最新烟草专卖稽查大队部门管理手册.docx
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最新烟草专卖稽查大队部门管理手册
XX烟草质量管理体系
XX区烟草专卖局XX稽查大队部门管理手册
【编号】NAZM-05
发布日期：
XX/05/20实施日期XX/06/01
XX市XX区烟草专卖局（分公司）
文件名称
XX烟草管理体系
XX区局（分公司）
XX稽查大队
部门管理手册
文件编号
NAZM-05
版本
A/0
制订部门
XX稽查大队
制订日期
XX/5/5
页次
0-13
目录
1概述3
1.1目的3
1.2适用范围3
1.3质量方针3
1.4安全方针3
1.5文化理念3
1.5.1核心理念3
1.5.2战略理念3
1.5.3经营理念4
2组织机构5
2.1组织结构图5
2.2部门职责5
3部门工作规范6
3.1市场监管7
3.1.1市场监管流程图7
4检查与改进9
5部门评价指标9
6相关文件及记录清单10
6.1相关文件清单10
6.2相关记录清单12
1概述
1.1目的
为保障XX烟草持续稳定健康发展，围绕质量管理体系建设总体目标，进一步规范专卖业务流程，建立工作标准，贯彻执行《烟草专卖法》及相关行政法律法规，监督管理XX烟草专卖内部生产经营行为，查处内部违法违规经营案件，实施卷烟打假打私、零售终端秩序整顿和卷烟市场管理，查处有关涉烟违法犯罪案件，组织专卖管理队伍建设，管理有关烟草专卖证件等工作，依据烟草专卖法律法规和《XX烟草管理体系规范（试行）》，特制定本管理手册：
1.2适用范围
本手册适用于XX市XX区烟草专卖局各稽查大队的各项工作事务及管理活动的控制。
1.3质量方针
服务至诚 行动致远
阐释：
认真贯彻落实“三诚服务，以心换心”的服务理念，以服务创造卓越，以至诚创造感动；紧跟行业战略发展航向，以科学管理、务实创新精神，把客户满意作为无限追求，以行动创造未来。
1.4安全方针
秉法明责，思安务进
阐释：
安全工作应诺守法规，明确职责，事前必先思考安全，务求持续改进直至长治久安。
1.5文化理念
1.5.1核心理念
企业精神：
山外有山行者无疆
核心价值观：
人本和谐务实创新
企业基石：
专卖立业人才兴业
企业愿景：
人人快乐和谐发展
企业使命：
情系大众报效国家
1.5.2战略理念
战略：
做实做精科学发展
近期目标:
打造“三诚”品牌，创新管理机制，努力实现“3116”。
1.5.3经营理念
管理理念：
传承创新规范高效
团队观:
协同有序共生共荣
用人观:
搭建竞争平台促进人才成长
安全观:
思细虑远群防群力
服务理念:
三诚服务以心换心（诚心诚信诚行）
烟叶经营观:
心系绿叶情予烟农
卷烟营销观:
满足需求创新服务
专卖管理观:
精于法严于律忠于行
行为理念：
敢为人先行有三度（思考有高度，办事有速度，执行有力度）
工作作风：
反应快速乐于担当
能力要求：
提升四力（学习沟通执行创新）
社会责任：
责任于心奉献于行
2组织机构
2.1组织结构图
稽查大队队长
稽查队员兼驾驶员
稽查队员
稽查队员
稽查队员
↓
2.2部门职责
为巩固烟草专卖制度，促进XX卷烟市场稳定、干净，保障XX烟草持续健康发展，更为了提升专卖管理水平，切实增强对卷烟零售终端市场的监管能力，确保辖区内良好的卷烟市场经营秩序，为行业卷烟上水平的目标保驾护航。
依据《重烟管理条例》、烟草专卖法律法规、国家烟草专卖局有关管理规定，贯彻好、执行好《烟草专卖法》及相关行政法律法规，监督辖区客户的生产经营行为，查处违法违规经营案件；组织实施卷烟打假打私、市场秩序整顿和卷烟市场管理，并同时对卷烟专卖零售许可证进行后续监管等工作。
具体如下：
2.2.1总体工作介绍
（a）拟定辖区市场检查计划，组织实施辖区卷烟零售终端市场检查，查处涉烟违法案件；
（b）加强与当地政府及相关职能部门的联系，改善执法环境。
（c）组织实施辖区内烟草专卖零售许可证的日常管理监督
（d）实施辖区举报投诉事项的调查处理及反馈
2.2.2市场秩序的监管
（a）查处零售户是否非法购进、藏匿、销售假冒、走私、以及非正规渠道卷烟；
（b）查处零售户是否非法收购、倒买倒卖、无证批发卷烟；
（c）查处零售户是否小户为大户带开卷烟、大户向无证户供货等。
2.2.3.行政许可监管
（a）监管零售户是否持证经营；
（b）监管零售户是否亮证经营；
（c）监管零售户是否在指定地点经营；
（d）监管零售户是否超过许可证核定期限经营；
（e）监管零售户是否擅自转让、租借许可证经营；
（f）监管零售户是否擅自停（歇）业等。
2.2.4.队伍建设
（a）负责部门年度工作计划的编制与预算管理；
