设计开发部诚信因素识别评价表和目标指标方案.docx
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设计开发部诚信因素识别评价表和目标指标方案
诚信因素识别评价表
公司：
部门：
设计开发部
序号
过程名称
因素类别
诚信因素分析
失信表现
失信结果
控制措施
失信风险评价分析
是否为重大失信因素
可能性
一般性
1
设计和开发策划（立项评审、编制项目计划、设计和开发输入）
人员结构
从业人员需要保守机密
泄露配方等核心机密
公司机密外泄
从业人员签署保密协议
极少
一般
否
从业人员需要诚信守信
隐满个人及工作情况
人员诚信度不够
从业人员签署协议
极少
一般
否
是否具有市场调研能力
调研信息失真
设计策划不正确
培训
极少
一般
否
确定的项目负责人业务素不强
研发开展不顺利
项目进度慢、质量差
培训、考核
极少
一般
否
环境设施
是否具备各项专业设备
不明确是否具有各项专业设备（项目开始公司可能会决定用不是很匹配的设备投入项目试验）
产品研发无法顺利开展
建立设备管理档案
极少
一般
否
公司缺少诚信氛围
工作情况反映不真实
从业人员诚信度差
建设诚信企业文化
极少
一般
否
制度履行
对国家发布的相关标准是否及时吸收
未及时了解、使用国家新分布的标准
使用违规原料、或添加量不附合要求，产品不合格
及时获取、更新相关法律法规及国家标准
不可能
严重
否
选用原料是否符合国家各项法规标准
不附合国家各项法规标准
使用违规原料
及时获取、更新相关法律法规及国家标准
不可能
严重
否
产品开发的有关规定
不按规定进行工作
项目不能如期保质保量完成
培训、考核
极少
一般
否
设计和开发控制程序
不按程序文件进行工作
项目不能如期保质保量完成
培训、考核
极少
一般
否
设备管理办法
不按管理办法进行采购或自制
设备不区配，影响项目进度、质量
培训、考核
极少
一般
否
与顾客有关的过程控制程序
不按程序文件进行工作
项目不能如期保质保量完成
培训、考核
极少
一般
否
文件控制程序
文件遗失或使用报废文件
产品不合格
培训、考核
极少
一般
否
记录控制程序
记录不全或遗失
影响项目进度和质量
培训、考核
极少
一般
否
信息沟通
方案设计过程中与相关部门进行交流，确认方案的可实施工性
不进行内部信息交流
制定的方案不附合立项要求
产品开发可行性分析报告
极少
一般
否
方案设计过程中与外部相关人员进行交流，确认方案的可实施工性
不进行外部信息交流
制定的方案不附合立项要求
产品开发可行性分析报告
极少
一般
否
2
设计和开发产品配方
人员结构
从业人员需要保守机密
泄露配方等核心机密
公司机密外泄
从业人员签署保密协议
极少
一般
否
从业人员需要诚信守信
隐满个人及工作情况
人员诚信度不够
从业人员签署协议
极少
一般
否
所有的人员是否具备专业素质
不符合岗位职责
不具备专业素质
依据人力资源管理制度规定，对人员进行定期考核
极少
一般
否
环境设施
是否具备各项专业设备
不明确是否具有各项专业设备（项目开始公司可能会决定用不是很匹配的设备投入项目试验）
产品研发无法顺利开展
建立设备管理档档案
极少
一般
否
公司缺少诚信氛围
工作情况反映不真实
从业人员诚信度差
建设诚信企业文化
极少
一般
否
制度履行
配方中所有物质完全符合食品安全相关标准GB2760-2011规定
配方中有不合规物质添加或添加量不符合标准要求
产品配方不合规
产品开发输出评审
极少
严重
是
对国家发布的相关标准补充规定是否及时吸收
未及时了解、使用国家新分布的规定
使用违规原料、或添加量不附合要求，产品不合格
及时获取、更新相关法律法规及国家标准
不可能
严重
否
产品开发的有关规定
不按规定进行工作
项目不能如期保质保量完成
培训、考核
极少
一般
否
设计和开发控制程序
不按程序文件进行工作
项目不能如期保质保量完成
培训、考核
极少
一般
否
设备管理办法
不按管理办法进行采购或自制
