国家级重要信息系统和重点网站安全执法检查自查表.docx
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国家级重要信息系统和重点网站安全
执法检查自查表
表一：
行业主管部门填写
一、行业主管部门基本情况
行业主管部门名称
单位地址
网络安全分管领导
姓名
职务/职称
网络安全责任部门
责任部门负责人
姓名
职务/职称
办公电话
移动电话
责任部门联系人
姓名
职务/职称
办公电话
移动电话
全行业信息系统
总数
第四级系统数
第三级系统数
第二级系统数
未定级系统数
全行业信息系统
等级测评总数
第四级系统数
第三级系统数
第二级系统数
未定级系统数
全行业信息系统
安全建设整改总数
第四级系统数
第三级系统数
第二级系统数
未定级系统数
本单位信息系统
总数
第四级系统数
第三级系统数
第二级系统数
未定级系统数
二、行业主管部门等级保护工作情况
1、行业信息安全等级保护工作的组织领导情况
（重点包括：
行业网络安全领导机构或信息安全等级保护工作领导机构成立情况；行业网络安全或信息安全等级保护工作的职责部门和具体职能情况；全行业信息安全等级保护工作部署情况等。
）
2、行业对信息安全等级保护工作的重视情况
（重点包括：
行业信息安全等级保护工作年度考核情况；行业主管部门组织对地方对口部门或所属企事业单位网络安全检查情况；行业网络安全工作经费是否纳入年度预算?
行业网络安全工作的经费约占行业信息化建设经费的百分比情况等。
）
3、行业网络安全责任追究制度执行情况
（重点包括：
是否建立了行业网络安全责任追究制度？
是否依据责任追究制度对行业发生的网络安全事件（事故）进行追责等情况。
）
4、行业网络安全与信息通报工作情况
（重点包括：
是否加入了国家网络与信息安全通报机制？
是否建立了本行业网络与信息安全通报机制？
本行业开展网络与信息安全通报预警工作的总体情况等。
）
5、行业重要网络安全政策和技术标准的制定情况
（重点包括：
行业出台网络安全或等级保护政策、管理办法、管理规定等规范性文件情况，具体文件名字和出台时间；行业出台网络安全或等级保护标准规范情况，具体文件名字和出台时间等情况。
）
6、行业网络安全顶层设计和统筹规划情况
（重点包括：
行业网络安全顶层设计情况；行业网络安全工作的短期目标和长远规划制定情况；全行业的网络安全保护策略制定情况等。
）
7、行业数据资源保护情况
（重点包括：
行业数据中心建设情况；行业数据资源存储情况；行业数据资源安全保护情况；行业数据资源的灾备中心建设情况和数据备份恢复情况，行业数据资源存储和应用是否由社会第三方提供？
提供服务单位的具体情况等）
8、行业网络安全监测和预警情况
（重点包括：
行业组织开展日常网络安全监测情况；行业网络安全监测技术手段建设情况；行业网络安全预警体系建设情况等）
9、行业网络安全应急预案和演练情况
（重点包括：
是否制定了行业网络安全预案？
行业网络安全预案是否进行了演练？
是否根据演练情况对预案进行了修改完善等情况）
10、行业网络安全应急队伍建设情况
（重点包括：
是否建立了本行业网络安全应急队伍？
是否组建了行业网络安全专家队伍？
是否与社会企业签订了应急支持协议？
行业应急队伍建设规划等情况。
）
11、行业网络安全事件（事故）的处置情况
（重点包括：
是否明确了行业网络安全事件（事故）发现、报告和处置流程？
年内是否发生重大网络安全事件（事故）？
是否与相关部门建立了网络安全应急处置机制等情况。
）
12、行业网络安全宣传培训情况
（重点包括：
行业组织开展网络安全宣传教育情况；行业组织开展网络安全领导干部培训、业务骨干培训和网络安全员培训等情况。
）
表二：
信息系统运营使用单位填写
一、信息系统运营使用单位基本情况
单位名称
单位地址
网络安全分管领导
姓名
职务/职称
网络安全责任部门
责任部门负责人
姓名
职务/职称
办公电话
移动电话
责任部门联系人
姓名
职务/职称
办公电话
移动电话
单位信息系统
总数
第四级系统数
第三级系统数
第二级系统数
未定级系统数
单位信息系统
等级测评总数
第四级系统数
第三级系统数
第二级系统数
未定级系统数
单位信息系统
安全建设整改总数
第四级系统数
第三级系统数
第二级系统数
未定级系统数
单位信息系统
安全自查总数
第四级系统数
第三级系统数
第二级系统数
未定级系统数
二、信息系统运营使用单位等级保护工作情况
1、单位信息安全等级保护工作的组织领导情况
（重点包括：
单位网络安全领导机构或信息安全等级保护工作领导机构成立情况；单位网络安全或信息安全等级保护工作的职责部门和具体职能情况；单位信息安全等级保护工作部署情况等。
）
2、单位对信息安全等级保护工作的重视情况
（重点包括：
单位信息安全等级保护工作年度考核情况；单位组织开展网络安全自查情况；单位网络安全工作经费是否纳入年度预算?
