索赔邢台天一华府施工项目索赔管理研究大学论文.docx

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索赔邢台天一华府施工项目索赔管理研究大学论文

河北工业大学

毕业设计说明书

作者：

学号：

学部：

专业：

题目：

指导者：

讲师

（姓名）（专业技术职务）

评阅者：

（姓名）（专业技术职务）

2015年05月08日

河北工业大学

毕业论文

作者：

学号：

学部：

经济管理学部

专业：

工程管理

题目：

邢台天一华府施工项目索赔管理研究

指导者：

讲师

（姓名）（专业技术职务）

评阅者：

（姓名）（专业技术职务）

2015年05月08日

邢台天一华府施工项目索赔管理研究

摘要:

索赔在项目施工过程中是大量存在的，必不可少的，是合同管理的一项重要内容，也是施工活动中的正常现象，索赔对施工企业的经济效益有很大影响。

许多国际工程项目通过成功的索赔能使工程收人的改善达到工程造价的10％一20％，有些工程的索赔额甚至超过了工程合同额本身，目前索赔的管理及其研究还是一个相对薄弱的环节，还存在各方面问题，本文通过对邢台天一华府小区建设过程中存在的索赔问题，以点带面，分析我国建设项目施工过程中索赔的现状，探究造成我国索赔管理研究落后的原因，进而提出提高我国企业索赔水平的具体措施。

关键词：

索赔管理合同权利索赔现状索赔防范

AstudyonconstructionprojectclaimmanagementinXingtaidaysinWashington

Abstract：

Claimsthereisalotintheprocessofprojectconstruction,essential,isanimportantcontentofcontractmanagement,andconstructionactivitiesinthenormalphenomenon,theclaimhasagreatinfluenceontheeconomicbenefitofconstructionenterprises.Manyinternationalprojectsthroughasuccessfulclaimcanmakeimproveprojectcostof10%ofthe20%,someengineeringclaimamountevenmorethanthevalueofitself,thecurrentclaimmanagementanditsresearchisstillarelativelyweaklink,therearevariousaspectsquestion,thisarticlethroughtoxingtaitianyiexistintheprocessofcommunityconstructionclaim,inWashingtontopointwithsurface,analyzesthepresentsituationofourcountryconstructionprojectconstructionintheprocessofclaim,toexplorethecauseofclaimmanagement

researchinChinalagbehind,putforwardtheconcretemeasuresofimprovethelevelofourcountryenterpriseclaims.

Keywords：

ClaimsmanagementThecontractrightClaimthestatusquo

Claimforcompensationmeasures

目次

1绪论…………………………………………………………………………………01

1.1选题背景及意义…………………………………………………………………01

1.2索赔在索赔在国内外的发展概述………………………………………………01

1.2.1索赔的国外发展概况……………………………………………………………01

1.2.2索赔在国内的发展概况…………………………………………………………01

1.3国内索赔的现状与分析…………………………………………………………02

1.4天一华府小区的工程概况…………………………………………………………03

1.5本文研究的目的和意义…………………………………………………………03

2索赔有关的基本理论………………………………………………………………03

2.1索赔的基本概念与实质……………………………………………………………03

2.2索赔成立的条件…………………………………………………………………04

2.3索赔的基本特征……………………………………………………………………04

2.4索赔的要求………………………………………………………………………04

2.5索赔的起因………………………………………………………………………05

2.6索赔的分类………………………………………………………………………05

2.7索赔处理的原则…………………………………………………………………06

2.8施工中索赔赔处理的程序………………………………………………………07

3索赔管理…………………………………………………………………………10

3.1工程施工过程中索赔的重点………………………………………………………10

3.2索赔的依据…………………………………………………………………10

3.3索赔证据的搜集……………………………………………………………………12

3.4索赔管理的对策………………………………………………………………12

3.5承包商索赔成功的技巧………………………………………………………13

3.6业主方对索赔的防范………………………………………………………………14

4索赔的计算方法…………………………………………………………………16

4.1工期索赔计算方法…………………………………………………………………16

4.2费用索赔计算方法…………………………………………………………………19

参考文献……………………………………………………………………………21

致谢………………………………………………………………………………22

1绪论

1.1选题背景及意义

索赔在项目施工过程中大量存在，是合同管理的一项重要内容，也是施工活动中的正常现象，索赔对施工企业的经济效益有很大影响，国外经验有“竞争靠低价，盈利靠索赔”，索赔在工程项目合同中是不可或缺的，一些项目管理专家甚至说：

