行政处罚法律文书及应用指引.docx

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行政处罚法律文书及应用指引

行政处罚

法律文书范本及应用指引

陕西洪振律师事务所

宋军飞律师

2012年8月

序

行政处罚是行政机关对外作出的最常见的一种具体行政行为，也是行政诉讼中最易产生纠纷的一类案件。

规范行政处罚行为，对行政机关依法行政有着非常重要的意义。

陕西洪振律师事务所长期为西安市人民政府、西安市高新技术产业开发区管委会、西安国际港务区管委会、西安市教育局、西安市烟草专卖局等多家行政机关提供常年法律顾问服务。

经过对多年的服务经验总结，本所将行政处罚案件受理阶段、调查阶段、决策阶段、执行阶段的各类法律文书进行梳理归纳形成范本，并对各文书的制作进行应用指引。

旨在为行政机关严格遵守行政处罚程序、正确制作法律文书提供指导。

行政处罚流程图

行政处罚

法律文书范本及应用指引

一、案件受理阶段

1、行政处罚委托书（处罚法第18条、第19条）

2、行政处罚指定管辖决定书（处罚法第21条）

3、案件移送函（处罚法第22条）

4、移送案件涉案物品清单（处罚法第22条）

二、案件调查阶段

1、立案审批表（处罚法第36条）

2、询问笔录（当事人、证人）（处罚法第37条）

3、勘查笔录（案件现场）（处罚法第37条）

4、检查笔录（人身、案发现场、相关物品）（处罚法第37条）

5、抽样取证（处罚法第37条）

（1）审批表；

（2）通知书；（3）物品清单；（4）处理通知书

6、先行登记保存证据（处罚法第37条）

（1）审批表；

（2）通知书；（3）物品清单；（4）处理通知书

7、行政处罚鉴定委托书（处罚法第37条）

8、案件调查终结报告（处罚法第37条）

三、案件决策阶段

1、重大复杂案件集体讨论笔录（处罚法第38条）

2、行政处罚审批表（处罚法第38条）

3、行政处罚事先告知书（处罚法第31条）

4、陈述申辩笔录（处罚法第32条）

5、行政处罚听证告知书（处罚法第42条）

6、行政处罚听证通知书（处罚法第42条）

7、听证会笔录（处罚法第42条）

8、行政处罚决定书（处罚法第38、39条）

9、送达回证（处罚法第40条）

四、案件执行阶段

1、强制执行催告书（强制法第35条）

2、行政处罚强制执行决定书（强制法第37条）

3、强制执行申请书（处罚法第51条，强制法53条）

4、延期（分期）缴纳罚款审批表（处罚法第52条）

5、延期（分期）缴纳罚款批准书（处罚法第52条）

行政处罚委托书

委字【】第号

根据（填写所依据的法律法规）的规定，经（委托机关名称）与（受委托组织名称）研究，现由（委托机关名称）委托（受委托组织名称）实施：

1、；

2、；

3、；

委托期限自年月日起至年月日止。

委托期间，（受委托组织名称）必须以（委托机关名称）名义，在委托权限范围内实施行政处罚，并接受（委托行政机关）的监督；由此产生的法律后果，由（委托机关名称）承担。

（受委托组织名称）不得将委托事项再委托。

委托机关（印章）受委托组织（印章）

年月日年月日

应用指引：

行政处罚委托书是具有法定行政处罚权的行政机关，将其法定行政处罚权委托给《行政处罚法》第19条规定条件的组织时，出具的法律文书；

在进行委托时，应注意以下几点：

1、非《行政处罚法》第19条规定条件的组织不得接受委托；

2、行政机关只能在自己的法定权限范围内进行委托，且这一委托本身也要有法律、法规或规章的明文规定；

3、受委托组织在委托范围内以委托机关名义实施行政处罚，所产生的后果由委托机关承担；委托机关对于受委托组织实施行政处罚的行为应当负责监督；

