RBA60责任商业联盟内部审核检查表RBA内审检查表.docx
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RBA60责任商业联盟内部审核检查表RBA内审检查表
RBA6.0责任商业联盟内部审核检查表（RBA内审检查表）
条款号
缺陷
性质
审核内容
检查记录
判定
（√或×）
备注
A:
劳工
A1自由选择职业
A1.1
严重
公司没有任何形式的强迫劳工，监狱工，契约工或债务工。
A1.2
一般
公司是否依法与工人签订劳动合同?
A1.3
轻微
工人是否有一份已签好的劳动合同副本？
A1.4
轻微
工人受聘时,公司没有扣押工人的身份证（护照或工作许可证）。
A1.5
轻微
工人如有合理的离职通知，公司保证其自由离职的权利，且无需罚款。
A1.6
轻微
工人受聘时，不需要缴纳押金。
A1.7
轻微
除法规要求外，公司保证员工在非工作时间能自由出入厂区和宿舍区。
A1.8
轻微
工人是否能自由的选择和使用外部的医疗设施？
A1.9
严重
工人是否有基本的人身自由？
A2青年工人
A2.1
严重
公司工作的工人需达到或高于法定最低工作年龄。
A2.2
轻微
公司招聘时，审查、验证所有雇员的有效年龄证明，并保留相关复印件。
A2.3
轻微
公司建立童工的救济程序。
A2.4
轻微
公司不允许未成年工从事可能损害他们健康与安全的工作岗位。
A2.5
轻微
公司是否有学徒工的招聘，培训和晋升的程序？
A3工时
A3.1
轻微
公司是否有书面的监测，管理和控制员工上班时间含加班时间的程序？
A3.2
一般
工人是否能得到合法的休息时间以及假期?
A3.3
轻微
是否有与工人讨论合法的工作时间及公司的工作时间？
A3.4
严重
公司是否有保留工人有效的正常和加班工作时间记录
A3.5
严重
公司在过去12个月中，工作周的平均上班时数不超过60小时或法律规定
A3.6
严重
工人至少有一天休息
A4工资与福利
A4.1
轻微
公司是否与工人谈论清楚工资结算是用工资单还是其它类似文件方式
A4.2
严重
合法的正常工作时间报酬是否有支付给所有工人
A4.3
严重
加班工资是否依法计算和支付给员工
A4.4
轻微
公司是否依当地法规提供员工社会保险
A4.5
轻微
公司不拖欠和扣押工人工资
A4.6
一般
公司没有使用扣除工资的方式作为纪律处分的手段
A4.7
轻微
扣款和扣交的工资是否正确计算
A4.8
一般
工资中的扣交部份是否依法在指定的时间内上交给当地政府机构
A4.9
一般
如果公司聘请了临时工，临时工是否有得到除他们工资外的合法的福利
A5人道的待遇
A5.1
轻微
公司是否提供员工书面的有关纪律措施的规章制度
A5.2
轻微
纪律措施程序是否人道
A5.3
轻微
纪律措施是否符合程序要求并可追溯
A5.4
轻微
管理层和主管是否受过关于适当的纪律措施程序的培训
A5.5
轻微
公司是否有相应的程序调查员工所受到的不合理的待遇？
适当情况下将采取纪律措施
A5.6
严重
有无证据显示公司发生任何形式的（性）骚扰、虐待或体罚，精神或身体压迫，口头辱骂或威胁行为
A5.7
轻微
工人是否可请病假或产假
A6不歧视
A6.1
轻微
公司有书面的反歧视政策
A6.2
严重
公司不得有任何形式的歧视，包括种族、肤色、年龄、性别、性取向、国籍、残疾、怀孕、宗教、政治观点、联盟团体和婚姻状况
A7自由结社
A7.1
轻微
公司是否与工人谈论他们有自由结社的相关关权力
A7.2
轻微
公司是否有沟通的渠道和机制，以便工人可以公开地与管理层沟通工作条件而不用担心被报复或威胁
A7.3
严重
公司是否尊重员工合法的结社自由的权利
A7.4
轻微
工人代表和非工人代表中没有不平等的待遇
A7.5
轻微
公司是否制止干涉或向工人团体提供资金以达到控制这个团体的目的
A7.6
轻微
当工人被聘用期间，是否可以自发组建团体或，成为工人代表；关于进入团体的权利他们是否被知会到
B:
健康与安全
B1职业安全
B1.1
轻微
公司是否有建立程序来识别，评估以及控制工人安全方面的风险
B1.2
严重
公司是否有效地控制员工安全方面的风险（如触电风险、空气质量等）
B1.3
轻微
员工对生产场所的安全风险，风险控制方案和安全生产规定是否有基本的了解和认识
B1.4
轻微
如果要求使用个人劳保品（PPE）来控制风险，如保护眼镜、劳保鞋、头盔，这些劳保品是否与要求一致且被正确使用
B1.5
轻微
员工没有因提出安全问题受罚
B2应急准备
B2.1
严重
