由项目法人通过招投标或委托等方式，确定有资质的和相应等级的设计或咨询单位承担，是对项目建议书从技术和经济角度全面进行分析与论证，做出最佳实施方案。

项目法人应全力配合，共同进行这项工作。

可行性研究报告，是项目建设程序中十分重要的阶段，必须达到规定要求，为组织审查、咨询金融等单位评估提供政策、技术、经济、科学的依据，为投资决策提供科学依据。

2.1决策立项阶段文件

1（可行性研究的目的及内容

（1）目的1）根据国民经济发展和地区规划，结合自然和资源条件，对拟建项目在技术、经济上全面进行考查、论证，通过多种方案比较，提出评价意见，为编制可行性研究报告提供可靠依据;2）拟建项目获得尽可能好的效益;3）分析论证拟建项目经济上是否合理、技术上是否先进、条件上是否可行、经营上是否盈利、成果是否实用，使决策更加科学。

（2）可行性研究的内容1）项目提出的背景和依据，投资的必要性和经济意义;2）建