4、受委托的组织本身并不具有行政处罚权，其行使的行政处罚权是其他的行政赋予的，因此也就不具有委托权，不能进行再委托。

在填写法律依据和委托权限时，应逐项列明具体内容。

如有地域范围限制时，也应当列明。

行政处罚委托书到期后，该项委托失效。

行政处罚指定管辖决定书

（填写机关简称）字【】第【】号

经对（填写正义双方名称）争议的（填写案件名称）案件管辖问题进行审查，决定由（填写被指定管辖机关名称）管辖。

请（填写应争议另一方机关名称）在日内将与案件有关的证据材料移送。

（行政机关印章）

年月日

应用指引：

行政处罚中的指定管辖决定书，是指在下级行政机关就实施某一行政处罚上争夺管辖权或推卸责任时，由共同的上一级行政机关指定其中之一进行管辖的法律文书。

使用该法律文书时，应当注意以下几点：

1、发生争议后，应首先由争议各方机关协商解决。

协商无法解决时，才报上一级行政机关请求指定管辖；

2、若争议各方机关属同一政府领导，那么有权指定管辖的就是本级政府；

3、若争议各方机关分属不同级政府领导，那么有权指定管辖的是争议各方中级别最高的行政机关所属政府；

4、若争议各方为两个以上地方政府，那么有权指定管辖的是其共同上一级政府。

出具指定管辖决定书是一种具有法律效力的行政行为。

在出具本文书时，要注意列明争议各方以及争议的案由。

案件移送函

（填写行政机关简称）罚移送字【】第号

（填写案件接受机关名称）：

本机关于年月日对（填写案件名称）一案立案调查，在调查中发现：

（填写据以作出移送案件决定的案件事实），故此案超出本机关的管辖范围。

依照（填写移送案件所依据的法律法规）规定，现将该案移送你单位处理。

附：

1、案件简介及有关材料件；

2、移送案件涉案物品清单。

（移送机关印章）

年月日

应用指引：

行政处罚中的案件移送函，是行政机关在处理案件时，发现已经立案查处的案件不属于本机关的职权、级别或地域管辖范围，依据法律规定移送给其他有管辖权的行政机关或司法机关处理时所制作的法律文书。

使用本文书时，应注意以下几点：

1、移送管辖必须以当前调查清楚的事实为依据；

2、移送管辖必须有法律明文规定，向法定主管机关移送；

3、在制作法律文书时，要逐项列明移送管辖所依据的事实依据和法律依据；

4、附带案情简介、相关材料。

写明移送材料的名称，一般应当移送材料原件。

必要时，先行移送复印件，原件留存备查；

5、由物品的还要附带涉案物品清单。

移送案件涉案物品清单

（单位）印章：

名称

数量

品级

规格

型号

形态

备注

移送案件接收人：

年月日

拒绝签字情况及理由：

移送案件移送人：

年月日

应用指引：

移送案件涉案物品清单，是行政机关移送存在涉案物品的案件时，作为案件以东函件附带材料的清单。

本清单应详细列明原调查机关在调查过程中收缴的全部涉案物品，包括其名称、数量、品级、规格、型号和形态。

有其他需要说明的事项时，则于备注栏中标明。

移送时，应有案件接收人签名确认，如拒绝签名，应当注明当时的情况及其拒绝签名的理由。

最后，本清单还应有案件移送人签名确认。

行政处罚立案审批表

编号：

当事人

名称

法定代表人

住址

电话

姓名

年龄

所在单位

电话

案由

案件来源

案件

简要

情况

承办人

意见

承办人签字：

年月日

承办机构

审核意见

负责人签字年月日

领导

审批意见

领导签字：

年月日

应用指引：

行政处罚立案审批表，是行政机关内部在启动行政处罚案件调查程序前，对初步掌握的违法行为人的违法事实进行审查后，认为案件是有立案必要、属于本机关管辖，并报请本机关负责人审批时所使用的法律文书。