是否有充分的火警探测和灭火系统
B2.2
一般
公司是否充分识别紧急情况的可能类型，并制定相应的预防和应急方案
B2.3
严重
紧急出口，通道和楼梯数量是否足够，并能便于到达和适当维护
B2.4
轻微
负责人是否能充分解释公司的紧急预防和应急方案以及他们的职责
B2.5
轻微
员工是否了解火警和紧急情况下的处理方式
B2.6
一般
公司的紧急疏散演习方案是否足够
B2.7
轻微
过往12个月中是否举行过消防演习
B2.8
严重
公司是否制定了书面的防止化学品或对环境有影响的原材料的泄露的紧急反应计划和程序
B2.9
轻微
接触危险物质的员工是否定期接受有关紧急事故应变计划及行动的培训
B3工伤和职业病
B3.1
一般
公司是否对过去3年曾发生的工伤采取纠正措施
B3.2
轻微
工伤和意外伤害是否进行登记和分析以预防和防止意外伤害的再次发生
B3.3
一般
公司是否提供急救处理给受伤或生病的员工
B3.4
轻微
员工是否了解工伤的处理程序
B4工业卫生
B4.1
轻微
公司是否建立相应的方案，以识别、评估和控制员工接触超过法定要求的化学品，物理及生物方面的风险
B4.2
轻微
负责人对工业卫生抽样需求包括适用的法规要求是否有清楚的了解
B4.3
严重
公司是否适当控制员工接触超过法定要求的化学品，生物及物理方面的风险
B4.4
轻微
使用护耳罩等劳保用品减轻员工风险，是否符合标准和要求
B5重体力劳动工作
B5.1
轻微
公司是否建立相应的程序以识别、评估和控制员工暴露危险岗位的风险如手工操作、高空作业和其它造成意外工伤的危险作业
B5.2
严重
公司是否有效控制员工接触危险岗位的风险（如电梯的使用、电动工具、自动加工处理的机器）
B5.3
轻微
公司是否有对员工关于工作岗位风险进行培训
B6机器防护
B6.1
轻微
负责人是否了解机器设备安全操作方面的法律法规
B6.2
轻微
公司是否建立机器安全保护装置方案
B6.3
严重
危险岗位和其它具有潜在风险的工作岗位是否被适当防护，隔离和维护
B6.4
严重
员工是否安全地操作机器，包括适当的使用保护装置和紧急停机装置
B6.5
轻微
安全设备的维修记录是否可以证明有相应的方案对安全设备进行日常保养
B7公共卫生和食宿
B7.1
轻微
是否提供干净卫生的盥洗室和饮用水给员工
B7.2
严重
宿舍是否干净，安全，设施维护包括温度是否适宜，光线是否良好，是否有冲凉热水供应及是否有紧急出口标识
B7.3
轻微
员工面谈是否反映宿舍提供足够的个人空间给工人
B7.4
轻微
工人在上班时间或下班时间是否可自由进，出宿舍
B7.5
一般
餐厅是否干净，是否维护良好，是否按当地法规经营
B7.6
轻微
公司是否确保餐厅工作人员接受了健康体检或取得健康证，并接受了如何预防疾病传播的培训
B8健康安全沟通
B8.1
轻微
职业健康安全相关资料的张贴及公开查阅
B8.2
一般
职业健康安全培训教育
C:
环境
C1环境许可和报告
C1.1
一般
公司已经获得所有合法的环保许许可证，批复，执照以及注册。
C1.2
轻微
公司的许可证是否有效？
C2预防污染和节约能源
C2.1
轻微
公司是否有措施来降低废弃物及能源消耗？
C2.2
一般
公司是否制定方案减少或消除污染、废弃物和节约资源？
C3有害物质
C3.1
一般
负责人是否了解危险废弃物的分类，处理，标识，储存，使用，运输和弃置等法规要求，和在公司内的实施情况?
C3.2
轻微
是否储存化学品和危险废弃物的区域是特定设计且维护良好以防止泄露和性质相反物质混淆存放？
C3.3
轻微
危险化学品和物质是否有适当标识？
C3.4
轻微
与接触化学品或危险废弃物的员工面谈时是否反映公司有提供化学品的安全信息如：
标识、化学品/物料安全数据表给他们？
C3.5
轻微
透过面谈，接触化学品或危险废弃物的工人是否接受了材料的存在的危害及健康安全方面的培训？
C3.6
严重
危险的废弃物是否按法规要求进行分类，处理、储存，运输和被有资质承包商废置?
C3.7
轻微
公司是否审查和评估其供应商危险废弃物按法规要求进行处理、分类，收集，储存和处置？
C4固体废物
C4.1
轻微
说明产生固化废弃物的类型。
C4.2
轻微
说明固化废弃物是如何管制的。
C4.3
轻微
固化废弃物是否依照相应法规要求管制？
C5废气排放
C5.1
轻微
负责人是否了解废气监测和处理的法规要求？
C5.2
严重
废气的排放是否符合法规标准？
C6材料控制
C6.1
轻微
公司是否有程序将针对产品含量的法规和客户要求，正式地成为采购和生产流程的其中一个部份?
