基础押题卷三题目.docx

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基础押题卷三题目

基础押题卷三（题目）

单选题

（1）可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）。

A、普通股票

B、债券

C、优先股

D、另一种证券

（2）公司债券利息支出属于公司的（）。

A、营销经费

B、利润

C、费用范围

D、直接成本

（3）基金交易费中由证券公司按成交金额的一定比率向基金收取的费用是（）。

A、经手费

B、印花税

C、交易佣金

D、过户费

（4）储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的（）的人民币债券。

A、可流通

B、不可流通

C、可上市

D、不可上市

（5）具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。

A、百慕大期权

B、障碍期权

C、平均期权

D、任选期权

（6）证券登记结算公司将客户买入的证券以（）为名义持有人,登记于证券持有人名册。

A、客户

B、证券公司

C、登记结算公司

D、存管银行

（7）从产品属性看,权证是一种（）类金融衍生品。

A、互换

B、期权

C、远期

D、期货

（8）私募基金的特点不包括（）。

A、私募基金只能采取非公开方式发行

B、基金的投资者资格会受到限制

C、私募基金必须接受监管机构的机关并定期公开相关信息

D、基金份额的投资金额较高

（9）股票风险的内涵是指（）。

A、投资损失

B、投资收益的不确定性

C、投资收益的确定性

D、股票容易变现

（10）同一发行主体发行的债券,长期债券利率比短期债券高,这是对（）的补偿。

A、利率风险

B、政策风险

C、信用风险

D、经营风险

（11）保荐机构和保荐人应当尽职调查,对发行人申请文件,信息披露资料进行审慎核查,向[]出具保荐意见,并对相关文件的真实性,准确性和完整性负连带责任

A、证券登记公司和证券交易所

B、投资者和证券交易所

C、社会公众和证券交易所

D、中国证监会和证券交易所

（12）我国证券公司的设立采取（）。

A、有限责任公司或股份有限公司

B、合伙

C、个人独资企业

D、股份合作制

（13）以下不能发行金融债券的主体是（）。

A、中国人民银行

B、政策性银行

C、证券公司

D、国有商业银行

（14）股份公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息,称之为（）。

A、现金股息

B、股票股息

C、财产股息

D、负债股息

（15）某加权股价平均数，以各样本股的发行量作为权数。

样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股。

某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。

这一天该股价加权平均数为（）。

A、6.95

B、6.59

C、7.95

D、7.59

（16）一般来说,当预期未来市场利率趋于下降时,应选择发行（）的债券。

A、面额较小

B、期限较长

C、期限较短

D、面额较大

（17）按照基础工具分类,远期外汇合约属于（）。

A、股权类产品衍生工具

B、货币衍生工具

C、利率衍生工具

D、信用衍生工具

（18）我国证券交易所采用的交易方式为（）。

A、直接交易

B、经纪制

C、做市商制

D、间接交易

（19）我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下的罚款。

A、1，5

B、2，6

C、1，3

D、2，4

（20）上市开放式基金的英文简称是（）。

A、ETF

B、LOF

C、TIPS

D、SKJ

（21）当可转换债券持有人行使转换权后,（）。

A、公司实收资本不变,总股份数增加

B、公司实收资本增加,总股份数不变

C、公司实收资本和总股份数增加

D、公司实收资本和总股份数不变

（22）证券公司不从事投行业务的管理人员和专业人员不得在直投子公司中兼任的岗位是[]。

A、董事

B、投资决策委员会成员

C、监事

D、项目开发人员

（23）获得证券业执业证书的人员,连续（）不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。

A、1年

B、2年

C、半年

D、3年

（24）合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内,享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约,称之为（）。