单位网络安全工作的经费约占单位信息化建设经费的百分比情况等。
）
3、单位网络安全责任追究制度执行情况
（重点包括：
是否建立了单位网络安全责任追究制度？
是否依据责任追究制度对单位发生的网络安全事件（事故）进行追责等情况。
）
4、单位信息系统定级备案工作情况
（重点包括：
单位信息系统是否全部定级备案？
单位系统调整是否及时进行备案变更？
单位新建信息系统是否落实定级备案等工作。
）
5、单位信息系统安全测评和安全建设整改工作情况
（重点包括：
单位信息系统安全检测和整改经费落实情况；单位信息系统恶意代码扫描、渗透性测试、等级测评和风险评估的安全检测情况；信息系统安全建设整改方案制定和实施情况；单位网络安全保护状况的了解掌握等情况。
）
6、单位网络安全管理制度的制定和实施情况
（重点包括：
单位信息系统建设和网络安全“同步规划、同步建设、同步运行”措施的落实情况；单位人员管理，信息系统机房管理、设备管理、介质管理、网络安全建设管理、运维管理、服务外包等管理制度的建设情况；管理制度的监督保障和运行情况等。
）
7、单位重要数据的保护情况
（重点包括：
单位数据中心建设情况；单位重要数据存储和安全保护情况；单位重要数据备份恢复情况，单位重要数据存储和应用是否由社会第三方提供？
提供服务单位的具体情况等）
8、单位网络安全监测和预警情况
（重点包括：
单位开展日常网络安全监测情况；单位网络安全监测技术手段建设情况；单位网络安全预警工作情况等。
）
9、单位网络安全应急预案和演练情况
（重点包括：
是否制定了单位网络安全预案？
单位网络安全预案是否进行了演练？
是否根据演练情况对预案进行了修改完善等情况。
）
10、单位网络安全事件（事故）的处置情况
（重点包括：
是否明确了单位网络安全事件（事故）发现、报告和处置流程？
年内是否发生重大网络安全事件（事故）？
是否与相关部门建立了网络安全应急处置机制等情况。
）
11、单位信息技术产品、服务国产化情况
（重点包括：
单位操作系统、服务器、数据库、交换机等核心信息技术产品的国产化比率情况；单位网络安全设备的国产化比率情况；单位信息技术产品国产化替换工作计划情况；单位新建信息系统是否采用国产化设备；单位信息安全服务情况等。
）
12、单位网络安全宣传培训情况
（重点包括：
单位组织开展网络安全宣传教育情况；单位组织开展网络安全岗位培训和网络安全员培训等情况。
）
表三：
国家级重要信息系统自查表
一、国家级重要信息系统基本情况
系统名称
系统安全保护等级
□三级□四级□未定级
系统运营使用单位
系统承载业务情况
业务类型
□生产作业□指挥调度□管理控制□内部办公
□公众服务□其他_____
功能描述
系统服务情况
服务范围
□全国□跨省（区、市）跨_____个
□全省（区、市）□跨地（市、区）跨_____个
□地（市、区）内
□其它_____
服务对象
□单位内部人员□社会公众人员□两者均包括
□其他_____
系统数据
数据存储方式
□本地存储□异地存储□云存储□其它_____
年存储数据量级
□1TGB□10TGB□100TGB□1000TGB□其它_____
系统网络平台
覆盖范围
□局域网□城域网□广域网□其他_____
网络性质
□业务专网□互联网□其它_____
系统互联情况
□与其他行业系统连接□与本行业其他单位系统连接
□与本单位其他系统连接□其它_____
系统经费投入情况
系统建设投入_____万元；系统安全建设投入_____万元
何时投入运行使用
______年___月___日
二、国家级重要信息系统安全保护情况
1
设备和资产管理情况
是否指定专人负责资产管理，并明确责任人职责？
□是□否
是否建立完整资产台账，统一编号、统一标识、统一发放？
□是□否
资产台账与实际设备是否相一致？
□是□否
是否完整记录设备维修维护和报废信息（时间、地点、内容、责任人等）？
□是□否
2
安全经费年度预算
是否将信息安全设施运维、日常管理、教育培训、等级测评和安全建设整改等费用纳入年度预算？
□是□否
是否能够保障网络安全所需的费用？
□是□否
年度网络安全经费情况
_____万元
年度网络安全经费执行情况
执行比率：
3
网络安全规划、保护策略制定情况
是否制定了网络安全规划？
□是□否
网络安全规划是否遵循国家、行业相关安全标准？
□是□否
是否制定了网络安全保护策略？
□是□否
4
定级备案、等级测评、风险评估及建设整改情况
信息系统是否已按照信息安全等级保护要求进行定级？
□是□否
信息系统是否到属地公安机关定级备案？
□是□否
信息系统是否每年聘请符合国家资质要求的测评单位对信息系统进行测评？
□是□否
信息系统是否依据测评结果制定整改方案？
□是□否
信息系统是否开展了风险评估？
□是□否
信息系统是否完成安全建设整改？
□是□否
5
网络安全管理制度制定情况
是否制定了完善的网络安全管理制度？
□是□否
是否有网络安全管理操作规程？
□是□否
是否监督管理制度的贯彻落实？
□是□否
6
网络边界管理
信息系统是否有明确的安全域划分？
□是□否
是否对系统边界有严格的安全策略控制？
□是□否
7
日志及安全审计管理
是否对信息系统操作行为、设备运行状态有完善的日志记录？
□是□否
是否对信息系统操作行为、设备运行状态有安全审计措施？
□是□否
8
恶意代码防范管理
是否定期进行系统恶意代码扫描、查杀？
□是□否
是否定期进
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