烟草专卖稽查中队工作制度.docx
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烟草专卖稽查中队工作制度
**县烟草专卖局烟草专卖稽查中队
工作职责工作标准工作要求工作流程
一、烟草专卖稽查中队部门工作职责
1、负责对辖区卷烟市场日常监管，提升卷烟市场净化率，维护卷烟市场良好秩序。
2、开展辖区零售户走访，对卷烟经营情况进行监管并宣传相关法律法规、行业政策和公司经营相关政策。
3、负责辖区自律小组建设、维护工作及相关活动的开展。
4、依法开展行政许可工作，确保行政许可材料内容的真实性。
5、做好市场信息收集反馈工作，积极与稽查、营销、物流等部门的沟通，实现专销结合。
6、按要求开展内管工作。
7、完成上级下达的各项临时工作任务。
二、烟草专卖稽查中队中队长工作职责
1、负责组织辖区卷烟市场的日常监管。
2、组织对重点区域、重点线路、重点客户及其他客户的监管。
3、负责组织开展辖区自律小组的组建及维护。
4、负责组织辖区烟草专卖行政许可工作。
5、完成每月的辖区市场分析及制定稽查中队月工作计划。
6、负责稽查中队队伍建设工作。
7、负责协调大队、中队及对应客户经理的关系。
8、做好本级专销结合及“三岗”互控及信息反馈工作。
9、作好稽查中队日常工作资料的归档工作。
10、完成上级下达的各项临时工作任务。
三、烟草专卖稽查中队中队长工作要求
1、对辖区卷烟市场的了解和分析，组织开展对辖区市场的日常监管。
2、制定每月工作计划。
3、组织召开周例。
4、对市场监管员日常工作开展进行指导。
5、组织培训、监督、检查市场监管员完成各项工作情况，并开展绩效考核。
6、负责收集和上报各类材料。
7、组织实施行政执法工作。
8、确定重点监管户名单及依据。
四、烟草专卖稽查中队中队长工作标准
（一）辖区卷烟市场分析报告的标准
1、卷烟市场的总体情况。
包括辖区零售户的基本情况，专卖持证户数量、有效持证户数、暂停户数量、新办证零售户数量、城镇、农村零售户各占辖区零售户数的比例、辖区查处违法户数量、违约户数量。
2、卷烟销售情况。
包括辖区卷烟销量情况、单箱销售额、重点品牌销售、培育情况、销售结构的提升情况。
3、重点客户的监管情况。
包括重点监管客户各项经营业态的数量、重点监管客户销售数量占辖区销售数量的比例、重点监管户在卷烟经营过程中存在的问题。
4、市场管理情况。
包括在本辖区查获案件情况、市场净化率情况、自律小组的建设和维护情况、“三岗”互控信息反馈情况。
5、从辖区卷烟销售状况、案件查处情况、信息反馈等方面分析存在的问题。
6、下步工作计划、工作重点。
（二）制定工作计划的标准
1、按职责开展日常监管。
根据所管辖区的实际情况，确定走访零售户计划，根据中队工作安排，落实好集中检查计划。
2、重点区域、重点线路、重点客户的数量，重点监管计划3、开展行政许可工作的计划。
包括何时进行现场测量、勘验。
4、市场分析。
计划中体现何时采集信息，何时撰写、何时完成、何时提交。
5、自律小组的建设和维护。
6、队伍建设。
包括本月组织开展的学习、培训等活动计划。
7、专销结合。
包括“三岗”互控信息反馈及专销例会的召开计划。
（三）中队长根据市场监管员工作计划及工作底稿每天对市场监管员工作开展情况进行监督、考核，填写《市场监管员日常工作开展情况监督检查表》。
详见表3
（四）重点客户的范围。
重点客户名单包括：
1、违法户和涉嫌违法户（一年内）。
2、违约户和涉嫌违约户。
3、月购进千条户、杂批户、名烟名酒店、二级配送点客户。
4、月度销售异常、波动户,包括本月购进量与上月相比增减幅度超过150%且增减幅度排名前30名的客户。
5、月度零购进客户。
6、内管部门要求走访的客户.