制作本文书时，应注意以下几点：

1、行政处罚立案审批表应包含当事人基本信息、案由、案件来源、案情简介，并由承办人和承办机构出具意见，交主管领导审批；

2、案件来源分为：

行政机关执法检查发现、来电来信举报、上级机关交办及其他机关移送案件四类；

3、记载案件时间一般精确到时，必要时可以精确到分；

4、案情简介部分应当写明立案的事实依据，对于违法事实摘要叙述即可；

5、承办人意见可分为三种：

一、建议立案，写明违法行为涉嫌违反的法律；二、建议不立案，写明不予立案的理由；三、建议移送有权机关，写明所依据的案件事实和法律法规。

询问笔录

询问时间：

年月日时分至时分

询问地点：

被询问单位名称：

法定代表人（负责人）：

电话：

被询问人名称：

性别：

电话：

所在单位：

住址：

与本案关系：

询问人：

记录人：

询问内容：

问：

答：

（被询问人阅核后签注：

“询问笔录上述内容，记录属实。

”）

被询问人签字：

年月日

拒绝签字的理由：

询问人签字：

年月日

记录人签字：

年月日

第页共页

应用指引：

行政处罚中的询问笔录，是执法人员在调查案件时，询问当事人或其他与本案有关的人员时，根据其对案件情况的陈述而形成的文字记录。

制作本文书，应注意以下几点：

1、行政机关名称、文书名称；

2、承办人、记录人名称；

3、询问时间（具体到几点几分，包括起止时间）、询问地点；

4、询问对象基本信息，包括其姓名、性别、民族、年龄、工作单位、职务、联系方式等（若为单位，则需包括法定代表人姓名）、询问对象与本案的关系；

5、在场人信息。

对于需要在场人的案件，记录其姓名和联系方式；

6、询问内容。

正文开头，应当写明执法人员向被询问人标明身份、告知其在询问过程中享有的法律权利义务。

询问内容的重点在于违法行为的事实经过，尤其是违法行为的时间、地点、违法标的物、违法行为后果等。

笔录应尽量记载当事人原话，在无法记载原话时，至少要保证准确的反映被询问人的原意。

7、询问完成后，询问笔录应交由被询问人阅读审核。

被询问人对笔录内容无异议的，交其签字确认。

被询问人由异议，要求修改的，应当按其要求修改。

在每一修改处，让被询问人一一签字确认。

8、笔录形成后，记录人亦需签字。

勘验笔录

（首页）

共页

案由：

勘验时间：

年月日时分至时分

勘验地点：

勘验对象：

应邀参见人或见证人：

勘验人：

记录人：

勘验情况记录：

（详细记载勘验过程和结果）。

附图：

被勘验单位（个人）签名或盖章：

勘验人（签名或盖章）：

应邀参加人或见证人签名或盖章：

年月日

应用指引：

勘验笔录，是指行政执法人员在勘验案件现场后形成的文书。

作为案件调查过程中形成的重要文书，勘验笔录是行政机关作出行政处罚决定的依据之一。

在制作勘验笔录时要包含如下内容：

案由、勘验时间、地点、勘验对象、见证人、勘验人、记录人、勘验情况。

如有附图，则应标明比例尺和方向。

勘验笔录完成后，应由被勘验单位（个人）、勘验人以及见证人签名或盖章。

现场（检查）笔录

被调（检）查人姓名：

年龄：

职业：

被调（检）查单位名称：

地址：

调（检）查时间：

年月日时分至时分

调（检）查地点：

调（检）查人员姓名：

记录人：

调（检）查记录：

（详细填写调查及发现的线索和证据）

被调（检）查人签名或盖章：

调（检）查人签名或盖章：

见证人签名或盖章并注明其身份：

年月日

应用指引：

检查笔录，是行政执法人员检查人身、案发现场、相关物品之后形成的文书。

