机场安全管理体系安机场安全管理手册4.docx
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机场安全管理体系安机场安全管理手册4
第6章风险管理
6.1目的
（1）通过风险管理活动，明确本机场存在的所有危险源，并对危险源描述，以文件形式保存起来，通过危险源的总体评价，从而确定本机场的安全风险状况。
（2）通过风险管理的实施和持续运行，使机场能够持续地识别、评价和控制其安全风险，进而不断地充实完善机场风险管理文件制度体系。
（3）通过对系统的评估，分析风险管理能给企业增加的安全水平，增加部分部门和岗位的设备设施人员，从而提高安全水平。
6.2、要求
（1）安全委员会制定、适时完善本机场的风险管理制度和工作程序。
通过监督运行确保风险管理活动落实到各个部门、各个岗位。
安全委员会制定的本机场的风险管理制度规定风险管理的范围，明确各部门职责，监督各部门领导制定部门的风险管理职责和程序，最终将风险管理活动明确到每个岗位。
（2）机场安全委员会每年要对机场的硬件和软件资源进行评估，确定资源运行效率，每年年末制定下一年度的资源投入量，包括人力、物力、财力的投入，保证机场的安全设施能满足机场安全运行的要求。
对机场的各种工作程序进行梳理，确保机场存在的各种危险源得以持续的识别，并将识别的危险源以文字形式描述，发放给员工学习或关注，或者放在本机场的内部网站上，供员工查询查阅。
重点关注并解决风险等级较高的危险源，如与航空器运行有关的危险源以及可能误导驾驶员的危险源。
（3）机场的员工都涉及风险管理活动，要让员工参与风险管理。
风险信息主要来源于与机场运行有关的基层一线员工，风险管理不是一个单独的活动，要融入到日常运行工作中。
（4）本机场根据各层级的职责权限大小赋予各层管理者大小不同的风险管理权限，上一级的管理者有权处理下一级的风险管理活动。
日常运行时要严格按照风险管理制度和程序执行，各岗位、班组、科室（站队）、部门等各负其责，能够利用自身资源在岗位层级解决的尽量在岗位层级解决，岗位难以解决的逐级解决。
对于风险值较高，投入较大，涉及多个部门等的重大风险，安全监察部组织本机场相关部门解决或通过机场安全管理委员会（安全委员会）协调解决。
（5）和本机场签订合约的企业、组织、社会团体等和约方的业务的风险管理主要由安全委员会来承担，也可以由和约方自己完成风险管理或聘请有资质的专业组织或个人进行风险管理，如果和约方自己完成风险管理，则由安全委员会负责对和约方的风险管理活动进行监督和评估。
（6）安全委员会对风险管理进行评估的过程中要积极探索适合本机场的风险管理方法和风险管理评价方法，探索危险源识别和风险分析的技术方法，设法将风险控制在“切实可能低”（ALARP）的水平，并确保风险管理目标不低于机场的安全年度目标。
（7）安全委员会确保风险管理活动全过程能够用文字、图表、声音、录像等方法记录下来，并建立安全风险评估档案，以便查询、追溯、公布和分析；各岗位、班组、科室（站队）、部门在完成一次风险管理活动之后要建立危险源识别和风险管理日志信息表，由安全监察部汇总机场的风险信息，汇总后下发到给班组、科室、部门学习和参考，对危险源识别和风险管理日志信息表的维护管理要符合“安全信息管理”的要素要求。
本机场的风险管理信息实行电子化管理，安全监察部对安全信息分类，建立规范的数据库，并进行动态管理。
（8）安全委员会从2011年开始逐步实施“安全信息警告单”制度，信息警告单中的信息至少包括风险度较高的风险，尚未完成整改的风险信息，或者是在现有条件下不能将风险降低到更低的水平的风险信息用红、黄、白三色卡分别标出，红色卡上面是风险值最大，一般为不可接受区的风险，黄色卡上面的风险值次之，白色卡上面的信息表示风险值较小，经过处理后可以接受，并在机场的网站上公布，给每个员工一个网站账号供其查询所需的信息；持续关注警告单上的风险变化情况，尽可能的采取措施，直到风险降低到可接受水平或被完全消除。
（9）安全委员会制定本机场的安全报告制度和安全报告单。
任何单位、个人发现影响或可能影响机场安全的风险信息时，都应该按规定报告，并由风险信息涉及的部门主管负责汇总，将风险分析结果的报告往上呈递给安全监察部，安全监察部做总体的汇总，然后将信息在机场内公布，并告知报告单位和个人；对于风险信息涉及几个单位时，由安全监察部协调各个部门主管进行风险管理，再将风险信息公布和告知报告单位。