7、稽查员、客户经理、配送员反馈存在异常情况的客户。
五、稽查中队长日常工作流程说明
1、中队长根据大队工作计划、本队工作安排及上月工作总结分析存在的问题与不足，在每月2日前制定中队工作计划。
2、每月2日前完成上月的市场分析报告并上报。
3、每月2日前组织辖区客户经理、市场监管员召开专销例会，通过部门间的沟通协调，反馈信息，加强专销结合，并填写《中队专销例会记录》。
（体系会议记录签到表）
4、根据专销例会各部门反馈的信息，对当月工作计划进行适当调整，确保各项工作计划落实到位。
5、每天组织市场监管员召开晨会合理安排当天的工作，把工作任务具体落实到个人，做好晨会记录.并填写《中队晨会记录表》。
（体系会议记录签到表）
6、对辖区市场监管员制定的月工作计划、日工作计划进审批。
7、每天监督、指导市场监管员完成工作计划，检查市场监管员当天的工作底稿、并填写《市场监管员日常工作开展情况监督检查表》。
详见表3
8、将当天各项工作记录、资料整理归档。
稽查中队长日常工作流程图
部门：
专卖办编号：
中队长日常工作流程图
序号
部门
稽查中队长
市场监管员
相关记录
A
B
C
1
根据实际情况制定月工作计划
根据中队工作计划，制定个人月工作计划
市场监管员月工
作计划文档
2
2日前完成上月市场分析，并上报
市场分析报告文
档
3
2日前组织辖区市管员、客户经理召开专销例会
专销例会记录
4
对月工作计划进行适当调整
5
每天组织召开晨会安排当天工作
根据晨会工作安排及月工作计划，制**工作计划
晨会记录
6
对市场监管员月工作计划及日工作计划进行审批
按计划开展当天工作，留存工作记录
7
每天监督、指导各市管员完成工作计划，检查工作底稿
市场监管员日常
工作开展情况监
督检查表
8
各项工作记录、资料的整理、归档
稽查中队中队长日常工作流程说明
序号
稽查中队长
市场监管员
相关记录
1
根据实际情况制定月工作计划
根据中队工作计划，制定个人月工作计划
市场监管员月工作计划文档
2
2日前完成上月市场分析，并上报
市场分析报告文档
3
2日前组织辖区市管员、客户经理召开专销例会
专销例会记录
4
对月工作计划进行适当调整
5
每天组织召开晨会安排当天工作
根据晨会工作安排及月工作计划，制**工作计划
晨会记录
6
对市场监管员月工作计划及日工作计划进行审批
按计划开展当天工作，留存工作记录
7
每天监督、指导各市管员完成工作计划，检查工作底稿
市场监管员日常工作开展情况监督检查表
8
各项工作记录、资料的整理、归档
六、市场监管员工作职责
1、负责管辖线路卷烟市场日常监管，监督零售许可证的规范情况，督促卷烟零售户规范经营。
2、负责按计划开展市场走访与服务，向零售户宣传烟草专卖法律法规，收集市场信息，开展对重点客户的监管，完成日常巡访记录和情况统计。
3、负责对所辖线路烟草专卖行政许可的现场勘察及初审工作。
4、组织建立管辖线路自管自律小组，定期开展自律小组维护，建立健全自律小组档案。
5、建立健全经营户档案，规范经营户档案管理。
6、积极收集市场信息，并向相关部门反馈。
7、协助开展内部监管，及时处理客户的投诉。
8、加强与客户经理、稽查员、配送员的信息沟通，有效实现专销结合。
9、参加烟草专卖相关法律法规和业务知识的学习、培训。
10、及时完成领导交办的其他工作任务。
七、市场监管员工作要求
1、按时参加晨会及专销例会。
2、制定月工作计划，计划要细划到每周、每日和月工作小
结。
3、按工作计划开展每天工作，均留存相应的工作底稿。
4、做好与稽查员、客户经理、配送员的有效沟通，积极收集和反馈信息。
5、走访客户要分时段、分类进行。
重点客户每月不少于两次。
县城、乡镇、公路沿线客户每季度至少一次。
农村偏远山区客户半年一次。
8、市场监管员工作标准
（一）制定月工作计划的标准
1、根据工作职责及中队长工作安排及所管辖线路的实际情况，确定好本月的工作内容，包括巡访客户、集中检查、行政许可、自律小组建设和维护及参加会议或学习培训等方面的工作，并填写《年月市场监管员工作计划表》。