其制作依据是《行政处罚法》第37条之规定。

作为案件调查过程中形成的重要文书，检查笔录是行政机关作出行政处罚决定的依据之一。

制作检查笔录应包含如下内容：

被检查人（单位）信息、检查时间和地点、检查人员、记录人员、检查过程和内容记录。

在笔录制作完毕后，应交由被检查人、检查人员和见证人签字或盖章。

抽样取证

抽样取证审批表

被取证人

名称（姓名）

法定代表人

拟抽样取证

日期

年月日

拟抽样取证

地点

案由

抽

样

取

证

理

由

承办人

意见

承办人签名：

年月日

承办机构审核意见

负责人签名：

年月日

领导审批

意见

领导签名;年月日

应用指引：

抽样取证审批表，是行政机关依据《行政处罚法》第37条之规定，在调查行政处罚案件过程中，为了抽样取证而向上级申请时使用的表格。

抽样取证审批表应包含以下内容：

被取证人名称（单位要写明法定代表人）、抽样取证的时间和地点、案由、抽样取证的理由。

本表格由承办人、承办机构和主管领导分别出具意见。

只有经过审批，执法人员才能进行抽样取证。

抽样取证通知书

（填写行政机关简称）罚抽证字【】第号

（填写被抽样取证人名称）：

你（单位）因（填写据以作出抽样取证决定的相对人行为）行为，违反了（填写所依据的法律法规）的规定。

依照《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条第二款的规定，本机关决定对抽样取证物品清单所列物品进行抽样。

附：

抽样取证物品清单

行政机关印章

年月日

应用指引：

抽样取证通知书，是行政机关依据《行政处罚法》第37条之规定，在调查行政处罚案件过程中，为了查清案件事实，抽取、抽查同一种类物品中的部分物品作为样品进行技术鉴定或检验之前，用于通知被抽样取证人而制作的文书。

制作抽样取证通知书时，应包含以下几部分：

1、行政机关名称、文书名称、文书编号和当事人基本信息；

2、当事人的违法行为；

3、抽样取证依据的法律法规、抽样取证的清单；

4、由于抽样取证的对象是种类物，因此只能按规定比例抽取部分样品；

5、被抽样取证人的签名、行政机关名称、填发日期。

抽样取证物品清单

（单位）印章：

名称

数量

品级

规格

型号

形态

备注

被抽样取证人签名：

年月日

拒绝签字情况及理由：

抽样取证人员签名：

年月日

应用指引：

抽样取证物品清单，是行政机关依据《行政处罚法》第37条之规定，在调查行政处罚案件过程中，为了抽样取证而开列的清单。

抽样取证物品清单应详尽记载被抽样取证物品的名称、数量、品级、规格、型号、形态，其他要署名的问题填于备注栏中。

抽样取证物品清单填写完毕后，应交由被抽样取证人签名。

若被抽样取证人拒绝签字，则应该写明拒绝签字的情况及理由。

最后由抽样取证人员签名。

抽样取证物品处理通知书

（填写行政机关简称）罚抽处证字【】第号

（填写被抽样取证人名称）：

你（单位）因（填写据以作出抽样取证决定的相对人行为）行为，违反了（填写所依据的法律法规）的规定。

本机关于年月日对抽样取证物品清单所列物品进行了抽样取证，经抽样取证（填写抽样取证后得出的结论）。

依照（填写所依据的法律法规）的规定，对抽样取证物品清单所列物品予以（填写处理方式、内容）。

附：

抽样取证物品清单

行政机关印章

年月日

应用指引：

抽样取证物品处理通知书，是行政机关依据《行政处罚法》第37条之规定，在调查行政处罚案件过程中，进行抽样取证后，就处理被抽样取证物品的事宜通知被抽样取证人时出具的文书。