设备不区配，影响项目进度、质量
培训、考核
极少
一般
否
与顾客有关的过程控制程序
不按程序文件进行工作
项目不能如期保质保量完成
培训、考核
极少
一般
否
文件控制程序
文件遗失或使用报废文件
产品不合格
培训、考核
极少
一般
否
记录控制程序
记录不全或遗失
影响项目进度和质量
培训、考核
极少
一般
否
信息沟通
配方设计过程中与相关部门进行交流，确认方案的可实施工性
不进行内部信息交流
制定的配方不合理
产品开发输出评审
极少
一般
否
配方设计过程中与外部相关人员进行交流，确认方案的可实施工性
不进行外部信息交流
制定的配方不合理
产品开发输出评审
极少
一般
否
3
产品工艺（技术改造）
人员结构
从业人员需要保守机密
泄露配方等核心机密
公司机密外泄
从业人员签署保密协议
极少
一般
否
从业人员需要诚信守信
隐满个人及工作情况
人员诚信度不够
从业人员签署协议
极少
一般
否
所有的人员是否具备专业素质
不符合岗位职责
不具备专业素质
依据人力资源管理制度规定，对人员进行定期考核
极少
一般
否
环境设施
是否具备各项专业设备
不明确是否具有各项专业设备
产品研发无法顺利开展
建立设备管理档档案
极少
一般
否
公司缺少诚信氛围
工作情况反映不真实
从业人员诚信度差
建设诚信企业文化
极少
一般
否
制度履行
工艺设计满足生产工艺要求，工艺参数设定根据设备和产品需求
工艺流程与设计不匹配，工艺参数不符合设备及实际生产需求
工艺流程无法达到生产要求，设定的工艺参数不准确
不能保证产品质量
不可能
严重
否
产品开发的有关规定
不按规定进行工作
项目不能如期保质保量完成
培训、考核
极少
一般
否
设计和开发控制程序
不按程序文件进行工作
项目不能如期保质保量完成
培训、考核
极少
一般
否
设备管理办法
不按管理办法进行采购或自制
设备不区配，影响项目进度、质量
培训、考核
极少
一般
否
与顾客有关的过程控制程序
不按程序文件进行工作
项目不能如期保质保量完成
培训、考核
极少
一般
否
文件控制程序
文件遗失或使用报废文件
产品不合格
培训、考核
极少
一般
否
记录控制程序
记录不全或遗失
影响项目进度和质量
培训、考核
极少
一般
否
信息沟通
产品小试中试及量产前与生产部门沟通，确定工艺流程与参数
不及时进行生产部门沟通，并进行试验
工艺流程及技术参数不符合要求
无法保证产品质量
极少
一般
否
4
包装设计
人员结构
所有的人员需具备相关专业知识
人员不具备专业知识或专业知识不足
未发现潜在错误，或对潜在错误提出修正
加强各部门负责校对稿件的人员的专业性培训
极少
一般
否
诚信意识不足，责任心不强
未能在完稿之前校对错误信息
错版包装的产品流入市场
及时召回，及时修复
不可能
严重
否
成品包材报废
规范设计项目，及时更新包装物。
极少
一般
否
环境设施
配有相关工具，如彩色打印机、扫码器、电脑及专业软件等。
未用专业工具软件
设计效率低下，效果不理想
为负责设计的人员配备专业的设备和软件
极少
一般
否
公司缺少诚信氛围
工作情况反映不真实
从业人员诚信度差
建设诚信企业文化
极少
一般
否
能够满足公司现有设备的要求
包装未按照设备要求设计
包装无法适应设备需求
获取设备要求、包装尺寸、刀版
极少
一般
否
制度履行
包装法
包装中有个别项目不符合符合包装法要求
包装违反包装法，需要做报废处理。
认真学习包装法，检核设计物合规性
不可能
严重
否
国家相关法规
包装中有部分项目不符合国家相关法规要求
包装违反国家相关法规，需要做报废处理。
各部门及时通告国家相关法规变动，营销部根据需求及时调整包装内容
不可能
严重
否
同类产品相似度
与竞品差异性很小
误导消费者，引起竞争对手的维权争议
规范设计项目，避免和对手维权
不可能
严重
否
缺少企业风格
削弱品牌形象
规范设计项目，寻求自身特色。
极少
一般
否
包装设计标签是否符合GB7718-2011要求
不按规定设计包装
标签不符合要求
产品开发输出评审
不可能
严重
否
