浅谈如何推进、落实卷烟零售户信用监管机制.docx

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浅谈如何推进、落实卷烟零售户信用监管机制

浅谈如何推进、落实卷烟零售户信用监管机制

摘要：

社会信用监管体系建设是优化资源配置、实现高质量发展的有力支撑。

本文主要阐述了信用监管机制的内涵、特点及烟草行业建立新型信用监管机制的重要意义，结合实际工作对本地区当前信用监管机制的推进情况进行分析，就发现的几个问题，和如何有效推进卷烟零售户信用监管机制提出一些建议。

关键词：

卷烟零售户；市场监管；信用监管

2019年7月9日，国务院办公厅印发了《关于加快推进社会信用体系建设构建以信用为基础的新型监管机制的指导意见》，要求以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，按照依法依规、改革创新、协同共治的原则，以加强信用监管为着力点，创新监管理念、监管制度和监管方式，建立健全贯穿市场主体全生命周期，衔接事前、事中、事后全监管环节的新型监管机制，不断提升监管能力和水平，进一步规范市场秩序，优化营商环境，推动高质量发展。

[1]XX烟草专卖局根据卷烟市场管理需要和行业高质量发展要求，各级专卖部门要逐步建立和推进“以‘双随机、一公开’为基本手段、以信用监管为基础、以重点监管为补充”的新型监管机制，并借鉴卷烟零售户信用监管机制建设先行单位的经验，结合本地烟草市场监管实际情况开始初步探索、建立和运行卷烟零售户信用监管机制。

经过一段时间尝试和试点工作，发现有效推进、落实卷烟零售户信用监管机制，充分做好信息公开是实现许可证后续监管乃至整个烟草市场科学化监管的一个重要途径。

1烟草市场信用监管概述

1.1信用监管的内涵和特点

信用监管体系，是指政府有关部门或具有相关市场监管职能部门采取行政、经济、司法等手段，充分收集统计市场主体日常经营情况以及违法违规信息数据，利用日常信用评价与激励机制，加强失信约束与惩戒，对市场主体实施信用监管，做好公示与信息查询使用，使其在生产经营、商品流通、服务消费、交易竞争等环节的行为得到规范约束，以此建立起科学合理的市场监管模式。

信用监管是在市场范围内，监管部门依靠信息技术手段收集、整理、分析市场主体信息进而判断市场主体的信用状况，并对市场主体信用状况进行分级、分类监管，以加强事中事后监管为主，是一种对监管理念、监管制度和监管方式进行调整的一种新型监管方式。

根据信用监管的内涵，我们可以将信用监管的特点总结为事中事后监管、差别监管、协同监管以及依法依规监管。

卷烟零售户也是市场经济的主体，也需要尽快建立零售户信用管理休系，把传统市场监管嵌入到信用管理体系中，实施守信联合激励和失信联合惩戒，借助信用管理平台打造开放合作的信用生态系统，形成监督闭环，最终构筑各方共赢的市场生态。

1.2烟草市场建立新型信用监管的意义

烟草市场信用体系是整个社会信用体系的组成部分。

近年来，国家大力推进信用体系建设，国家烟草专卖局印发了有关意见，加快推进烟草行业诚信建设，推进失信被执行人信用监督、警示和惩戒机制建设，营造公平、诚信、法治的行业环境。

信用生态圈是构建诚信治理体系和实现诚信治理能力现代化的主要单元，烟草信用生态圈则是由烟草商业企业、烟草工业企业、烟农、零售客户组成，借助诚信平台和大数据技术构成的开放合作生态系统，共同服务消费者，最终达到共赢的生态模式。

也是为行政管理和公共服务的各领域、环节更好的发挥作用，提供一个必要条件或重要参考依据，更加完善社会诚信体系的建设。

1.3烟草专卖行政主管部门在信用监管中的功能和定位

烟草专卖行政主管部门在市场信用监管中主要的功能和定位：

一是信用监管体系建设。

按照上级部门及政府的安排部署，建立完善相关规范，加快推进信用信息共享，严格落实信用信息公开制度，进而推动信用监管体系发展；二是信用信息的记录。

通过烟草专卖管理各信息平台录入行政审批、市场监管、行政处罚等业务中形成的各类信息数据，切实推动运用大数据加强服务和监管；三是信用信息披露。

通过单位公告栏、行业官网、报纸报刊、信用信息公示系统或其他渠道向社会公示烟草市场主体的信用信息；四是守信激励功能，通过培育和引导烟草批发企业（即烟草公司）、零售户诚实守信、评选消费者满意店等形式树立诚信单位或个人，引导其建立良好信用，并运用一定的激励机制促进烟草市场各主体的信用成长。