（b）负责部门规章制度与流程的编制、完善及贯彻于执行；
（c）负责部门内部管理，包括内部工作安排，组织内管员工考评，协助组织部门员工招聘、培训等工作；
（d）负责部门质量体系建设；
（e）负责部门企业文化建设和思想政治工作；
2.3.2具体的激励手段（f）负责部门的安全管理工作。
图7-4样本机场上市公司股票走势图3部门工作规范
薪酬激励是最基础，也是最重要的一种激励手段。
工厂按照把工资管理由静态管理变为动态管理，逐步合理拉开各类人员收入分配差距，向关键技术和管理岗位倾斜的原则，在全厂实行全员全额实物计件工资动态管理的基础上，对技术开发、技术管理、营销等人员采取能充分调动其积极性的不同的工资分配、管理模式。
3.1市场监管
当市盈率取国际上同类型机场业上市公司的平均市盈率18.22时，可以明显的看出国内市场高估了各上市公司价值，只有首都机场除外，其中尤其是厦门机场股票价格高估较多。
当每股盈余发生变化时，除厦门机场外，公司股票价格变动均接近5％，而厦门机场则波动较大，当每股盈余下降5％时，其股票价格下降8％，而上升5％时，股票价格只上升1.2％左右，显示该股在市场上维持了较高市盈率水平，但对每股收益也具有很高的敏感性。
3.1.1市场监管流程图
1993年以来，东风厂被国务院经济研究发展中心等单位评定为中国100家最大电器机械及器材制造企业和中华人民共和国行业50家最大工业企业。
1994年被评为山西省最大工业企业和最佳经济效益企业之一，1996年列入全国质量效益先进企业名单，1999年被评为山西省优秀企业。
从上表我们可以看出，Ⅲ级医院的数量约为810家，Ⅱ级医院的数量约为6700家。
从国际背景来讲，机场联盟在国际上已成为一种趋势，机场管理集团能够对多个机场进行跨地区管理，比如英国机场管理局就同时管理英国的7家机场和几家国外的机场。
这样的机场管理集团有成熟的管理体制和模式，请他们来管理能够降低成本，他们对外扩张时也只是做自己擅长的业务。
扩张虽是大势所趋，但对国内机场来说，扩张的首要条件是一定要具备管理方面的特长，这对首都机场而言可能是很大的挑战。
如果国内机场业公司在机场相关业务管理上能摸索出一套成熟先进的管理经验，自然将占尽先机。
从中国现有机场管理水平现状看，软性服务水平与硬件配置水平的提升潜力巨大。
国内各机场软性输出管理、硬件输出设备的巨大机会。
总体来说，机场类公司的总资产周转率处于一个非常低的水平上，行业平为0.1861，具有非常明显的行业特点，即资产初始投入为一次性投入，投入模大，且在未来的一个很长的时间内使用。
该指标在各样本公司之间差异并大，但总的来说，依然是大型机场、投入使用时间较长的机场的资产周转率高。
3.1.1.1市场监管工作标准
任务名称
任务描述
本文选择中国上海证券交易所、深圳证券交易所及香港联合交易所上市的几家国内机场业上市公司，从中国机场业的行业背景出发，侧重于从公司财务角度，通过分析其财务状况、资本结构、资本成本、投融资策略等来了解该行业财务方面的基本特征以及财务与公司发展战略的适宜性，并对各公司的风险和价值进行基本判断。
工作输出
1996-12-31-0.0928917.02时间要求
工作接口
制订市场检查计划
确定重点监管对象（建立重点户档案）
纸质计划
1日之内
稽查大队长
实施监管
重点监控
按队长要求
3日之内
稽查队长及队员
出示检查证件
针对性检查
按队长要求
适时
稽查队长及队员
检查是否亮证经营
督促亮证经营
按工作流程要求
适时
稽查队长及队员
检查许可事项是否变化
责令整改
按工作流程要求
适时
稽查队长及队员
检查是否有违规卷烟
填写法律文书、实施查封扣押
法律文书
适时
稽查队员
分析
分析是否大要案件，如是大要案件，实行专案侦办
按工作流程要求
适时
稽查队长、稽查支队
办结
如不是大要案件，移交政务大厅处理
按工作流程要求
3日之内
稽查队员、政务大厅
录入稽查结果
收集市场信息、宣传法律、法规、录入稽查结果、填写工作记录
按工作流程要求
1日之内
稽查队长、稽查队员
编写分析
编写月度市场分析并上报
按工作流程要求
不超过30日
稽查队长
4检查与改进
检查内容
可能的工作差错
等级
差错处理方式
预防措施
市场监管
1.不符合法律标准
严重
催办、无法补救的应追究承办人责任
自查岗位工作完成情况
2.不符合办案时效
严重
催办、无法补救的应追究承办人责任
自查岗位工作完成情况
5部门评价指标
考核指标名称
目标
计算方法
评价标准
频率
重点检查计划
完成率
100%
计划完成率=已检查部门÷计划检查部门×100%。
每少一个部门扣一分
月
异常情况调查
处理率
100%
内审抽查合格数目÷内审检查要点总数×100%