一项工程是否有效益，在很大程度上取决于承包商能否对索赔运用自如。

在国际建筑市场上是承包商总是通过工程索赔来降低合同履行过程中的各种风险，从而达到维护自身合法权益、弥补工程损失、提高项目经济效益的目的。

索赔在国际工程建设领域发挥这着巨大的作用，国际上许多工程项目通过索赔能使工程收人的改善达到工程总造价的10％一20％，甚至有些工程的索赔额已经超过了工程合同额本身，与此同时，索赔的管理及其研究在我国工程建设中程仍是一个相对薄弱的环节，还存在各方面问题，本文通过对邢台天一华府小区建设过程中存在的索赔问题，以点带面，分析我国建设项目施工过程中索赔的现状，探究造成我国索赔滚利研究落后的原因，进而体处理提高我国企业索赔水平的具体措施。

1.2索赔在国内外的发展概述

1.2.1索赔在国外的发展概况

由于项目工程建设实际的需要，国外的工程建设机构对工程索赔的管理研究十分重视，这方面的工作也开展得比较早。

时至今日，国外的专家、学者已经对工程项目的索赔进行了广泛是深入的管理研究，出版的关于工程索赔方面的著作数不胜数，其中比较著名的有,：

VincentPowell-Smith和JohnSims合著的《BuildingContractClaims》、VincentPowell-Smith和DouglasStephenson和著的《Construction’sClaim》以及JamesJ.Adran著的《ConstructionClaims》等等

1.2.2索赔在国内的发展概况

与国外对索赔管理研究取得的成就相比，国内对工程索赔的管理研究起步较晚，尚处于初级阶段，缺乏对索赔的详细深入的研究，对索赔的系统理论分析和定量研究少之又少，已经出版的著作和发表的论文多是对索赔基本理论的叙述，或是对国外工程建设经验的总结，或是结合工程实例对索赔进行定性的分析和说明。

国内已出版的著作中，以《建筑工程索赔》、《国际工程承包经营管理策略》等对工程索赔的论证详细，但其内容以介绍索赔的基础知识主，几乎没有具体详实方法的研究。

虽然理论工作者和工程界人士越来越意识到工程建设中索赔的重要性，但是我国对索赔的研究还仍处于起步阶段。

1.3国内索赔的现状与分析

我国工程索赔首次在20世纪80年代在云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式中出现而开始的，自此索赔概念进人中国。

经历了30多年，工我国的程索赔管理工作已取得了长足发展，获得了较为显著的成效。

索赔无论在数量或金额上都呈现出不断递增的趋势，倍受业主、承包商及有关部门对此高度关注。

是否运用索赔以及索赔是否运用得当，直接关系自己的利益、生存和发展。

但工程索赔的管理研究仍是我国工程建设中一个相对薄弱的环节，我国工程企业对索赔的现状可描述如下：

1.存在着对索赔的概念认识模糊甚至存在认识错误的现象

索赔不是一种惩罚，而是一种正当的经济补偿行为。

有些人和部门对索赔概念认识不充分甚至认识错误，总是认为索赔的损失结果与被索赔人的行为一定存在法律上的因果关系，认为一旦发生索赔，就必然会受法律的惩罚，承担刑事责任，从而采取一些违背常规的手段，得不偿失，以至造成更大的损失。

2.缺乏有关索赔方面的专业性人才

索赔既是一门科学，又是一门“艺术”，因此对参与索赔管理工作的人员的综合素质要求极高，不仅要求他们能够熟知有关法律法规对索赔的各种规定，还要求他们有着处理施工索赔事件的丰富经验，并且施工的各个环节了然于心，同时需具备一定的公共关系、财务管理等内在知识，但是，就目前而言，我国高端的索赔管理研究人员及其匮乏。

3.贫乏索赔经验及索赔实例资料

我国对工程索赔的管理研究起步较晚，积累的相关的经验远远不足。

4.“人情纽结”较严重

在我国建筑市场领域里，业主、承包商和监理方之间存在“人情纽结”的现象尤为突出，承包商缺乏维权意识，为了顺利完工或者避免在工程建设中出现不必要的麻烦，对业主各种指令、延期支付工程款都照单全收，很少拿起法律的武器来切实维护己方的合法权益。