（详见表4）把当月工作任务落实到每一周每一天
，注明制定计划的依据、理由报中队长审批。
2、根据实际情况，结合中队长确定的重点区域、重点线路、重点客户，把属于自己管辖的客户纳入日常巡访工作当中，合理安排本月巡访客户计划。
（1）对不同的重点客户监管侧重点不同，确保对重点客户监管的质量。
重点客户的选择条件。
①正常访销周期订货不正常的客户。
②不正常订烟在内管信息系统出现预警的客户。
③有过违法记录或者可能存在违法经营的客户。
④乡镇一级批发大户，销售大户。
⑤销量波动比较大的客户。
⑥超过经营能力范围购烟的客户。
⑦违反公约的经营户。
⑧三员互控反馈的客户。
（2）到客户的经营场所时，应出示证件、说明来意，经客户同意后，进行检查。
走访检查内容主要包括:
①是否违法经营。
②是否亮证经营。
③是否明码标价及执行零售指导价。
④卷烟品种上柜情况。
⑤查看库存、销售是否异常，有无套购或串货行为。
⑥参与自律小组建设情况。
⑦查看经营状况是否与许可一致。
⑧收集周边有无无证经营或烟丝摆卖。
⑨收集零售户的建议和意见
。
收集对应客户经理、物流配送服务情况。
⑩相关法律法规的宣传及当前营销政策。
3、根据检查情况，填写《市场日常监管巡访记录表》。
（详见表5）做好检查情况表述，并根据巡访过程中发现的问题与不足，提出建议。
将当天巡访所填写的工作记录，报中队长长审核。
4、开展行政许可工作的计划，包括何时进行现场测量、勘验工作。
（1）注明申请办证户名称、经营地址等方面信息。
（2）到达客户经营场所，先出示证件，必须有两人共同开展，说明来意后再开展现场勘验、测量工作。
填写《实地核查记录表》、
《烟草专卖零售许可证审批表》，报主任审批后提交县局。
5、自律小组的建设和维护，概述本月召开自律小组会议的组别、名称、时间、地点及会议内容。
（1）注明召开会议的自律小组名称、会议的召开时间和地点、会议主题内容。
（2）协调客户经理做好前期准备工作。
（3）召开会议。
自律小组成员签到，宣传烟草法律法规，对客户反映的问题认真做好记录。
（4）于当天下午将自律小组会议内容文档、会议签到表、会议记录、会场相片等相关工作底稿，报队长审阅。
6、确定当天开展市场检查工作
（1）注明被检查对象的姓名、经营地址等方面信息，报队长审批
。
（2）到达被检查对象的经营场所先出示证件，必须两人或以上
共同开展，说明来意后经同意再开展检查工作，在检查过程中做
到依法行政、文明执法。
（3）在检查过程中发现违法专卖品注重采集证据，开具《先行保存物品通知书》，并让当事人签字确认。
（4）现场封存违法专卖品，让当事人核对品种及数量后在封条上签字确认。
（5）根据检查情况制作检查勘验笔录，包括没有查处违法
行为的让当事人核对后签字确认。
7、学习培训。
包括本月参加会议、学习、培训等方面的活动计划。
（1）注明被参加会议及信息培训等方面活动的时间、地点、主题内容等方面信息，报队长审批。
（2）参加会议及学习培训活动，并做好记录。
九、市场监管员市场巡访工作流程说明
市场监管员日常工作流程图
部门：
专卖办编号：
市场监管员日常工作流程图
序号
部门
客户
市场监管员
中队长
相关记录
A
B
C
D
1
制定月计划报队
长审批
审批
月工作计划表
2
参加晨会
3
按计划巡访客户
4
配合检查、了解
情况，宣传法律
法规
出示证件,说明来意
5
签字确认
填写《市场日常
监管巡访记录
表》
市场日常监管巡访记录表
6
根据巡访发现的问题，提出建议及走访记录，报队长审核
填写检查表，留存监督记录
市场监管员日常工作开展情况监督检
查表
7
按处理意见执行
提出处理意见
8
材料归档备查
市场监管员日常工作流程说明
序号
客户
市场监管员
中队长
相关记录
1
根据中队工作计划安排及上月工作小结中分析存在的问题与不足，市场监管员每月2日前制定个人工作计划，填写《年月市场监管员工作计划表》（详见表4）报中队长审批。