（10）安全委员会在各个运行职能部门建立安全管理组并给其配备所需的资源，授予其必要的权限。
在部门下面的班组中建立安全管理小组，给其配备所需的资源。
安全管理组和安全管理小组的组长通常由该层级的主管担任，风险管理组合风险管理小组的成员由该部门或班组的运行人员中选拔兼职，选拔的人员应该是在部门中比较优秀且具有专业知识和实践经验。
6.3方法
6.3.1岗位基本安全风险评估
6.3.1.1目的
岗位安全基本安全风险评估通过对机场各个岗位的人员、设备、环境、工作程序及其交界面进行定量的安全描述，对岗位进行安全风险管理，对岗位的风险进行风险评估，形成该岗位的风险度，然后将岗位风险逐级上报汇总，形成本机场的安全状况的动态描述、并对安全状况实时监控从而消除危险源。
岗位基本安全风险评估是开展各项安全管理工作的依据，是控制日常风险的工具，也是安全绩效考核的依据。
6.3.1.2岗位基本安全风险评估登记表
（1）每个岗位要求创建自己的岗位基本安全风险评估登记表，内容至少包括：
A、人员：
包括上岗资格、能力要求、人员状态等；
B、设备：
包括适用性、基本性能和状态检查以及采购设备的适应性；
C、环境：
包括自然环境和技术环境，特殊环境下对人员、设备和程序的要求；
D、工作程序：
是否体现流程的目的性、功能性、可操作性和可监督性，能否达到标准操作程序的要求。
（2）各部门在2011年末之前对本部门的各个岗位做一个全面的安全风险评估，制定各岗位的岗位基本安全风险评估登记表；每季度末由安全监察部汇总各个部门的岗位基本安全风险评估登记表，考察各个部门的资源的变化和岗位基本安全风险评估登记表登记的变化信息，安全监察部负责岗位基本安全风险评估的实施和监督；各个班组、部门领导对所管辖的岗位基本安全风险评估登记表结果核实。
岗位风险评估登记表
岗位名称
编号
功能描述：
分类
负责部门
负责人
实施部门
工作人员姓名
姓名
联系方式
Email
部门
专长
国内要求
国家法律法规
CCAR规章标准
本机场运行手册
其他
国际要求
ICAO
ACI
其他
评估内容
评估方面
状态描述
符合性等级
人员
设备
环境
工作程序
风险度
安全评估记录
记录号
评估事件
整改方案实施效果
历史事件记录
记录号
起止时间
内容
建议
部门负责人
日期
岗位基本安全风险评估登记表
6.3.2综合安全风险管理
综合安全风险管理实施可以分成五个步骤，分别是危险源识别、风险评估、选择风险控制方案、实施风险控制、持续监控。
6.3.2.1危险源识别
（1）危险源识别是对可能引起人员伤害或财产损失的情况和条件进行识别的过程。
（2）危险源识别的具体内容：
A、系统和风险情景的描述
B、确定风险涉及的人员和设备设施
C、确定风险评估时限。
（3）安全委员会启动风险管理的危险源识别的时机：
A、由民航局等通报不安全事件信息
B、本机场内发生事故、严重事故症候、一般事故症候或其他不安全事件时；行业内发生事故、严重事故症候或者一般事故症候且这些事故（事件）也可能在本机场发生，事故（事件）的风险度较大，会影响安全水平。
C、本机场开始新的项目以及重大活动时。
D、本机场的引入新的人员、设备、工作程序或运行结构发生变化。
E、本机场运行的行业环境、外部环境发生变化。
F、机场在运行过程中发现实际运行程序、现行的运行手册和现行规章、标准存在差异的情况时。
G、在机场净空范围内存在影响机场净空的情况时。
H、拟临时接纳的飞机机型超过机场跑道飞行区等级之前。
I、阶段（月、季度、年）总结的结果表明与安全相关的事件或安全违规出现增长趋势。
J、安全委员会、部门、班组、岗位未完成安全任务和安全目标时。
（4）本机场危险源识别的方法
A、分析本机场数据库内保存的历年发生的不安全事件、国内外其他机场发生的不安全事件时通常采用案例法、头脑风暴法。
B、通过对本机场本年内发生的事故、事件的相关人员进行访谈、调查问卷的方法来收集信息。
C、本机场的安全监督。
D、中国航空安全自愿报告系统（SCASS）涉及机场的安全信息的分析和研究。
E、本机场的安全信息报告系统中的数据分析。
F、用失效树理论、系统工程理论等方式分析各个部门、班组、岗位的运行情况和存在的危险源。
6.3.2.2风险评估
本机场的风险评估的内容有确定每个风险情景发生的可能性和可能的后果，根据可能性和后果严重性确定风险情景的风险度。