对以上现状进行分析，总结出导致上述情形的主要原因如下：

1.法律意识淡薄，索赔意识不强

2.法律不完善，市场不健全

3.对索赔重视不足

1.4本文研究的目的和意义

本为通过对邢台天一华府小区施工项目索赔管理的研究，阐述了索赔定义,分析了索赔产生的原因,介绍了施工索赔处理的原则及处理程序,提出了索赔的一些技巧,对合同双方成功有效地把握索赔机会,达到降低施工成本，提高其经济效益，提供了借鉴。

2索赔有关的基本理论

2.1索赔的基本概念与实质

索赔是在工程项目承包合同履行过程中，当事人一方因对方不履行或不完全履行合同规定的义务，或出现了因由对方承担的风险而使己方遭受损失时，向另一方提出经济补偿和（或）工期顺延要求的行为。

索赔不是对过错方的惩罚，而是维护己方的合法利益，降低风险的一种手段；是业主、承包商和监理之间一项正常的、大量发生而且普遍存在的合同管理业务，一种正当的权利要求，是一种经济补偿行为。

2.2索赔成立的条件

a.索赔事件发生属于非承包商原因造成的，如发包商违约、发生应由发包人承担责任的特殊风险或遇到不利的自然灾害等不可抗力事件。

b.索赔事件发生确实给承包商造成了不必要的损失。

C.索赔事件发生后，承包商在合同规定的时间范围内，并且按照索赔的要求提交了索赔意向通知书和索赔报告。

2.3索赔的基本特征

（1）索赔是一种合理要求对方给予补偿或者赔偿的权利，承包商可以向业主进行索赔，业主也可以向承包商进行索赔，因此索赔具有双向性。

（2）索赔的前提是由对方的责任导致索赔事件的发生，而己方是没有过错的。

（3）只有合同一方确实遭受了经济损失或者权利损害，一方才可以向另一方进行索赔。

（4）索赔是一种未经确认的单方行为。

它仅仅是合同一方意愿的表达，索赔的成立必须要经过双方的确认后才可以生效。

（5）否充分掌握了对己有利的证据是索赔的成败的关键。

2.4索赔的要求

（1）延长合同工期

工程项目的承包合同中有关于工期（开始期和持续时间）和工程拖延处理办法的明确规定。

如果是由承包商原因引起工程项目拖期的，则他必须承担相应的责任，接受合同规定的处罚。

而工期拖延的是由对非承包商原因引起的，则承包商可以向业主索赔，取得业主对合同工期延长的认可。

（2）补偿费用

由于非承包商原因造成工程成本增加，承包商额外费用增加，是承包商蒙受经济损失的，承包商可以根据合同规定向业主提出费用索赔，业主应向他追加支付这笔费用以其经济损失。

2.5索赔的起因

工程项目建设本身具有工程量大、投资多、工期长、费用大、参与者众多的特点,且容易受许多不确定环境因素的影响,特别是国际承包工程,情况尤为复杂,因此,索赔经常发生,且涉及金额很大。

纵观影响工程项目建设的各种因素，将引起索赔事件发生的各种原因列举如下：

（1）业主方原因

业主不履行或者未完全履行合同规定的义务,如未及时向承包商交付己方负责提供的材料和设备；未按时交付施工场地、提供施工图纸；未及时拨付工程进度款；下达了错误指令以及超出合同规定,随意干预承包商施工过程等等。

（2）承包人违约

承包人未能履行各项义务、为能按合同规定的期限、质量完成工程项目或者由于不当的行为给发包人造成损失。

　（3）合同文件缺陷

建筑工程程序复杂，涉及的合同条款、相关文件众多,合同中难免会出现考虑不周的条款或者存在缺陷，如用词不当、说明模糊、存在歧义、不同语言之间的翻译有误等问题，以至导致双方权利、义务划分不明确，引发索赔。

（4）不可抗力事件

所谓不可抗力，是指合同双方在签订和履行合同的过程中，对其发生的事件不可预见、对其发生和后果不能避免，并且无法克服的情形。

建设工程施工过程中不可抗力事件众多，包括地震、洪水、等自然灾害以及战争、动乱等人为因素导致的灾害。

（5）现代工程施工的复杂性

工程项目涉及的因素众多，政治环境、经济环境、法律环境以及技术环境等的变化都会导致工程的成本、进度、质量目标出现偏差，如相关政策的调整化、材料价格上涨、货币贬值、不可抗力、地质条件变化、相关主管部门的干涉、国家法律法规变化等,再加上工程项目本身和工程环境的不确定性，很容易导致施工工期的拖延和工程费用的增加，给索赔带来机会。