审批
月工作计划表
2
每天按时参加晨会，做好会议记录。
3
按计划巡访客户，首先应出示证件、说明来意，经客户同意后执行检查，向零售户了解情况，收集相关信息，宣传烟草法律法规及当前烟草经营工作要求，填写《市场日常监管巡访记录表》（详见表5）。
市场日常监管巡访记录表
4
根据巡访发现的问题，提出建议，报中队长审核，根据所长提出的处理意见执行。
填写检查表，留存监督记录
市场监管员日常工作开展情况监督检
5
将当天巡访的工作底稿报中队长审核。
提出处理意见
6
将当天各项工作记录、资料整理归档。
市场监管员召开自律小组会议工作流程图
部门：
专卖办编号：
市场监管员召开自律小组会议工作流程图
序号
自律小组成员
市场监管员
中队长
相关记录
部门
A
B
C
D
1
制定月工作计划报中队长审批
审批
月工作计划表
2
参加晨会
3
做好前期准备工
作，落实会议材
料内容、时间、
地点
会议内容文档
4
签到
按计划召开会议
会议签到表
5
反映市场信息
做好会议记录
会议记录
6
提出建议.报所
长审阅
提出处理意见
会场相片
7
及时处理
将处理结果反馈
自律小组成员
8
材料归档备查
市场监管员召开自律小组会议工作流程说明
序号
自律小组成员
市场监管员
中队长
相关记录
1
根据中队工作计划及上月工作总存在的问题，市场监管员每月2日前制定个人工作计划，填写《年月市场监管员工作计划表》（详见表4）。
报中队长审批。
审批
月工作计划表
2
每天按时参加晨会做好会议记录。
3
根据晨会内容、中队当天工作安排及个人工作计划，协调客户经理，做好前期准备工作，落实好会议主题、内容及召开会议的时间、地点。
会议内容文档
4
签到
按计划召开会议，自律小组成员签到宣传烟草法律法规客户经理进行客户培训和宣传当前销售政策，对客户反映的问题认真做
好记录，并提出建议报中队长审阅。
会议签到表
5
反映市场信息
按中队长提出的处理意见执行。
提出处理意见
会议记录
6
将当天自律小组会议内容文档、会议签到表、会议记录、会场相片等相关工作底稿报中队长审核。
会场相片
7
将当天各项工作记录、资料整理归档。
市场监管员日常开展行政许可实地勘察工作流程
部门：
专卖办编号：
市场监管员日常开展行政许可实地勘察工作流程
序号
部门
申请办证客户
市场监管员
大队长
相关记录
A
B
C
D
1
制定月工作计划报中队长审批
审批
月工作计划表
2
参加晨会
3
准备材料及测量
工具
4
出示证件、说明
来意
按计划到申请办
证客户经营场所
5
现场勘验、测量。
6
签字确认
填写实地核查记
录.填写意见
实地核查记录表
7
填写审批表报大队长审批
审核
烟草专卖零售许可证审批表
8
录入系统
报局领导审批
市场监管员日常开展行政许可实地勘察工作流程说明
序号
客户
市场监管员
中队长
相关记录
1
根据中队工作计划及上月工作总存在的问题，市场监管员每月2日前制定个人工作计划，填写《年月市场监管员工作计划表》（详见表4）。
报中队长审批。
审批
月工作计划表
2
每天按时参加晨会做好会议记录。
3
根据晨会内容、中队当天工作安排及个人工作计划，协调客户经理，做好前期准备工作，落实好实地勘验的文书材料。
包括申请办证客户提交的材料及《实地核查记录表》、《烟草专卖零售许可证审批表》和测量卷尺。
4
出示证件、说明
来意
到达客户经营场所先出示证件，必须有两人共同开展，说
明来意后再开展现场勘验、测量工作。
5
根据勘验、测量的实际情况如实填写《实地核查记录表》并签署意见，让申请当事人签字确认
实地核查记录表
6
签字确认
填写《烟草专卖零售许可证审批表》报大队长审核后提交县局。
审核
烟草专卖零售许可证审批表
7
录入系统
报局领导审批
8
将当天各项工作记录、资料整理归档。
市场监管员市场检查工作流程图
部门：
专卖办编号：
市场监管员市场检查工作流程图
序号
部门
客户
市场监管员