低于85%，每1个百分点扣1分。
月
举报投诉调查率
95%
举报投诉处理率＝举报投诉处理数÷（12313电话举报数＋行业外网举报数）×100%
低于100%，每下降1个百分点扣1分。
月
证件办理合格率
100%
合格率=合格证件办理数÷办理证件总数×100%。
每办错一个证件扣一分
月
6相关文件及记录清单
6.1相关文件清单
序号
文件名称
文件类别
备注
1
《中华人民共和国烟草专卖法》
法律法规
（标准）
2
《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》
3
《中华人民共和国行政处罚法》
4
《中华人民共和国行政许可法》
5
《最高人民法院最高人民检察院关于办理非法生产、销售烟草专卖品等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
6
《XX市烟草专卖管理条例》
7
《烟草专卖行政处罚程序规定》
8
《烟草专卖许可证管理办法》
9
《烟草专卖品准运证管理办法》
10
《XX市行政处罚听证程序规定》
11
《行政复议法》
12
《国家赔偿法》
13
烟草行业内部专卖管理监督实施意见
政策性文件
14
烟草行业内部专卖管理监督工作规范
15
国家局公安部《打击制售假烟网络工作方案》
16
《关于对制售假烟重大案件实行督办制度的若干规定》
17
国家局关于XX市局烟草专卖行政处罚听证制度的批示
18
《烟草专卖许可证申请与办理程序规定》
19
《国家烟草专卖局关于使用烟草专卖许可证行政许可文书和规范卷宗档案管理的通知》
20
国家烟草专卖局关于加强对烟草专卖品准运证作废管理的通知
21
国家烟草专卖局关于实行准运证确认与实物扫码确认统一的卷烟到货确认制度的通知
22
烟草行业质量管理体系建设工作指南
通用文件
23
XX烟草行业管理体系规范（试行）
24
XX烟草管理体系建设与运行维护专项手册
25
XX市烟草专卖局加强行业内部专卖管理监督实施意见
主控文件
26
XX市烟草行业内部专卖管理监督工作规范
27
XX市烟草专卖局内部专卖管理监督工作质量评价制度
28
XX市烟草专卖局加强全市卷烟零售终端市场监管实施意见
29
XX市烟草专卖行政执法礼仪规范
30
XX市烟草专卖局公共安全管理办法
31
XX市烟草专卖局行政处罚案卷质量评查标准
32
XX市烟草专卖行政处罚听证制度
33
XX市烟草专卖局XX市公安局转发《关于对制售假烟重大案件实行督办
34
XX市烟草专卖局关于《进一步加强打击制售假烟网络工作的意见》
35
XX市烟草专卖局关于《进一步完善打假破网工作机制的意见》
36
XX市烟草专卖局《打击制售假烟网络管理办法》
37
《烟草专卖零售许可证后续管理规定》
38
《XX市烟草专卖行政许可案卷评查标准》
39
《关于规范烟草专卖行政许可有关问题的通知》
40
XX市烟草专卖局关于各区县（自治县）烟草专卖局
实施烟草制品零售点合理布局的若干规定
41
XX烟草管理体系政务管理专项手册
关联文件
42
XX烟草管理体系投资管理专项手册
43
XX烟草管理体系经济运行专项手册
44
XX烟草管理体系商务合同及执法监督管理专项手册
45
XX烟草管理体系财务管理专项手册
46
XX烟草管理体系人事劳资管理专项手册
47
XX烟草管理体系科技管理和产品质量监督管理专项手册
48
XX烟草管理体系信息化管理专项手册
49
XX烟草管理体系政工管理专项手册
50
XX烟草管理体系安全管理专项手册
51
XX烟草管理体系审计监督专项手册
52
XX烟草管理体系廉政建设专项手册
53
XX烟草管理体系专卖管理专项手册
54
XX烟草管理体系卷烟营销管理专项手册
55
XX烟草管理体系物流配送管理专项手册
6.2相关记录清单
序号
记录名称
编号
保存岗位
保存期限
备注
1
XX市XX区烟草专卖局举报记录表
稽查
办案岗
长期
2
XX市XX区烟草专卖局检查（勘验）笔录
长期
3
XX市XX区烟草专卖局查封扣押财物审批表
长期
4
XX市XX区烟草专卖局查封扣押财物清单
长期
5
XX市XX区烟草专卖局查封扣押财物清单（续页）
长期
6
XX市XX区烟草专卖局查封扣押财物延期审批表
长期
7
XX市XX区烟草专卖局调查处理通知书
长期
8
涉案物品核价表
长期
9
XX市XX区烟草专卖局责令整顿通知书
长期
10
XX市XX区烟草专卖局对协助办案有功个人、单位授奖呈报表
长期
11
XX市XX区烟草专卖局当场行政处罚决定书
长期
12
XX市烟草专卖局当场处罚程序检查笔录
长期
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