2.6索赔的分类

a）按索赔目标分为：

工程索赔包括工期索赔和费用索赔。

b）按索赔的依据分为：

道义索赔、合同内索赔和合同外索赔

c）按索赔处理方式分为：

综合索赔和单项索赔

d）按索赔当事人分为：

承包人与业主方的索赔，承包人与分包商的索赔，承包人与供货商的索赔，承包人与保险公司的索赔。

e）按索赔事件的性质分为：

工程拖延索赔，工程加速索赔，工程变更索赔，工程终止索赔，意外风险和不可预见因素索赔，其他索赔。

2.7索赔处理的原则

（1）以合同为依据的原则

合同赋予了双方的与索赔有关的权利，无论什么原因造成的索赔事件，在处理过程中，都必须在合同中找出与之有关的依据。

工程师必须对合同条件、协议条款了然于心，以合同为依据来处理评价相关方的利益纠纷。

工程建设合同文件主要包括招标文件、施工合同合同协议书、图纸、工程量清单、合同条件、变更、双方有关的洽商、各种标准、规范及有关技术文件以及来往的信件等。

（2）索赔事件的真实性与关联性原则

索赔事件必须是在合同实施过程中确确实实存在的，必须以合同为依据，万不能脱离合同；索赔事件之间必然有关联，即索赔事件的发生是非己方的行为或其他的影响因素对己方产生了影响，造成了损失，因果关系非常明确。

（3）索赔及时处理的原则

一方面，索赔的处理有时间限制，如果超过了合同规定的时间范围，索赔就不能成立；

另一方面，如果索赔事件发生后做不到及时处理，随着时间的流逝，索赔的合理性就逐渐降低了，尤其是对时间持续较短的索赔事件而言，一旦时间拖得太长就很难做到准确处理。

（4）加强索赔的前瞻性，尽量避免索赔事件发生的原则

对发包人、承包人还是监理工程师而言，谁都不希望发生索赔事件，因为索赔事件的处理错综复杂，常常会牵涉到各方的利益，并且论证、确定、谈判的工作量都非常大，一旦发生索赔就需要花费很多时间和精力去处理。

因此，加强索赔的前瞻性，尽可能的避免索赔的发生，对双方都是有力的。

（5）协商处理的原则。

索赔事件发生以后,合同双方都应该本着友好协商的原则进行协调和沟通,为防止产生对立情绪,双方尽量通过协商、谈判方式来解决,因为合作一旦破裂带来的不仅仅是当事人的损失,还可能对其他人的权益带来影响,但是一方违反合同基本原则恶意欺诈的情况除外。

2.8施工中索赔赔处理的程序

（1）承包人提出索赔申请

承包商确认索赔事件发生后的28天内，向监理工程师发出索赔意向通知书。

如果在合同规定的时间内发出索赔通知，则意味着索赔权的丧失。

（2）准备索赔资料

索赔意向通知发出后的28内，承包商应向工程师提交要求延长工期或补偿费用的索赔报告及相关资料，包括事件的原因、索赔的依据、对其权益影响的证据资料、以及其他由于该事件影响所要求的索赔数额和申请延期的天数。

（3）工程师审核索赔申请

监理工程师在收到承包商递交的索赔报告和相关资料后，必须在28天内给予答复，或要求承包人提供进一步的索赔理由和证据，包括有关索赔的更详细的说明材料和计算依据等，如果工程师在28天内没有给与答复的，则视为该项索赔已经被认可。

（4）当索赔事件持续发生时，承包人应该阶段性的向工程师提出索赔意向，在发生的索赔事件全部结束后的28内，向监理工程师提供最终的索赔报告。

（5）工程师与承包人的谈判

双方谈判可以达成一致意见的，按达成的意见对索赔事件进行处理；当双方谈判有较大分歧时，按合同条款的规定，监理工程师有权确定一个他认为合理的单价或价格最为最终的处理意见，并报送业主通知承包商。

（6）业主审批工程师的索赔处理证明。

业主根据索赔事件发生的原因、造成的影响、承包商的索赔申请以及监理工程师的处理报告再结合索赔对项目的进度、质量、成本目标产生的影响情况以及针对承包商在合同履行过程中是否存在缺陷以及对不符合合同要求的地方提出反索赔等方面的考虑，决定是否批准接受相关的索赔报告。