（1）风险情景发生的可能性值的大小通过几个因素决定：
A、由历年该风险情景发生次数和运输量的比值确定；
B、由国内机场的统计数据计算得来；
C、主观估计得来。
本机场常用的风险情景发生可能性表可参考如下表：
可能性
意义
等级
频繁
可能多次发生（经常发生）
5
偶尔
优势发生（非频繁发生）
4
较少
不太可能发生（很少发生）
3
不可能
非常不可能发生
2
极不可能
几乎不可想象会发生
1
也可以参考如下表：
等级
可能性
描述
1
极不可能
近十年内国内外机场未发生
2
不太可能
近十年内国内外机场偶尔发生
3
可能性很小
国内机场每年偶尔发生
4
相对可能
本机场每年偶尔发生
5
经常
本机场每年发生多次
（2）后果严重性数值确定通常是对人员伤亡、设备损坏的数值：
通常后果严重性由风险情景最有可能导致的事故（事件）的后果来确定；如果风险情景初步分析风险值较大或处于运行的关键和核心部位，则由较常发生的几个事故（事件）加成得来。
本机场的风险情景的后果严重性的等级和描述如下：
等级
可容忍性
描述
1
可容忍的
人员：
没有受伤
机场运行：
极短的运行延误，没有直接损失
设备：
没有损失或极短的技术性延误，没有导致直接损失
媒体关注：
没有引起媒体关注
公众信心：
没有影响到公众信心
2
微不足道的
人员：
急救受伤，没有残疾，但造成工作延误；
机场运行：
机场航班短期延误；
设备：
设备轻微损坏；
媒体关注：
引起机场所在地媒体关注；
公众信心：
可能会降低，但公众觉得情况可以接受。
3
中等的
人员：
人员受伤，需要住院养护，造成直接损失，但没有人员残疾；
机场运行：
安全裕度显著降低；
设备：
设备中度损坏，但经过维护可以继续使用，造成直接损失；
媒体关注：
媒体要将发生的事件公开，引起当地民航管理部门的关注；
公众信心：
公开的媒体报道导致公众信心显著降低。
4
重要的
人员：
造成人员残疾或严重受伤；
机场运行：
安全裕度大幅度降低，造成机场航班调整、秩序混乱，带来直接损失，应急程序启动；
设备：
主要设备损坏，需要长时间的维修才能投入使用，航空器无法正常使用；
媒体关注：
媒体报导引起民航局的关注；
公众信心：
公众对航空运输的安全性造成怀疑，相当数量的公众不再乘坐某一机型或某一航空公司的航班。
5
灾难性的
人员：
造成人员死亡或旅客受伤，公众生命受威胁；
机场运行：
安全裕度严重降低，造成机场关闭数小时，给机场带来严重的直接损失；
设备：
设备严重损坏，不能继续使用；
媒体关注：
媒体关注引起公众对民航局的问责；
公众信心：
公众表现出对航空运输的强烈抵制。
（3）本机场风险度用可能性和后果严重性的组合来表示，这样就形成了本机场的风险组合矩阵，如下：
灾难性的
危险的
重大的
较小的
可忽略的
A
B
C
D
E
频繁
5
5A
5B
5C
5D
5E
偶尔
4
4A
4B
4C
4D
4E
较少
3
3A
3B
3C
3D
3E
不可能
2
2A
2B
2C
2D
2E
极不可能
1
1A
1B
1C
1D
1E
（4）本机场的安全风险容忍度矩阵如下：
建议的标准
风险评估指数矩阵
建议的标准
5A，5B，5C，4A，4B，3A
在现有条件下不可接受
5D，4E，4C，4D，4E，3B，3C，3D，2A，2B，2C
采取风险减缓措施后可接受，可能需要管理决策
3E，2D，2E，1A，1B，1C，1D，1E
可接受
6.3.2.3选择风险控制方案
（1）风险控制策略性方法包括：
避免或消除风险，转移风险，缓解风险，回避风险、暂时接受风险等。
（2）风险控制技术性方法根据安全优先次序分成五个方面：
A、修改系统设计，从根本上消除风险（包括硬件、软件系统和各系统之间的接口）；
B、设置物理防护或屏障，降低风险发生的可能性或严重度；
C、设置警告装置、标志，明确指示可能发生危险的区域；
D、更改运行程序，降低风险发生的可能性或严重度；
E、对员工进行处理危险的培训，防止对人员的伤害，提高突发事件响应的能力，减小损失。
或者参考《FAA系统安全手册》的安全优先次序来考虑风险控制方案。
种类
优先等级
详细说明
最小风险设计
1
设计中消除风险。
如果确认的风险不能被消除的，则通过设计选择将其减少到可接受
加入安全装置
2
如果设计不能消除已知风险，则使用固定的、自动的、或其它安全设计装置来降低风险。
应当铭文规定对安全设备作定期限检查
装备告警装置
3