产品开发的有关规定
不按规定进行工作
项目不能如期保质保量完成
培训、考核
极少
一般
否
设计和开发控制程序
不按程序文件进行工作
项目不能如期保质保量完成
培训、考核
极少
一般
否
与顾客有关的过程控制程序
不按程序文件进行工作
项目不能如期保质保量完成
培训、考核
极少
一般
否
信息沟通
包装设计过程中与相关部门进行交流，确认包装的可操作性
不进行内部信息交流
制定的包装设计方案不附合要求
产品开发输出评审
极少
一般
否
配料表的准确表达
隐瞒真实产品成分，没有充分完整表述或标示
引发消费者投诉，受到国家有关部门查处，影响品牌形象
加强多方审核
极少
严重
是
包装设计过程中与外部相关人员进行交流，确认包装的可操作性
不进行外部信息交流
制定的包装设计方案不附合要求
产品开发输出评审
极少
一般
否
5
设计开发确认、产品内控
人员结构
从业人员需要诚信守信
隐满个人及工作情况
人员诚信度不够
从业人员签署协议
极少
一般
否
环境设施
确认人员业务素质不强
不能正确判断
确认的内控标准不符合要求
培训、考核
极少
一般
否
公司缺少诚信氛围
工作情况反映不真实
从业人员诚信度差
建设诚信企业文化
极少
一般
否
制度履行
熟知国家各项法规标准
对国家各项法规标准不够了解
未审核出使用违规原料
及时获取、更新相关法律法规及国家标准
不可能
严重
否
产品开发的有关规定
不按规定进行工作
项目不能如期保质保量完成
培训、考核
极少
一般
否
设计和开发控制程序
不按程序文件进行工作
项目不能如期保质保量完成
培训、考核
极少
一般
否
信息沟通
内控标准拟草完成，投入使用前未交有关部门申核
未经有关部门审核直接使用内控标准
产品质量无控制标准
产品内控标准受控
极少
一般
否
6
投入批量生产，产品测评，技能培训，持续改进
人员结构
从业人员需要保守机密
泄露配方等核心机密
公司机密外泄
从业人员签署保密协议
极少
一般
否
从业人员需要诚信守信
隐满个人及工作情况
人员诚信度不够
从业人员签署协议
极少
一般
否
所有的人员是否具备专业素质
不符合岗位职责
不具备专业素质
依据人力资源管理制度规定，对人员进行定期考核、培训
极少
一般
否
环境设施
是否具备各项专业设备
不明确是否具有各项专业设备
产品生产无法顺利开展
建立设备管理档档案
极少
一般
否
公司缺少诚信氛围
工作情况反映不真实
从业人员诚信度差
建设诚信企业文化
极少
一般
否
制度履行
从业人员对工艺参数、内控标准不熟
不按标准操作
产品质量无法保证
培训、考核
极少
一般
否
产品开发的有关规定
不按规定进行工作
项目不能如期保质保量完成
培训、考核
极少
一般
否
设计和开发控制程序
不按程序文件进行工作
项目不能如期保质保量完成
培训、考核
极少
一般
否
设备管理办法
不按管理办法进行改进或使用设备
影响产品质量
培训、考核
极少
一般
否
文件控制程序
文件遗失或使用报废文件
产品不合格
培训、考核
极少
一般
否
记录控制程序
记录不全或遗失
产品缺少可追朔性
培训、考核
极少
一般
否
信息沟通
根据测评结果，进行总结，反馈产品的真实特点，根据结果及时改进
不真实记录工艺情况、不真实总结测评结果
测评结果不能反映产品真实特点
影响产品上市进度，上市产品影响公司声誉
极少
一般
否
批准：
审核：
填写：
日期：
2010年5月25日
XX公司目标、指标及管理方案
部门：
设计开发部
序号
目标
指标
管理方案
方法措施
执行部门
完成时间
预算
1
配方管理
1．符合原料、辅料符合相关法律法规要求
2．符合添加剂使用符合GB2760-2011食品安全国家标准
3．如实核算成本
设计开发控制程序
开发部
供应部
每个项目完成时间
0
采购控制程序
2
包装设计
1.符合GB7718的要求
2.包装标识中不隐瞒产品的真实成分
3.不夸大预期用途
设计开发控制程序
开发部
供应部
每个项目完成时间
0
3
4
批准：
审核：
填写：
日期：
2010年5月25日
升级会员 