基金公司合规培训.pptx

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合规管理部：

陈基金公司合规培训事件回顾一自建“老鼠仓”案件l2007年5月16日，上投摩根基金管理有限公司的成长先锋基金经理唐建，自担任基金经理助理起，以其父和第三人账户的名义，先于基金建仓前买入新疆众和的股票。

其中，其父的账户买入近6万股，获利近29万元，另一账户买入20多万股，获利120多万元。

事件回顾二l中融金城投资担保有限公司，通过制作和散发宣传材料、张贴海报等方式，向不特定社会公众宣传和推介智能投资基金。

在宣传材料、海报中，向投资者承诺年化收益12.6%。

对相关投资者发售基金份额时，未取得个人投资者符合合格投资者条件的书面承诺以及签字确认的风险揭示书。

幻灯片24CONTENTS合规管理的概述12合规管理的内容3合规管理部的职责4合规风险Chapter合规管理的概述1合规的来源合规起源于国外银行业的监管，最早可以追溯到20世纪30年代美国的经济大萧条，最近20年才真正从金融机构风险管理中独立出来成为专门的一项管理活动。

什么是合规l巴塞尔银监会合规与银行内部合规部门l证监会证券公司合规管理指引l合规即基金管理人的经营管理活动与法律法规和准则相一致。

1抽象层面要求企业的管理制度、业务规则必须符合外部的法律法规、监管规定和行业准则，内部直规符合外部之规或更严于外部之规2具体层面要求企业内部的管理制度、业务规则都得到实际的执行，即经营管理行为和业务活动要符合抽象层面的要求，达到言行一致合规中“合”包含两个层面含义合规的规即：

为合规的渊源法律、法规及规范性文件行业性规范及自律性规则公司内部规章制度社会公认并普遍遵守的职业道德和社会准则什么是合规风险什么是合规风险投资销售信息披露反洗钱l合规风险是指公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险与合规管理的几个概念基金管理人的合规管理，指基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。

风险管理是金融公司内部一项独立的风险管理活动，是金融机构进行全面风险管理的一项核心内容。

合规管理风险管理合规管理的必要性理论原因金融行业是一个经营与管理风险的行业，具有高风险性、强周期性和泛社会性。

风险管理是公司的核心竞争力。

现实需求我国证券行业早期呈现快速夸张的同时，合规经营的管理理念缺失，造成各种各样的风险。

亿安百元噩梦亿安百元噩梦2001年中国股市上唯一的一只百元股“亿安科技”（000008，ST宝利来）轰然倒塌。

亿安科技的前身叫“深锦兴”，1997年被亿安科技的老板罗成重组。

1998年，罗成通过集团控股的多家公司拨出18亿元，又通过股票质押融资19亿元，利用700多个账户，分布54家证券营业部，炒作“亿安科技”股票。

2000年2月15日，亿安收盘价104.88.在最高冲到126元以后，便义无反顾的走上了不归路。

11个月后，股价跌到25元左右。

2001年1月，证监会对“亿安科技”股票主要账户进行监控和调查，同年7-9月，财务总监李鸿清被刑拘。

罪魁祸首，亿安科技董事局主席罗成，下落不明，神秘消失。

中国股市记忆亿安百元噩梦（第三十一集）高清（360P）.qlv弥天大谎弥天大谎-银广夏银广夏在2001年的中国股市中，有一个词曾经十分流行，叫“打造新蓝筹”。

而所谓“新蓝筹”标志性的代表，就是“银广夏”。

ST银广夏自1994年6月上市后，一度居深市流通市值第二位。

该股年报显示业绩稳步增长，从95年的200余万到2000年的5亿多元，创下了惊人的利润业绩。

而真相是：

天津广夏每年亏损1500万到2000万。

自2001年8月媒体初步报道其利润不实和中国证监会展开调查之后，该股连续15个交易日跌停，最大跌幅接近80%，使不少跟风买入者欲哭无泪。

自1998年至2001年期间其虚构销售收入10亿多元，虚增利润7亿多元。

A监管机关的外部监管不可能取代公司内部的合规风险管理，合规管理是公司发展的内生需求B成功的合规管理应实现外部监管和内部约束的有机互动观点Chapter合规管理的内容2合规文化合规检查合规政策合规培训合规审核合规投诉处理Chapter合规管理的职责3合规管理制度建设A合规咨询B合规审查C合规检查D合规监测E法律法规准则追踪FChapter合规风险4利用基金财产为第三人牟取利益利用内幕信息不公平对待不同投资组合投资合规性风险2013年2月18日，国内最老牌的一只封闭式基金开元到期后转化为南方300ETF基金，于3月11日完成扩募，根据公告，扩募金额大约20亿，而基金开元2012年年度报告中所持22个股票，并没有持有永泰能源。

在4月8日，南方300ETF基金的一则公告称，南方300ETF持有1610万股永泰能源，相关人士指出了其中的内幕，“因ETF基金的特殊性，允许以股票代替现金进行基金认购，显然持有的永泰能源是停牌期间换购的。

”证监会决定对南方基金责令整改三个月，责成南方基金运用自有资金4799万元对相关基金份额持有人赔偿。

l案例：

南方基金ETF基金换购事件销售风险基金产品销售营销人员管理客户风险承受能力评估宣传销售文本销售合规性风险l案例：

自建老鼠仓事件l中融金城推介、宣传智能型基金风险未按规定进行信息披露信息披露合规性风险风险案例：

中科汇通股权投资基金有限公司涉嫌信息披露违法中科汇通于2015年4月28日持有公司股份比例为3.1%后继续买入公司股份累计达到5%时，没有及时向中国证监会和深交所提交书面报告并披露简式权益变动报告书，在履行信息披露义务前没有停止买入公司股份。

深圳证监局决定对中科招商采取责令改正的监督管理措施，中科招商应立即对上述问题进行整改，并进一步完善公司信息披露机制。

深圳证监局决定对单祥双先生采取出具警示函的监督管理措施。

风险利用不同账户非法转移资金反洗钱合规性风险案例：

汪建中洗钱案2008年5月27日，北京首放投资顾问有限公司及其法人代表汪建中涉嫌操纵证券市场行为被中国证监会立案调查后，因害怕被冻结更多财产，遂指使被告人汪建华、汪谦益帮助其转移资金，该二人在明知资金系汪建中操纵证券市场犯罪所得的情况下，仍为汪建中提供资金账户，通过转账等方式协助资金转移，共转移2.13亿元。

同年7月至8月，被告人赵志宏又受汪建中的指派继续分流资金，按照汪建中的指示，亲自或安排他人直接取现1.72余亿元。

汪建华、汪谦益以洗钱罪被提起公诉，一审判决为5年。

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