当设计和安全装置都不能有效消除已知风险或充分降低风险时，则应采用能探测到风险状况并发出警告信号的设备。
警告信号及其应用应设计成能最大限度地减小不正确的认为反应和响应时间的可能性。
应设立警告标示及警告牌警告运行人员和地面保障人员勿接触高压电设备和重物等。
开发程序及培训
4
当设计选择或特殊的安全和警告装置来消除风险都不可行时，则应使用程序及培训。
使用程序和培训来减少灾难性的、危险的、严重的、或者紧急严重程度的风险，需得到安全委员会的同意。
（3）选择风险控制方案的步骤：
A、风险管理组（小组）评估完风险之后，对处在可容忍区域和不可容忍区的风险要进行纠正或采取纠正措施的初步计划，选择多个方案，分析纠正或纠正措施可能给本机场带来的成本和效益以及减少或消除风险所需的时间、成本及遇到的困难等因素。
当分析结果显示其中的方案如果成本过大或不切实际时，根据风险优先次序考虑其他方案以求得“同等的安全水平”，在在此种情况下选择的方案要上报安全监察部或安全委员会审核考察合格才能进一步的工作。
B、确定风险情景的控制方案
在初步制定的控制方法的基础上对相同方法适当分组，形成控制方案。
风险管理小组制定的风险控制方案要上报风险管理组评估才能进行下一步工作。
风险管理组汇总和总结安全管理小组的方案，将方案尽可能的细化和全面考虑，以备风险方案评估。
C、评估风险控制方案
风险管理组根据安全优先次序和风险控制技术制定全面的风险控制方案的集合，对各个方案进行评估，列出各个方案的优势、劣势、应用条件、成本收益的具体数值等内容，全面考虑各个方案。
D、选择首选方案并分析剩余风险和衍生风险
剩余风险是采取纠正措施之后未处理、未消除的风险。
制定危险源的控制措施是针对危险源的主要方面来制定的，对于次要的危险源方面可能会没有考虑，这就会产生剩余风险。
衍生风险是纠正措施或预防措施本身产生的风险。
选择首选方案之后要对剩余风险和衍生风险的风险值综合评估，让剩余风险和衍生风险值尽可能处在可接受区域，如果剩余风险和衍生风险值处在可接受区域以上的话，则使用上述方法衡量下一个方案。
E、确定风险控制方案之后，风险管理组要及时将方案上报安全监察部（对于重大的危险源安全监察部要上报安全委员会审核批准）。
如果安全监察部同意该方案，则实施风险控制；如果安全监察部不同意该方案，则要重新制定风险控制方案，直到安全监察部同意。
6.3.2.4实施风险控制
风险管理组确定风险控制方案并经安全监察部同意的风险情景，安全委员会要制定风险控制方案实施计划。
实施计划应当包括以下几项关键内容：
计划实施的环境描述；
A、负责整个风险控制方案的部门和人员；
B、负责整个风险控制方案的部门和人员；
C、采取的措施、实施日期、完成日期；
D、所需的各种资源；
E、负责各项任务的人员。
实施计划可以用风险控制方案实施计划表的形式来表现，安全委员会填写实施计划表，保存计划表。
风险控制方案实施计划表如下：
风险控制方案实施计划表
负责部门和人员
部门
人员
计划实施的环境
所需的各项资源
人力
物力
财力
采取的措施及时间
措施
实施日期
完成日期
负责人
完成情况
6.3.2.5持续监控
风险所在的运行部门的主管要定期检查风险控制措施的实施效果。
涉及到风险控制措施的部门、班组、岗位和员工要履行自己职权范围内的职责。
不能越权管理，也不能不负责。
风险情景涉及的岗位领导对风险控制措施有直接的监控权，主要负责监控过程，班组、部门领导有间接监控权，安全监察部有监督权。
持续监控的工作内容包括：
监控的活动、监控时间、负责监控人员、监控方法。
岗位领导在持续监控过程中要填写持续监控检查表，如下：
持续监控检查表
风险涉及对象
部门
班组
岗位
监控内容
序号
监控的活动
监控时间
负责监控人员
监控方法
备注
班组负责人监察意见
部门负责人监察意见
安全监察部负责人意见
安全委员会意见
安全委员会在风险控制措施实施过程中和实施后检查有效性，主要通过检查持续监控检查表的内容和现场观察等方法。
若风险控制措施在实施过程中发现无效或者是效果不明显，则需要确定原因，并采取适当的纠正措施保证风险得以控制或解决。
风险控制措施有效将风险控制在可接受水平之内后，风险管理组组长要向安全监察部提交风险管理全过程的总结报告，将风险管理过程中的文档、资料分类。
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