C6.2
严重
公司是否有流程和程序，根据欧盟REACH条例和欧盟ROHS指示的要求，去量度或记录产品化学成份？
C6.3
一般
如相关，公司是否有流程和程序，要求供货商以获得相关的化学成份数据？
C6.4
严重
是否有分析报告、供货商声明和其它需要文件的副本以检阅?
C7水资源管理
C7.1
严重
实施水资源的管理计划，记录、分类和检测水资源、使用和排放
C7.2
一般
节约用水的措施
C7.3
严重
控制水资源污染的渠道
C7.4
严重
污水的处理处置
C8能源消耗和温室气体排放
C8.1
一般
追踪记录工作场所能源消耗和所有相关范围的1和2温室气体排放
C8.2
严重
改善能源利用效率和减少能源损耗和温室气体排放
D:
道德规范
D1诚信经营
D1.1
一般
公司是否已针对商业道德规范，建立商业行为标准？
D1.2
轻微
面谈确认经理、主管和员工有注意公司的商业道德规范标准。
D2无不正当收益
D2.1
一般
公司有书面政策，以确保供货商和客户赠送和收取的礼物没有超出价值或频次。
D2.2
轻微
公司有程序针对怀疑工人或代理商给予或接受不正当的付款或礼物。
D3信息公开
D3.1
严重
公司是否根据当地法律法规公开其商业行为？
D4知识产权
D4.1
严重
公司是否有程序去确保﹝自己和客户﹞的知识产权受到保护？
D5公平交易､广告和竞争
D5.1
轻微
公司是否有方案以确保广告内容不具有虚假或误导，并符合公平交易和广告的法律要求?
D5.2
一般
公司是否有书面政策禁止共谋勾结？
D5.3
轻微
公司是否有正规流程去保护客户数据？
D6身份保护及防止打击报复
D6.1
一般
公司是否给工人提供渠道去保密地检举可疑的非道德行为，并保护工人被报复或其它后果？
D6.2
一般
公司是否给供称商的员工提供渠道去保密地检举可疑的非道德行为，并保护检举的员工？
D7负责任地采购矿物
D7.1
一般
公司是否制定、执行程序以保证负责任地采购矿物或其制品？
查看证据
D8隐私
D8.1
一般
公司是否保护了有业务往来的所有人士的隐私？
E:
管理体系
E1公司的承诺
E1.1
一般
公司是否已建立公司的社会和环境责任声明并将遵守执行与持续改善？
E1.2
一般
公司的承诺是否包括关于RBA的方针与目标
E2管理职责与责任
E2.1
一般
是否有任命RBA管理体系的管理者代表
E2.2
一般
是否有按照RBA的要求建立并保存一个合适的管理体系
E2.3
一般
是否定期进行管理体系的评审，并将评审的结果包括改进的建议报告给最高管理者
E3法律法规和客户要求
E3.1
一般
公司是否建立程序来识别，监控和理解适用于公司的法律法规和客户要求？
E3.2
一般
管理者代表是否能够很好的理解适用于公司的法律法规和客户要求？
E4风险评价和风险管理
E4.1
一般
公司是否建立程序公司并进行风险评估？
E4.2
一般
对评估出的风险是否实施适当的控制措施？
E5改进绩效目标
E5.1
一般
公司是否建立相应的绩效目标、指标，并定期审核取得的成效？
E5.2
轻微
为了目标、指针的达成公司是否制定相应的实施计划？
E6培训
E6.1
一般
公司是否制订了关于RBA管理体系的培训计划？
E6.2
轻微
关于RBA管理体系的培训计划的执行情况？
E7沟通
E7.1
一般
公司是否建立各相关方有关EICC管理体系沟通的程序？
E7.2
轻微
相关方有关RBA管理体系沟通的效果如何？
E8员工意见、申诉和参与
E8.1
一般
公司是否已制定程序持续评估员工对RBA准则的理解并获取对RBA准则所覆盖的实践和条件的回馈意见
E9审核与评估
E9.1
严重
本公司是否定期进行的自我评估，以确保符合法律法规的要求、RBA准则要求以及客户合约中的社会与环境责任要求
E10纠正措施
E10.1
严重
公司是否已制定程序以便及时采取纠正措施，纠正在内、外部的评估、检查、调查和审核中所发现的不足之处？
E11文件和记录
E11.1
一般
公司是否建立并保存EICC管理体系文件与记录？
E11.2
轻微
隐私是否得到妥善保护？
E12供应商的责任
E12.1
一般
公司是否已制定程序，将RBA准则的要求传达给供货商？
E12.2
轻微
是否监管供货商对RBA准则的遵守情况？
其它E13符合法律法规
E13.1
严重
公司是否曾经因违反劳工法规的行为被政府机构罚款或发出强制的纠正措施，那些行为是否得以改善或正在改善?
E13.2
严重
公司是否曾经因违反道德规范法规的行为被政府机构罚款或发出强制的纠正措施，那些行为是否得以改善或正在改善？
E2.3
严重
公司是否曾经因违反健康与安全法规的行为被政府机构罚款或发出强制的纠正措施，那些行为是否得以改善或正在改善？
E2.4
严重
公司是否曾经因违反环境法规被政府机构罚款或发出强制的纠正措施，那些行为是否得以改善或正在改善？
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