五是失信惩戒。

烟草行政主管部门运用行政法律手段，打击违反市场经营秩序、侵害消费者权益的失信行为。

1.4信用监管与法治化

良好的法治环境是卷烟市场主体信用监管的重要依托，也是推动信用监管的有力保障，外部环境的发展水平直接影响信用监管的水平。

从外部条件来看，信用监管的法治环境要素主要包括：

经济形势、政策取向、市场行情、商业道德、地方习俗、法律制度、执法监管信息化程度等；从内部系统上讲，市场主体信用监管法治环境要素包括了政府行政管理系统、部门执法监督系统、企业自律系统、社会共治系统等方面。

烟草专卖管理部门对烟草市场主体实施信用监管，是依法行政的管理手段，具备强制约束力，能够影响着行业生产经营各个环节公平公正公开、诚信履约良好秩序的形成，从而实现全社会共享卷烟消费的放心安全氛围。

2零售户信用监管机制推进情况分析

2019年6月25日，李克强总理在全国深化“放管服”改革优化营商环境电视电话会议上发表重要讲话，部署深化“放管服”改革，加快打造市场化、法治化、国际化营商环境。

伴随党中央、国务院高度重视深化“放管服”改革、优化营商环境，相应的，烟草专卖行政主管部门放宽市场准入标准，简化登记程序，降低办证门槛，零售户数量和活力得到充分激发。

一定程度上，以信用监管为基础的“严管”能够较好的适应“宽入”政策，以充分保障烟草市场经济互动秩序。

目前，全国都在加强政府对于“互联网+监管”的运用，建立以信用监管为主要模式的新型监管机制，提质增效，努力降低管理成本。

XX烟草在零售户信用监管方面的情况主要包括：

2.1深入推进“放、管、服”改革

XX烟草持续深化“放管服”改革，提高行政许可工作效率和服务质量，提升依法行政水平。

对于烟草专卖零售许可证办理公开承诺：

遵纪守法，公平公正，做到依法办；首问负责‘一站服务，做到马上办；网站微信，指尖办理，做到网上办；偏远地区，帮助服务，做到就近办；主件齐全，先办后验，做到一次办；监督评价，渠道畅通，做到透明办。

努力压缩烟草专卖零售许可证的办证时限，市场监管员深化服务质量，多动动嘴，勤跑跑腿，争取做到办证只用跑一次，甚至一次都不用跑。

2.2分类监管的有效实施

一直以来XX烟草依托烟草行业专卖管理信息系统中的零售户分类管理模块对零售户按照“守法经营户”、“一般监管户”“重点监管户”进行分类管理，同时还能够通过系统对零售户的综合信息进行采集，对每一个零售户建立电子档案，为开展零售户信用监管的评级定星工作提供了先决条件。

2.3创新事前环节信用监管

2.3.1为规范XX市卷烟零售户信用监管工作，推进XX地区卷烟零售户信用监管体系建设，进一步提升市场管控能力，维护地区良好规范的市场经营秩序，XX烟草制定了《XX市卷烟零售户信用监管工作规程》（以下简称《规程》），确立了《规程》的基本原则、信用评价指标、信用等级评定等内容；建立了《卷烟零售户信用管理承诺书》，以书面的形式创新了事前环节信用监管。

有力地推进了卷烟零售户信用体系建设，提高了零售户诚实守信意识，营造了守信光荣，失信可耻的烟草市场环境。

2.3.2为营造一个公平有序的市场竞争环境，维护守法经营户和消费者合法权益，保障卷烟市场规范有序。

XX烟草制定了《XX市卷烟零售户信用监管实施办法》（以下简称《办法》）、《XX市烟草专卖局（公司）信用监管惩戒措施实施细则》（以下简称《细则》）、《XX市卷烟零售户信用等级评价标准》（以下简称《标准》）。