该文书应该包括以下几部分：

1、行政机关的名称、文书名称、文书编号；

2、当事人的违法行为；

3、处理被抽样取证物品所依据的法律法规、方式、拟处理物品的清单；

4、被抽样取证人的签名、行政机关名称、填发日期。

先行登记保存证据

先行登记保存证据审批表

被先行登记保存证据人

名称（姓名）

法定代表人

保存时间

年月日至年月日

先行登记保存

地点

案由

先行登记保存证据理由

承办人

意见

承办人签名：

年月日

承办机构审核意见

负责人签名：

年月日

领导审批

意见

领导签名;年月日

应用指引：

先行登记保存证据审批表，是行政机关依据《行政处罚法》第37条之规定，在调查行政处罚案件过程中，在证据可能灭世或者以后难以取证的情况下，案件承办人提交行政机关负责人审查是否准许先行登记保存时所使用的文书。

使用本文书时，应注意以下几点：

1、只有在证据可能灭世或者以后难以取得的情况下，才可申请先行登记保存案件证据；

2、本审批表的提交对象是行政机关负责人，由行政机关负责人依据法律法规之规定决定是否可以对案件证据予以先行登记保存；

3、先行登记保存的期限仅为7日。

在此期限内应及时作出处理决定。

先行登记保存证据通知书

（填写行政机关简称）罚登存通字【】第号

（填写被登记保存证据人名称）：

你（单位）因（填写据以作出先行登记保存证据决定的相对人行为）行为，违反了（填写所依据的法律法规）的规定。

依照《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条第二款的规定，本机关决定对先行登记保存证据物品清单所列物品予以先行登记保存。

先行登记保存物品自年月日至年月日，以（填写详细的存放方式）方式，存放于（填写存放地点）

附：

先行登记保存证据清单

行政机关印章

年月日

应用指引：

先行登记保存证据通知书，是行政机关依据《行政处罚法》第37条之规定，在调查行政处罚案件过程中，在证据可能灭世或者以后难以取证的情况下，经行政机关负责人批准，决定对相关证据予以先行登记保存时，用于通知被先行登记保存证据人的文书。

制作本文书时应包含以下内容：

1、文书名称、文号；

2、被先行登记保存证据人的基本信息；

3、违法行为、依据的法律法规。

应明确指出违法行为类型；

4、登记保存证据物品的保存期限；

5、登记保存地点。

地点一般是现场，也可以是其他地方；

6、文书应交由被先行登记保存证据人签字确认，由行政机关盖章；

7、文书后应附以先行登记保存证据清单。

先行登记保存证据物品清单

（单位）印章：

名称

数量

品级

规格

型号

形态

备注

被先行登记保存证据人签名：

年月日

拒绝签字情况及理由：

取证人员签名：

年月日

应用指引：

先行登记保存证据物品清单，是行政机关依据《行政处罚法》第37条之规定，在调查行政处罚案件过程中，在证据可能灭世或者以后难以取证的情况下，经行政机关负责人批准，决定对相关证据予以先行登记保存时，用于记载被先行登记保存证据物品的具体种类、数量等情况的文书。

制作本文书时应包含以下内容：

被先行登记保存证据物品的名称、数量、品级、规格、型号、形态等。

需要说明的其他事项记载于备注栏中。

本文书应交由被先行登记保存证据人签字确认，若被先行登记保存证据人表示拒绝签字，则应记载其理由。

最后应由取证人员签名。

先行登记保存证据物品处理通知书

（填写行政机关简称）罚登处通字【】第号

（填写被先行登记保存证据人名称）：

你（单位）因（填写据以作出先行登记保存证据决定的相对人行为）行为，违反了（填写所依据的法律法规）的规定。

本机关于年月日至年月日，对先行登记保存证据物品清单所列物品以保存方式存放于（写明存放地点）。

依照（填写所依据的法律法规）的规定，对被先行登记保存证据物品处理清单所列物品予以（填写处理方式、内容）。

依照（填写所依据的法律法规）的规定，对抽样取证物品清单所列物品予以（填写处理方式、内容）。

附：

先行登记保存证据物品清单

行政机关印章

年月日

应用指引：

先行登记保存证据物品处理通知书，是行政机关依据《行政处罚法》第37条之规定，在调查行政处罚案件过程中，在证据可能灭世或者以后难以取证的情况下，经行政机关负责人批准，决定对相关证据予以先行登记保存后，用于通知被先行登记保存证据人关于物品处理事宜的文书。

