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中小企业技术创新瓶颈与解决途径

广东财经大学

2016-JX16-

成人高等教育本科毕业论文

中小企业技术创新瓶颈与解决途径

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指导教师

提交日期

年月日

摘要

中小企业作为我国市场经济中重要的组成部分，在创造就业机会、促进社会主义现代化发展、增加国民收入等方面十分重要。

如今，我国中小企业的经济产值占国内生产总值的一半以上，是我国国民经济发展的支柱。

中小企业在迅速发展的同时也暴露出了很多问题，尤其以技术创新能力最为突出。

中小企业自身资金少、技术力量薄弱等结构存性问题显著，由于缺少有利技术创新的制度，外国资本的强力竞争迫使我国中小企业急需提升企业实力，而技术创新则是中小企业生存发展之路。

因此，深入研究中小企业技术创新的规律以及所遇到的瓶颈及其产生原因，提出有针对性的对策，破解困境就是十分重要的。

关键字：

中小企业；技术创新；对策建议

Abstract

AsanimportantpartofChinesemarketeconomy，smallandmediumenterprisesareveryimportantincreatingemploymentopportunities，promotingthedevelopmentofsocialistmodernization，increasingnationalincomeandsoon.Nowadays，theeconomicoutputvalueofsmallandmedium-sizedenterprisesofourcountryismorethanhalfofthegrossdomesticproduct，anditisthepillarofournationaleconomydevelopment.Smallandmediumenterprisesintherapiddevelopmentatthesametimealsoexposedalotofproblems，especiallythetechnologyinnovationabilityisthemostprominent.SMEslessoftheirownfunds，technicalforceisweakstructureofsignificantproblems，duetothelackofgoodtechnicalinnovationsystemandthestrongcompetitionfromtheforeigncapitalforceisbadlyinneedofsmallandmedium-sizedenterprisesofourcountrytoenhancethestrengthofenterprises，andtechnologicalinnovationisthesurvivalanddevelopmentofSMEs.Therefore，itisveryimportanttostudythelawoftechnologicalinnovationofsmallandmediumenterprises，thebottleneckanditscauses，andputforwardthecountermeasurestosolvetheproblem.

KeyWords:

smallandmedium-sizedenterprises；technologicalinnovation；Countermeasuresandsuggestions

中小企业技术创新瓶颈与途径等

一、绪论

（一）选题的背景及目的

改革开放30多年来，我国的中小企业得到突飞猛进的发展，中小企业已成为推动我国经济发展，产业结构升级和参与国际竞争的主要力量。

据国家经贸委提供的最新材料表明，目前全国工商注册的中小企业已超过7000万家，占总企业数的85％；中小企业实现工业总产值占全国的60％，实现利税占全国的40％；中小企业提供了大约75％的就业机会，占新增就业人数的90％左右；我国5500亿美元左右的出口总额中，约60％来源于中小企业。

可见中小企业对我国经济增长和社会发展起到了举足轻重的作用。

本文将基于中小企业技术创新的瓶颈问题展开讨论，运用技术创新理论和科学的研究方法对中小企业的现状进行论述，对造成中小企业陷入困境的原因进行深入的剖析，从而在更深刻的层面找出其陷入瓶颈的根源，并以此有针对性的找到真正能够从根本上帮助中小企业破解瓶颈问题，提高技术创新能力，提升企业竞争力的切实可行的对策。

（二）研究的意义

企业的技术创新对于企业来说就是生命之源，有了新技术就能生产适销对路的高质量产品和提供高品质服务，在市场中占据有利地位，为企业获得更大利润。

技术创新是企业生存下去的动力，市场竞争是激烈的，怎么才能在竞争中脱颖而出，是企业一直在努力寻求的，实践证明技术创新才是企业的发展的正确道路。

中小企业的发展是受很多因素制约的，技术创新是其企业发展的一个决定性制约因素，中小企业的发展想上一个新的台阶，就必须以科技创新为主要手段。

从现在的情况看，中小企业技术创新要面对困难还有很多，每个企业都有自己独特的技术创新模式，但是笔者在实际调研中发现中小企业推行新技术困难重重，虽然管理者认识到技术创新会使价值创造最大化，但是技术创新存在资金投入大、投资风险高、见效慢等先天性缺陷，让众多中小企业望而却步，错失了企业发展的黄金机遇。