（7）承包商是否接受最终的索赔决定

如果承包商接受最终的索赔决定，则按最终的索赔决定对索赔事件进行处理；如果承包人不接受，可通过谈判和协调的方式进行处理，不能达成一致的，则只能诉诸仲裁或诉讼。

合格

否

是

否

否

图1

工程索赔流程图

3天一华府小区工程索赔管理的分析

3.1天一华府小区的工程概况

天一华府小区项目位于邢台市中兴西大街466号，建筑面积350000平方米，地处桥西区成熟版块，北临中兴西大街，南接建设大街，东临钢铁南路，西接胜利路。

开发商为沙河市万泽置业房地产开发有限公司，项目总占地156.81亩，总建筑面积约35万平米，其中住宅部分占地136.2亩。

规划建筑面积26万㎡，定位为高端精品住宅小区。

小区容积率2.2，绿化率高达46%，建筑外立面风格为新古典主义，景观为法国宫廷结合自然派景观风格。

小区共有14栋住宅楼。

户型主要为88㎡、107㎡、126㎡、135㎡、160㎡，同时小区还配备了高档会所及幼儿园。

项目内部拥有完善的配套设施，3000㎡华北首席国学礼制会所，配备健身房、游泳馆、私房菜馆等高端配套设施。

项目秉承家乐园集团“诚信，务实，关爱，创新”的企业精神，汇集最先进的规划和设计理念，采用法式建筑风格，融合中西园林艺术，并引入大风水理念，将国学礼制的精神植入在项目的每一处，让业主身处林湖秘境、繁花茵草、曲径通幽的独特风景时，任性的亲近自然，放纵的回归真我，满足业主追求舒适、高贵生活的居住需求。

3.2天一华府小区施工过程中存在的索赔问题

通过采取实地参与调查法，我对天一华府小区项目施工现状进行调查，熟读了与工程有关的施工图纸等设计文件及工程施工招、投标文件，施工合同补充协议等有关索赔规定的其它文件；积极参与了与索赔有关的会议以及证据的搜集等工作。

通过对现场实际工作的分析总结，发现天一华府工程小区工程施工过程中，承包商与业主方都存在着许多问题，导致索赔工作不能正常的进行。

现将存在的主要具体问题列举如下：

（1）合同履行过程中，项目部的管理人员没有有抓住索赔管理的重点，索赔意识不强，存在滞后效应，往往是在索赔事件发生了才引起重视，缺乏前瞻性。

（2）家乐园集团的现场管理人员对索赔的认识存在着误区，他们不懂的如何去索赔，甚至都不敢去向业主索赔。

（3）由于业主没有及时供应材料，家乐园集团在向沙河市万泽置业房地产开发有限公司索赔过程中，因为索赔依据和证据搜集不充分，最终导致索赔失败。

（4）承包商的管理人员的索赔知识储备不足，常常因为工期索赔和费用补偿计算不正确比如，由于业主没有按合同规定的日期及时供应水泥，造成改3#楼施工项目停工待料多天，本因该索赔11.67天，却错误计算为索赔35天，最终导致索赔报告不予批准。

（5）合同过程中，业主方也存在些问题，比如在施工过程中，变更设计，提高质量标准等。

3.3对天一华府小区工程的索赔管理

结合天一华府小区施工过程中存在的索赔问题以及当前我国存在的索赔问题，现提出自己的一些看法

3.3.1要善于抓住工程施工过程中索赔的重点

（1）工程变更

由于建筑师和业主对工程项目的设计和安排考虑不周，再加上业主可能会对项目提出新的要求以满足自己新的需要，因此工程变更的出现在所难免。

业主通过监理工程师下达工程变更命令，增减项目工程量、改变施工顺序或提高对项目工程的质量要求时，承包商有权向业主提出索赔要求。

（2）工程暂停或者终止

在工程合同的履行过程中，非承包商原因导致监理工程师下达命令暂停部分或者全部工程或者终止部分或全部合同的，给承包商造成工期延误和经济损失，承包商应向业主进行索赔。

（3）工期延长

导致工程项目延期的原因的多种多样，但属于非承包商原因造成工期延长时，承包商可以理直气壮的提出索赔要求。

（4）业主或监理工程师违约

业主无理阻扰或者干扰工程的控制和指挥、意的拖延工期、不能及时支付工程款项，监理工程师不认真履行自己的职责，这样必然会给承包商带来损失。

（5）工程加速

业主要求承包商加快进度，由此增加的人力物力的费用支出，承包商可以对此进行索赔。

（6）施工条件的变化

如果施工现场水文