中队长
相关记录
A
B
C
D
1
制定月工作计划报中队长审批
审批
月工作计划表
2
参加晨会
3
确定检查对象
4
出示证件、说明
来意现场检查
现场检查
勘验笔录
5
是否有违反专卖
品
证据采集
6
确认签字
开具先行登记保
存通知书
先行保存物品通知书
7
核对、签字确
认
现场封存违法专
卖品
暂时扣留或冻
结单
8
签字确认
制作检查笔录
9
法律法规宣传
10
材料整理归档
市场监管员市场检查工作流程说明
序号
客户
市场监管员
中队长
相关记录
1
根据中队工作计划及上月工作总存在的问题，市场监管员每月2日前制定个人工作计划，填写《年月市场监管员工作计划表》（详见表4）。
报中队长审批。
审批
月工作计划表
2
每天按时参加晨会做好会议记录。
3
根据晨会内容、中队当天工作安排及个人工作计划，确定检查对象。
作好前期准备工作，落实好市场检查的文书材料，包括《现场勘验笔录》、《先行保存物品通知书》、《暂扣单》。
4
是否有违反专卖
品
到达被检查对象的经营场所，先出示证件，必须两人或以上共同开展，说明来意后经同意再开展检查工作。
在检查过程中做到依法行政、文明执法。
现场检查
勘验笔录
5
确认签字
如检查过程中发现违法专卖品，注重采集证据，开具《先行保存物品通知书》和《暂扣单》，并让当事人签字确认。
先行保存物品通知书
6
核对、签字确
认
现场封存违法专卖品让当事人核对品种及数量后在封条上签字确认。
7
签字确认
根据检查情况，制作检查勘验笔录。
包括没有查处违法行为的让当事人核对后签字确认。
暂时扣留或冻
结单
8
宣传烟草专卖法律法规。
9
将当天各项工作记录、资料整理归档。
市场监管员参加会议及学习培训工作流程图
部门：
专卖办编号：
市场监管员参加会议及学习培训工作流程图
序号
部门
市场监管员
中队长
相关记录
B
C
D
1
制定月工作计划报中队长审批
审批
月工作计划表
2
参加晨会
3
参加会议或学习
培训活动
会议或学习培训记录
4
做好记录
5
材料整理归档
市场监管员参加会议及学习培训工作流程说明
序号
市场监管员
中队长
相关记录
1
根据中队工作计划及上月工作总存在的问题，市场监管员每月2日前制定个人工作计划，填写《年月市场监管员工作计划表》（详见表4）。
报中队长审批。
审批
月工作计划表
2
每天按时参加晨会做好会议记录。
3
根据晨会内容、中队当天工作安排及个人工作计划参加会议及学习培训活动，并做好记录。
4
将当天会议、学习培训资料整理归档。
表3
市场监管员日常工作开展情况监督检查表
部门：
专卖办稽查中队名称：
检查时间年月日中队长签名：
检查内容
检查情况描述
发现的问题及原因
采取措施
备注
表4
市管员日常监管年月工作计划表
制定依据简述
①大队工作计划②中队工作安排③“三员”市场信息反馈④专卖管理系统数据分析⑤举报和投诉⑥巡访发现的问题⑦其它
本
月
工
作
计
划
每周
每日
当天工作计划
留存那些工作底稿
计划调整
备注
第一周月日-月日
月日
月日
月日
月日
月日
第二周月日-月日
月日
月日
月日
月日
月日
第三周月日-月日
月日
月日
月日
月日
月日
第四周月日-月日
月日
月日
月日
月日
月日
第五周月日-月日
月日
月日
月日
月日
月日
中队长意见
市管员：
制订日期年月日
表5
市场日常监管巡访记录表
市场监管员：
年月日
监管对象
巡访时间
经营地址
巡访原因
经营基本
情况
是否明码标价执行零售指导价（）
是否违规经营（）
销售量是否异常、有无套购行为（）
是否亮证经营（）
市场信息
描述
1、许可证情况，经营地址、范围是否与许可证内容一致等情况
2、三员信息反馈情况，零售户建议、对应客户经理、物流配送员的服务情况及其他情况反馈
3、卷烟上柜及库存情况
4、检查情况表述，周边有无无证户或烟丝摆卖、相关法律法规及货源分配政策的宣传
5、参与自律小组建设情况
客户意见
市场监管员
意见
中队长意见
升级会员 