技术创新决定了企业所获取的利润多少，企业可以通过技术创新途径寻找目标市场，并进行研究分析，找到进入市场最快捷、最适合的途径。

综上所述，可以说技术创新对于企业将来的发展具有非比寻常的重要意义。

（三）研究方法

文献分析法。

笔者对于国内、外专家学者的学术论文、著作、课本文献进行学习分析，理清研究思路、探寻研究方向、找准研究方向，把中小企业技术创新的现实背景、存在的问题作为研究重点。

因此笔者在进行本文的撰写工作之前，采取文献收集、网上数据收集等手段相互结合，不断完善文献的完整度，不断丰富文献，在此基础上不断总结前人的观点、学习新理论，才形成本文的思路观点及论文框架。

总而言之，本文研究将在丰富的数据材料的基础上，洞察把握个体特征，探究符合中国国情的中小企业技术创新建设，并通过归纳推理提出符合我国国情，具有普遍意义的技术创新途径。

分析-归纳法。

笔者在进行实地调查和理论分析的基础上，对研究结果进行归纳、整理和分析，确定中小企业发展中中存在的问题，力求把对做到全面、客观和现实。

企业技术创新建设是一个动态且漫长的过程，各地之间发展存在差异和不确定性，因此，中小企业在进行技术创新必定要经历学习、选择性适应的过程。

二、中小企业技术创新的相关理论

（一）技术创新的概念

奥地利经济学家熊彼特在《经济发展理论》中指出：

技术创新是指把一种从来没有过的关于生产要素的“新组合”引入生产体系。

这种新的组合包括：

引进新产品；引用新技术，采用一种新的生产方法；开辟新的市场；控制原材料新的来源，不管这种来源是否已经存在，还是第一次创造出来；实现任何一种工业新的组织，例如生成一种垄断地位或打破一种垄断地位。

美国学者缪尔塞对技术创新概念和定义上的主要观点和表述做了比较系统的整理分析，他把技术创新归纳为以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。

这一定义表达了两方面的特殊涵义：

活动的非常规性，包括新颖性和非连续性；活动必须获得最后的成功实现。

（二）技术创新的类型

英国Sussex科技政策研究所（SPRU）的技术创新产出/应用，提出基于技术创新的特点和影响程度的分类方法。

他们按照创新影响程度的不同，将创新分为四类：

（1）渐近性创新（incrementalinnovation）：

对现有技术的改进和完善引起的渐进性、连续的创新。

在现实经济活动中，大量的创新属于渐近性创新。

（2）根本性创新（radicalinnovation）：

在技术上有重大突破的创新。

（3）技术系统的变革（changeoftechnologysystem）：

这种变革会影响许多经济部门，常常使大量相关的创新集群伴随着新兴产业的出现而出现。

（4）技术—经济范式的变革（changeintechno-economicparadigm）：

伴随着某项根本性创新的扩散和渗透，即会影响到所有经济部门，并且改变了“人们接受和看待事物的模型和规则”。

（三）中小企业的界定

各国一般以企业所有权集中程度、自主经营程度、管理方式和在本行业所处地位等为标准，对中小企业作定性分析。

目前我国的中小企业划分标准是2003年按照《中小企业促进法》规定，由原国家经贸委、原国家计委、财政部、国家统计局等发布实施的。

按现行标准，中、小企业的人数划分标准分别以300—2000以下、300以下为线，销售额分别为3000万—3亿以下、3000万以下，资产总额的划分标准分别是4000万—4亿以下、4000万以下。

因而，中小企业是一个相对的概念，它指的是与本行业大企业相比生产规模较小的企业，通常用数量指标和质的指标来界定。

一般来说，数量指标是利用企业的资本数额、销售额、雇用人数等指标中的一个或几个作为划分大、中、小企业的标准；性质指标主要是指遵循经营的角度，最能反映企业经营本质特征的指标。

例如，企业是否具有独立性以及所有权和经营权是否一体。

三、中小企业技术创新的发展现状及存在的问题

（一）中小企业发展现状

笔者根据实际抽样调查，分析中小企业发展瓶颈，立足点面结合的研究思路，使用SWOT分析法，立足我国中小企业的内外部条件的综合和概括，进一步分析我国中小企业发展的优势（Strength）、劣势（Weakness）、面临的机会（opportunity）和威胁（Threat），为探索中小企业发展瓶颈原因提供直观的支持，中小企业的SWOT分析如下表所示：