制作本文书时应包含以下内容：

一是文书名称、文号；二是被先行登记保存证据人及其违法行为、依据的法律法规；三是登记保存证据物品的保存期限；四是行政机关拟对被保存证据采取的处理方式。

文书应交由被先行登记保存证据人签名确认，由行政机关盖章。

文书后应附以先行登记保存证据物品处理清单。

行政处罚鉴定委托书

（填写委托机关简称）鉴委字【】第号

（填写被委托单位名称）：

本机关受理的（填写案件名称）一案，需要进行（填写所需鉴定内容）鉴定，根据有关规定，现委托你单位进行鉴定，请于年月日之前提出书面鉴定结论。

委托机关印章

年月日

应用指引：

行政处罚中的鉴定委托书，是行政机关在进行行政处罚案件事实调查时，为了就专门问题取得专业人士的意见，所出具的委托专业人士进行科学鉴定的文书。

使用文书时，应注意以下几点：

1、委托对象必须是具有法定资质的委托机构；

2、应明确填写所委托的鉴定事项；

3、应提供相应的涉案物品所谓鉴定材料。

案件调查终结报告

案号：

当事人的基本情况：

（当事人姓名、性别、民族、居住地、职业、联系方式等）

调查时间：

年月日至年月日

调查人员签名：

当事人的违法事实：

证据1：

证据2：

证据3：

证据4：

……（证据应逐项列明）

处罚依据：

（填写所依据的法律法规）

处罚意见：

（填写建议给予的处罚种类、承担）

承办人（签字）：

年月日

注：

本格式只提供样式，具体制作时因案情不同可长可短。

应用指引:

案件调查终结报告，是行政机关的执法人员在调查取证阶段结束后，将调查取证的情况制作报告，交由主管领导审查的文书。

案件调查终结报告时在调查取证工作结束后使用。

其主要内容应包括：

1、当事人基本信息，包括姓名、性别、民族、居住地、职业等。

如果是法人，则还应包括法定代表人、住所地等信息；

2、调查的时间和经过；

3、通过调查确认的案件基本事实、证据；

4、依据的法律规范以及处罚意见。

重大复杂案件集体讨论记录

时间：

年月日时分至时分

地点：

集体讨论案由：

主持人：

职务：

记录人：

职务：

参加人：

列席人：

案件承办人汇报案件情况：

听证主持人汇报案件情况：

参加讨论人员意见和理由：

结论性意见：

行政机关负责人签名：

年月日

第页共页

应用指引：

重大复杂案件集体讨论笔录，是依据《行政处罚法》第38条之规定，对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人集体讨论后形成的会议记录。

制作本文书时应包含以下几部分：

1、会议的时间、地点和案由；

2、会议主持人、参加人、列席人和记录人的姓名；

3、案件承办人对案件情况的汇报、听证主持人对听证情况的汇报以及参加讨论人员的意见和理由；

4、经过讨论后，集体得出的结论性意见；

5、笔录完成后应交由行政机关负责人签名。

行政处罚审批表

编号：

当事人

名称

法定代表人

住址

电话

姓名

年龄

所在单位

电话

当事人违法的主要事实

承办人

建议

承办人签字：

年月日

承办机构

意见

负责人签字年月日

领导

审批意见

领导签字：

年月日

应用指引：

行政处罚审批表，是依据《行政处罚法》第38条之规定，在调查终结后，由案件承办人提出案件的基本事实、依据的