证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第1910篇.docx
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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第1910篇
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定
（二）》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（ ）万元以上的，应予立案追诉。
A、30
B、50
C、60
D、100
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【知识点】：
第4章>第2节>背信运用受托财产的认定及法律责任
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定
（二）》第四十条的规定。
背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；
（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；
（3）其他情节严重的情形。
2.按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（）。
A、主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险
B、主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益
C、主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息
D、未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查全国股份转让系统的业务管理要求。
未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息。
3.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）发展服务。
①创新型企业
②创业型企业
③成长型中小微企业
④成熟型企业
A、①②④
B、①③④
C、①②③④
D、①②③
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：
D
【解析】：
根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》（国发[2013]49号），全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易场所，2012年9月正式注册成立，是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所。
在场所性质和法律定位上，全国股份转让系统与证券交易所是相同的，都是多层次资本市场体系的重要组成部分。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司（本节简称“全国股份转让系统公司”）为其运营机构。
4.融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件不包括（）
A、在交易所上市交易超过2个月
B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
C、融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
D、股东人数不少于4000人
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【知识点】：
第3章>第7节>融资融券业务
【答案】：
A
【解析】：
标的证券为股票的，应当符合下列条件：
①在交易所上市交易超过3个月；
②融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元；
③股东人数不少于4000人；
④在最近3个月内没有出现下列情形之一：
日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元；日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%；波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。
⑤股票发行公司已完成股权分置改革；
⑥股票交易未被交易所实施风险警
5.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A、3
B、5
C、7
D、10
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【知识点】：
第1章>第7节>法律责任
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。
合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
6.资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。
A、1
B、2
C、3
D、4
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第5节>证券资信评级业务人员
【答案】：
C
【解析】：
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备下列条件：
1．取得证券从业资格；
2．熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；
3．无《公司法》《证券法》规定的禁止任职情形；
4．未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满；
5．最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；
6．正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不
7.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在（）的区间内协商确定。
A、1天到365天
B、182天到365天
C、1天到182天
D、30天到180天
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【知识点】：
第3章>第7节>科创板转融通证券出借和转融券业务
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查科创板证券出借业务的主要规则。
通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定。
8.证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。
①自愿
②客户利益至上
③公平
④诚实信用
A、①②④
B、②③④
C、①②③④
D、①③④
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【知识点】：
第3章>第6节>证券资产管理业务基本要求
【答案】：
C
【解析】：
证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。
9.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定
（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。
①证券交易成交额累计达到30万元的
②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的
③获利或者避免损失数额累计在15万元以上的
④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
A、①②
B、①③
C、②③
D、③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第2节>利用未公开信息交易的认定及法律责任
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定
（二）》第三十六条的规定。
利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）证券交易成交额累计在50万元以上的；
（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；
（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的；
（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的；
（5）其他情节严重的情形。
10.证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。
证券公司融资管理的基本要求不包括（）。
A、分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
B、加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
C、加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力
D、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第2节>证券公司流动性风险管理
【答案】：
D
【解析】：
证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等灵活的场内及场外融资渠道。
证券公司的融资管理应符合以下要求：
（1）分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源。
（2）加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额。
（3）加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力。
（4）密切监测主要
11.以下属于私募基金合格投资者的有（）。
①社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
②依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品
③受国务院金融监督管理机构监管的金融产品
④投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者
A、①②③④
B、②③④
C、①②④
D、以上都不属于
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集
【答案】：
A
【解析】：
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，合格的单位投资者，净资产应不低于1000万元；合格的个人投资者，金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。
前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
此外，下列投资者也视为合格投资者：
（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；
（2）依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品；（3）受国务院金融监督管理机构监管的金融产品；
12.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）罚款。
A、5万元以上50万元以下
B、10万元以上20万元以下
C、1万元以上10万元以下
D、3万元以上30万元以下
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【知识点】：
第1章>第2节>法律责任
【答案】：
D
【解析】：
公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
13.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。
以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（）。
A、证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
B、合规管理人员不得兼任其他任何职务
C、证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员
D
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