继续发扬

改进完善

优势

1、经营领域宽，吸纳劳动力就业的社会功能显著；

2、科技型发展方向渐现；

3.人力资源梯状结构已成雏形；

4、部分产业积聚的同时，具备裂变

扩张的基础；

5、外向型发展趋势逐步加强。

劣势

1、企业核心竞争力明显不足；

2、缺乏灵活的人才机制；

3、家族管理缺陷暴露；

4、产品尚未形成知名品牌，无法产生区位品牌效应；

5、生产技术水平与国际先进水平尚有一定的差距。

机会

1、国家宏观调控后开放型经济蕴藏

着巨大的发展机遇；

2、政府高度关注中小企业发展；

3、科技、教育基础较好；

4、工业基础较好，工业体系较完备；

5、基础设施建设力度大，创业投资

环境较好

威胁

1、周边地区竞争剧烈，市场压力大；

2、政策与法制环境不够完善；

3、社会化服务落后，信息化建设水平低；

4、资源环境约束越发明显；

5、融资环境不尽人意，民间投资尚未激活。

表3—1：

我国中小企业发展现状SWOT分析

（二）中小企业创新瓶颈

1.创新意识淡薄

我国大部分中小企管理营者的观念停留在第一次创业阶段，注重眼前利益，缺乏战略眼光，许多中小企业的技术创新活动是间歇和非制度化的行为。

技术创新在当前市场经济条件下，不可避免地导致市场环境变化，技术创新最终将在开放市场的过程中实现。

所以，市场的实现程度是测试技术创新成功与否的客观标准，是企业核心竞争力的体现。

部分中小企业，缺乏长远的计划及目标，对于企业的技术创新并不重视。

眼前的经济效益是多数企业所追求的，由于技术投资时间长，对其效果无法预期，短时间看不到成效，这也是多数企业不愿意把资金投入到技术创新的重要原因。

但是这样一来企业又会在市场竞争中失去竞争力，创新观念的落后和创新意识淡薄就这样把企业拖垮了。

2.中小企业缺乏长远的计划和目标

我国许多中小企业经营者，由于自身学历文化和创业背景等因素的限制，在考虑企业发展的过程中往往是凭自己的感觉和对行业的敏感度进行的，对企业的长远发展没有一个系统性的规划，只是根据企业现有规模经营投入了更多的资金，并且在企业整个经营过程中过于注重企业的利润收益，很少去考虑品牌形象和企业文化建设。

在实际的经营中出现过于现实、急功近利。

一些企业在发展之初，就没有考虑到企业的长远发展，不进行市场调研，不能随着市场的需求进行产品的生产，只有产品的复制。

当市场饱和或其他公司在该领域进行垄断时，会出现大批企业倒闭，究其原因是企业缺乏长远的计划和建设目标，只追求现阶段利润的增长，没有技术或管理上的创新。

3.技术创新缺少资金的持续投入

资金短缺问题一直是困扰很多中小企业发展的首要问题，同时也是普遍存在的问题，中小中小企业的资金紧张问题尤为严重。

中小企业技术创新的资金不足主要表现在以下六个方面：

（1）大多数中小中小企业风险资本太少，潜在的技术创新公司很有限；

（2）金融公司有限，取得科技三项费用支持的中小企业科技创新项目非常的少；（3）虽然政府为项目推荐了科学技术和人才，支持中小企业技术创新，建立一些特殊基金，但中小企业的技术创新相对很难得到这些切实的支持，可以使用的资金数量小；（4）一些针对中小企业的信贷政策有歧视性；（5）政府作为风险资本的主导，却对研究开发型的高科技中小企业支持力度不够；（6）中小企业从资本市场直接进行融资这一方式是非常困难的。