通过《标准》结合《办法》、《细则》进而确定零售户的奖惩措施。

2.4完善烟草市场联合监管长效机制

烟草与政府部门加强沟通协调是建立市场主体信用信息共享的必要程序、是对违背卷烟市场经营秩序和侵犯消费者权益的市场主体加以信用制裁的重要方法。

一直以来XX烟草就与公安、市场监管部门建立了一系列联席会议制度、联合检查方案，有力保证了对存在失信的单位和个人依法予以制裁和限制，体现了“守法激励，违法限制”的管理理念。

同时，对守信守法的零售户予以方便、支持和激励。

相应的政府部门也在牵头加强职能部门共同参与、市场主体自觉自律、全社会广泛监督的监管局面。

3现存的几个问题

3.1制度还不完善

现今各行业都在建立相应的信用监管模式，但从国家法律法规、规章以及规范性文件来看，只有一些基础制度规则和地方的信用条例，大多数还只是实行阶段，诚信体系规划还远远没有实现。

在相关文件方面也只有国务院办公厅在2019年7月9日印发的《关于加快推进社会信用体系建设构建以信用为基础的新型监管机制的指导意见》，而《关于加快推进失信被执行人信用监督、警示和惩戒机制建设的意见》、《关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的意见》等通知都是国务院办公厅在2016年以及之前印发的。

烟草行业只有在2016年11月8日由国家烟草专卖局印发了《关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进烟草行业诚信建设的意见》的通知，致使各级烟草部门在制定和实施信用监管机制时缺乏相关法律法规、相关制度的有利支撑。

严重影响了建立统一平台，实现烟草行业全面信用监管的进程。

3.2信用监管方式有限

现阶段大多数烟草专卖管理部门还没有自行建立其所管辖的信用信息平台，只是依靠于烟草行业专卖管理信息系统中的信用监管模块给予技术的支持。

对于没有添加模块的地区或是模块中一些指标与当地市场实际情况不相适应的，就只有通过市场监管员手动对所管辖零售户进行信用等级评定，信用信息维护以及后续的信用监管，无法完善专卖管理工作系统平台及零售户经纬度设定功能，对数据的对比分析易出现错误，还大大的增加市场监管员的工作强度，降低了工作效率。

3.3惩戒制度还不够完善

对于烟草市场环境中失信人员的惩戒制度没有系统的法律法规，大多数卷烟零售户对于失信没有清楚的、正确的认识，很多卷烟零售户在进入失信黑名单以后，竟然并不知晓其已经被列入黑名单当中，这也恰恰说明了，黑名单制度作为当下典型的信用监管记录运用的还不够成熟，还没有真正约束到人们的生活，因此，需要加快构建块地区、跨行业、跨领域的失信联合惩戒机制，从根本上解决失信行为的反复出现、异地出现问题；需要建立联合惩戒措施清单，动态更新并向社会公示，形成行政性、市场性和行业性等惩戒措施多管齐下。

4推进卷烟零售户信用监管机制的几点建议

在对烟草市场信用监管问题进行分析之后，可以发现，完善相关制度，创新事前环节信用监管；加快监管数据登记、完善和更新信用信息，加强事中环节信用监管，推动监管责任主体意识，建立起良好的惩戒机制；运用好“互联网+”、大数据，严格落实好信用信息公示，完善事后环节信用监管，从而进一步完善信用监管机制。

4.1完善信用监管相关法律制度体系

建立完善社会信用体系建设，需要从政策的推动中建立必要的实践，从大量实践中形成共识，最终再在上升到立法的层面。

当前各个部门的有力实践，为国家信用立法打下了基础。

各级、各地区烟草专卖行政主管部门也要在此过程中积极开展信用体系建设，努力探索和实现规则的科学性和可操作性。

完善卷烟零售户的信用信息。

第一，制定相关规程，对烟草市场信用体系建设的原则、目标、信用信息采集、披露与使用、评价激励、失信约束、法律责任等方面内容作出明确规定。

第二，制定实施办法，对烟草市场主体信用监管的形式、系统建设、配套机制完善等作出合理的实施办法。

第三，完善信用信息共享机制，发挥多部门数据资源的优势，烟草专卖行政主管部门以卷烟零售户数据为基础，汇总整合市监、公安等部门关于市场主体的信用信息，做好信息的共享和处理。