A、金融互换

B、金融远期合约

C、金融期权

D、金融期货

（25）按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。

A、上市交易的股票

B、上市交易的国债

C、期货

D、上市交易的企业债券

（26）附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括（）。

A、权利的载体

B、行权方式

C、权利的内容

D、交易标的

（27）（）标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国,全国性资本市场由此开始发展。

A、第一家专业证券公司—深圳特区证券公司成立

B、上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业

C、国务院证券管理委员会和中国证监会成立

D、《证券法》正式颁布并实施

（28）信用风险是（）的主要风险。

A、股票

B、基金

C、债券

D、金融衍生工具

（29）中央政府根据信用原则,以承担还本付息责任为前提而筹措资金的债务凭证,被称为（）。

A、国家债券

B、公司债券

C、地方政府债券

D、国际债券

（30）证券公司经纪业务收入主要来自（）。

A、佣金

B、手续费

C、买卖价差

D、利息收入

（31）我国证券交易所属于（）。

A、公司制

B、企业制

C、会员制

D、股份制

（32）注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（）业务。

A、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

B、证券资产管理

C、证券自营

D、证券承销与保荐

（33）基金托管费通常是（）。

A、按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人

B、按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人

C、按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按周支付给托管人

D、按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按周支付给托管人

（34）作为反映证券市场容量重要指标的证券化率是指（）。

A、GNP／证券市值

B、证券市值/GNP

C、证券市值/GDP

D、GDP/证券市值

（35）我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。

A、商业银行

B、证券公司

C、信托投资公司

D、政策性银行

（36）权证发行时,履约担保的现金金额等于（）。

A、权证上市数量*行权价格*行权比例*担保系数

B、权证上市数量*行权比例*担保系数

C、权证上市数量*行权比例*担保系数,除以行权价格

D、权证上市数量*行权价格*行权比例+担保系数

（37）投资适当性要求就是（）。

A、全面收集客户的投资信息

B、根据客户投资要求推荐客户满意的产品

C、推荐投资者购买风险适度的产品

D、适合的投资者购买恰当的产品

（38）依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,以下说法错误的是（）。

A、调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

B、律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当保证其所出具的文件的真实性、合法性、完整性

C、律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理

D、证券法律业务指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务

（39）（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。

A、社会公众股

B、法人股

C、外资股

D、国家股

（40）契约型基金仅仅是基于（）组织起来的代理投资方式。

A、公司原理

B、代理原理

C、委托原理

D、信托原理

（41）在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息,到期按票面额偿还本金的债券是（）。

A、附息债券

B、息票累积债券

C、缓息债券

D、贴现债券

（42）财政政策对股票价格影响的主要渠道之一是通过调节税率影响企业（）。

A、收入和支出

B、利润和税负

C、股票价格

D、利润和股息

（43）与封闭式基金相比，（）是开放式基金所特有的风险。

A、市场风险

B、赎回风险

C、管理风险

D、技术风险

（44）以下关于金融债券的说法错误的是（）。

A、金融债券往往有良好的信誉

B、金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

C、发行金融债券是金融机构的被动负债

D、金融债券的期限以中期较为多见

（45）证券公司申请设立子公司的,其最近一年净资本不低于（）亿元。

A、20

B、10

C、5

D、12

（46）期限相同的企业债券利率比政府债券利率高,这主要是对（）的补偿。

A、经营风险

B、财务风险

C、利率风险

D、信用风险

（47）以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）。

A、我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券

B、我国发行国际债券始于20世纪80年代

C、财政部在国外发行的债券,属于政府债券

D、我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券

（48）作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR投资者提供所需一切服务的是（）。

A、托管银行

B、存券银行

C、证券公司

D、中央存托公司

（49）证券市场的形成与（）无关。

A、社会化大生产和商品经济的发展

B、市场经济的发展

C、股份制的发展

D、信用制度的发展

（50）证券市场本质上是（）直接交换的场所。

A、价值

B、财产权利

C、风险

D、所有权

（51）以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。

A、风险共担

B、集合投资

C、收益共享

D、分散风险

（52）基金托管费是支付给（）的费用。

A、管理人

B、托管人

C、证券交易所

D、证监会

（53）证券公司股东（大）会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司（）中明确规定。

A、上市公告

B、年度报告

C、章程

D、股东（大）会会议纪要

（54）储蓄国债（电子式）以电子记账方式记录债权,采取（）托管体制由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理。

A、一级

B、二级

C、三级

D、四级

（55）下列因素中[]对债券转让价格变动的影响较大。

A、债券的上市地

B、债券面额

C、市场利率水平

D、债券承销商的资信状况

（56）证券公司为客户办理的特定目的的资产管理业务是（）。

A、集合资产管理业务

B、定向资产管理业务

C、特殊资产管理业务

D、专项资产管理业务

（57）深证成份股指数由（）家有代表性的上市公司作为成分股。

A、15

B、20

C、35

D、40

（58）关于股票,下列表述正确的有（）。

A、股票创设了股东权利

B、股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动

C、股票属于债权证券

D、股东是公司财产的所有人，享有种种权利，对于公司的财产可以直接支配处理

（59）交易所交易基金的英文简称为（）。

A、LOF

B、QDII

C、E