四、解决中小企业技术创新的途径

（一）创造有利于企业技术创新的外部环境

建立促进技术创新的良好的政策体系。

我国政府应进一步建立健全科技开发贷款政策、技术开发经费成本化政策、科技人员奖励等政策。

金融机构要充分发挥信贷的支持作用，积极探索多种行之有效的途径，改进对中小企业的信贷品种，拓展担保方式，扩大科技信贷投入，为我国中小企业技术创新解决后顾之忧。

运用宏观调控等政策行为，形成政府或国家层面的技术创新需求。

政府采购和出口是促进中小企业技术创新的强大动力，政府部门的需求构成了一个大市场，通过政府购买自然有利于中小企业创新成果的问世。

（二）建立健全企业的技术创新机制和技术创新体系

建立健全企业的技术创新机制和技术创新体系的目标是让企业真正成为能开发并拥有自主知识产权的主体，建立真正意义上的技术创新结构。

构建科学有效的激励约束机制，使企业成为自主型的市场主体，增强创新的动力和压力。

加强企业人力资源管理，建立起科学的人才创新激励机制，提高员工的创造性。

培养具有创新意识的企业家，企业家是技术创新机会的发现者和技术创新的发动者。

实践表明，高速成长的企业无不是在创新型企业家的推动下发展的。

完善企业的管理基础工作，从创新观念、创新组织、创新规划和创新决策上为企业技术创新提供良好的微观环境。

（三）要加强企业与高校、科研机构的产学研合作

积极推进企业与科研机构和高校的合作，科研机构、高校与企业在技术创新过程中，各有所长，不可替代。

科研机构与高校偏重于基础理论与应用理论的研究，在涉及技术原理方面的创新具有明显优势，拥有更多科技发展动态信息，高校又是人才培养的重要基地。

企业擅长工程制造、工艺、生产管理、市场营销。

它们之间的优势互补有助于加速技术创新，提高技术创新水平。

（四）大力培养技术创新人员

我国从事科技创新的人员的比重与发达国家相比要低许多，而且我国科技人才流失、人才断层、科学家健康状况不佳等使得企业技术创新缺乏相应的人力资源供给。

因此要加快培养我国的技术创新人才。

以中小企业互助和联合办学等形式，加大各类人才培训力度；进一步深化企业分配制度的改革，鼓励技术要素以各种形式参与收益分配，逐步加大知识资本投资入股的确认比例，形成良好的聚才机制，吸引更多的国内外优秀人才积极投身于中小企业的技术创新活动之中。

（五）增加中小企业技术创新的投入

要增加技术创新投入，提高研究开发水平，实现企业的持续创新，一是加大企业对技术创新的资金投入；二是加大金融部门对技术创新的贷款，建立资金投入风险机制。

中小企业技术创新是一项综合的、复杂的系统工程，成功的创新不仅需要政府和社会加强宏观协调和指导，为其创造良好的外部环境，同时，也需要企业、科研院所、中介服务机构等携手合作，利益共享，风险共担，从而从根本上提高我国中小企业的技术竞争力。

（六）加强知识管理

知识管理作为一种现代化的企业管理手段，是基于组织而实施的，它与组织创新是密不可分的。

知识管理是通过促进企业内部、企业之间、企业与顾客之间的知识联网和知识流动，来实现知识管理的直接目标，即实现和推动知识创新。

知识管理的最终目标是提高组织应变能力、提高企业的知识创新能力，最终达到形成和提高企业的核心竞争能力的目的。

对知识的有效管理可以促进组织创新，而组织的各种创新也会影响知识管理的策略，组织创新是知识管理的必要条件，是知识管理的基础和保证。

（七）培样企业文化

培养敢于冒险的创业文化。

这种文化的精髓在于凭借丰富的想象力和创造力，通过开发新产品、引进新工艺、开发新资源、采用新的组合形式的企业，来实现自己抱负和理想。

这种创业精神在风险投资家和风险企业家身上得以充分的体现。

我们就要培养这种创业文化，消除计划经济体制和中国传统文化对国内的不利影响，创造出一个良好的创业氛围。

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793-805

致谢

本论文的完成是在指导老师的悉心指导下完成的。

在论文的写作过程中遇到很多的问题和难题，指导老师都以渊博的专业知识为我一一解决难题，无论对于我的论文写作还是相关专业知识认识都大有裨益。

在老师的身上，我不仅看到了老师渊博的专业知识，而且还看到了老师严谨的治学态度，精益求精的工作作风，诲人不倦的高尚师德。

在整个论文写作过程中都对我产生了深远的影响。

论文从选题到资料整合再到最后的论文完成及修改过程，都倾注了老师大量的心血和时间。

这次毕业论文的完成，我对今后的学习实践更有信心和决心，在树立远大目标的同时也学会了如何运用所学专业知识进行学术研究，还明白了很多为人处事的处理。

本文在写作过程中，还存在一系列的诸多问题，希望得到老师的批评和指导，我一定认真用心改正。

谨以此致谢最后，我要向百忙之中抽时间对本文进行审阅的各位老师表示衷心的感谢。