第四，完善烟草市场主体守信激励、失信惩戒机制。

对于诚实守信的卷烟零售户，从各方面给予其相应的便利和扶持；对于失信的卷烟零售户运用相关法律法规、管理办法采取警告、责令整改、直至取消经营资格等方式予以惩处。

2.2营造良好的诚信体系建设环境

完善烟草行业市场主体零售许可事前信用承诺制度，通过签定《卷烟零售户信用管理承诺书》等方式宣传、指导零售户更了解信用监管的实质，推进零售许可后的信用监管机制，加快烟草市场信用信息在整个社会行政管理服务中的使用。

加快落实信息公开制度。

创新宣传、教育方式，把诚信教育列入管理服务职能当中。

根据群众办事需要，积极推动政务信息公开，优化烟草市场主体行政许可、行政处罚信息的公示制度。

同时在日常管理中，鼓励烟草市场各主体积极公开经营信息，营造良好的诚信体系建设环境。

其次，建立完善“双诚信”模式，也就是监管方与被监管方签订信用承诺书，对守法经营、诚实守信、配合监管等作出承诺，同时，积极收集监管者、被监管者以及社会公众的意见和建议，在互相监督、评价中一起成长。

最后，要鼓励公众监督，开设多条举报投诉渠道，并保证渠道的畅通，保证经营者和消费者的合法权益，还需要强化舆论指引，促进诚信体系建设的顺利运行。

2.3完善零售户信用监管信息系统

建设好卷烟零售户信用信息公示系统，如果条件成熟，可以将系统数据与“信用中国”、国家企业信息公示系统、全国一体化在线政府服务平台（试运行）等相衔接，使系统各项功能能够满足市场监管需求，提升信息数据归集、整理、利用的技术水平，最大限度地满足政府监管、公示、社会查询的功能需要。

加强对零售户信用信息公示平台运行情况的监测，提升安全防护措施，降低网络受攻击风险。

通过建立全地区零售户诚信经营信息数据库，将全地区零售户的诚信经营信息载入全烟草行业统一的诚信经营平台，充分发挥各地各部门信用信息的共享和使用。

最后，也是要增强网络防范，加强网络监控，保障信用信息管理系统平台的稳定，保证数据安全。

2.4强化联动性的信用执法

要加大对烟草市场中的失信单位和个人的惩戒力度，就需要联合多方力量开展共同监管。

烟草部门需要与公安、市监、交通、司法等部门开展常态化的联动执法，通过多方信用信息记录，分析失信单位和个人的活动时间、范围等，开展重点监管、定期监管。

通过联动性的信用执法，进一步从市场性、行政性、司法性、社会性等各方面予以惩戒。

2.5充分运用“互联网+监管”大数据

大数据既是技术也是数据。

当烟草专卖管理部门的监管平台数据还无法与其他相关部门的监管数据实现对接共享，一定程度上制约了市场监管效能。

利用好大数据，实现烟草、市监、法院、公安等关键部门信息的动态更新及共享，建立区域监管信息平台大数据，将真实有效的信息及时录入系统，把握好内外部数据的数量和质量，利用好现代信息技术，实现数据的科学分析使用。

最终可以实现，通过统一的信用信息公示平台汇总烟草市场主体的信用信息，更加高效地开展综合分析，制定监管手段，最大限度利用大数据实现相对准确的监管，切实让大数据发挥作用，有效推进卷烟零售户的信用监管工作。

参考文献

[1]国务院办公厅关于运用大数据加强对市场主体服务和监管的若干意见.（2015.7.1）[2015-08-10]http:

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[4]企业黑名单制度遇法律难题.（2014-03-12）

[2015-08-10].

[6]曾洪斌.烟草专卖许可证管理办法与烟草专卖执法工作规范及典型案例分析实务全书.中国知识出版社.2007（6）.60