加强我国政府监管的重要性及对策.docx

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加强我国政府监管的重要性及对策

中央广播电视大学

人才培养模式改革

和开放教育试点

毕业论文

论文题目加强我国政府监管的重要性及对策

专业行政管理（专）

姓名赵雅丽

学号1013001412653

学校沙河电大

2012年1月20日

学员

姓名

赵雅丽

性别

女

年

龄

22

工作

单位

沙河市城市管理行政执法局市政处

内容提要

政府监管又称政府规制、政府管制，即政府运用公共权力，通过制定一定的规则，对个人和组织的行为进行限制与调控。

具体表现在政府对市场与社会的监管，即政府的外部监管，也就是广义上的政府监管，而不包括政府对于自身的监管。

它的手段包括经济性监管和社会性监管。

所谓经济性监管，是指通过制定特定产业的进入、定价、融资以及信息发布等政策对主体行为进行有效的调整，以达到避免出现竞争主体过多或过少而引起过度竞争或竞争不足，造成资源浪费或者配置低效率，妨碍社会生产效率和服务供给的公正、稳定。

经济性管制主要包括价格管制、进入和退出管制、投资管制、质量管制、信息管制等内容。

社会性监管是指政府根据社会发展、运行中存在及暴露出来的问题通过制订相应的政策措施来约束和规范个人及组织的行为。

国家经济安全事关国家安危，世界各国都无一例外地从国家的兴衰安危、国家的根本利益和国家的发展战略来对待经济安全问题。

政府监管制度是政府规避经济全球化过程中国家经济风险的基本手段，因此有必要按照国家经济安全的需要对我国政府监管制度系统地分析，提出符合我国国家经济安全战略的政府监管理论和方法，建立既适应经济全球化需要又能保障我国国家经济安全的政府监管制度。

关键字：

监管主体；监管力；金融监管；责任政府

目录

一、政府监管的职能………………………………………………………………………4

（一）从活动过程的角度看中国政府的职能…………………………………………4

（二）从活动的内容看中国政府的职能………………………………………………5

二、政府监管的基本形式…………………………………………………………………6

（一）金融监管…………………………………………………………………………6

（二）政府审计…………………………………………………………………………7

（三）行业监管…………………………………………………………………………7

（四）公司监管…………………………………………………………………………7

三、我国政府监管中存在的问题…………………………………………………………7

（一）政府职能不清……………………………………………………………………7

（二）政府责任模糊……………………………………………………………………7

（三）监管规则不完善、执行机制不健全……………………………………………8

（四）监管治理机制不健全……………………………………………………………8

四、进一步加强我国政府监管的对策……………………………………………………8

（一）应完善社会公共服务的法律框架………………………………………………8

（二）要建立多层次、多主体参与的现代监管体系…………………………………8

（三）政府要公平对待参与市场交易的各种市场主体………………………………8

（四）要更加强调对监管者的监督……………………………………………………9

五、结论……………………………………………………………………………………9

参考文献……………………………………………………………………………………10

加强我国政府监管的重要性及对策

近年来，随着改革开放的不断深入以及经济社会的发展进步，在经济及社会运行中暴露的问题越来越多，政府作为政策的决策者、公共服务的提供者、政策执行的监督者，在社会进步和经济发展运行中的扮演的角色越来越重要。

加强政府监管对构建社会主义和谐社会、规范经济社会运行有着非常重要的意义。

本文就加强政府监管的必要性以及我国政府监管中存在的重要问题进行了简要论述。

政府监管又称政府规制、政府管制，即政府运用公共权力，通过制定一定的规则，对个人和组织的行为进行限制与调控。

具体表现在政府对市场与社会的监管，即政府的外部监管，也就是广义上的政府监管，而不包括政府对于自身的监管。

它的手段包括经济性监管和社会性监管。

所谓经济性监管，是指通过制定特定产业的进入、定价、融资以及信息发布等政策对主体行为进行有效的调整，以达到避免出现竞争主体过多或过少而引起过度竞争或竞争不足，造成资源浪费或者配置低效率，妨碍社会生产效率和服务供给的公正、稳定。

经济性管制主要包括价格管制、进入和退出管制、投资管制、质量管制、信息管制等内容。

社会性监管是指政府根据社会发展、运行中存在及暴露出来的问题通过制订相应的政策措施来约束和规范个人及组织的行为。

一、政府监管的职能

　　中国政府现有职能的分析，可以分为两个层次：

一是从过程的角度看，政府的职能表现为相互衔接的几个环节；二是从内容的角度看，政府的职能表现在方方面面。

（一）从活动过程的角度看中国政府的职能

政府活动的过程是一个前后相继的、由若干个阶段构成的完整的周期。

从这个角度看，中国政府的职能有几个：

计划职能、组织职能、协调职能、监控职能。

（1）计划职能。

这是中国政府重要的职能。

它有两个方面：

①对自身的行为活动提出目标与计划，做出决议、安排，为政府自身的运行指明方向；②对社会和经济的发展规定一个目标，并做出一定的安排。

政府的计划职能就是要事先决定做什么，怎样去做，为谁去做，何时去做和由谁去做。

政府在制定计划时，必须充分考虑执行计划的主要因素——资金、技术水平、经济环境、劳动力的素质等——的状况。

计划职能曾是中国政府最重要的职能。

改革之前，我国实行的是高度集中的计划经济体制，政府的职能就是制定计划、实施计划、修正计划。

政府基本上被各种计划淹没了。

通过改革，传统的计划经济体制已逐步被放弃，社会主义市场经济体制开始确立，政府的计划职能发生了很大的变化，但并没有消失。

政府的计划职能还是中国政府的一个重要方面。

（2）组织职能。

政府的组织职能，就是通过自身的机构和人员对已经决定的计划、政策、路线加以具体实施。

这种职能包括：

对政府机构的科学设置、有效调配和运用，对行政组织的管理目标和社会发展的任务加以分解并运用自己的力量加以实施，对执行计划的人员进行选配、培训、考核和组织，对财力、物力进行必要的行政筹集和供应。

中国政府的组织职能还包括社会的动员作用，这就是要把广大人民群众动员起来，为完成政府的计划共同努力。

只有把广大人民群众组织起来和调动起来，政府的目标和计划才能实现。

（3）协调职能。

政府的协调职能就是要协调好政府各部门之间、部门内部人与人之间、各种活动之间的内在联系，使之协同有序。

协调的主要内容包括：

政策性协调（防止政策前后矛盾）、计划协调、职权协调、人事协调、机构协调等。

政府要通过自身的协调，及时调整组织之间、人员之间、活动之间的各种紧张关系，避免事权冲突，保证政府机构的正常运行。

（4）监控职能。

政府的监控职能是两个方面：

①监督职能，监督各级政府及其他部门对国家法律的执行情况，政府行使监督职能，不仅要及时检查违法活动，而且更要采取强有力的措施及时制止违法活动。

②控制职能，就是对管理活动进行监督、检查并及时反馈，使管理活动按计划进行并取得预期的效果。

（二）从活动的内容看中国政府的职能

从活动的内容看，中国政府有三个职能：

建设职能、服务职能、保卫职能。

（1）政府的建设职能。

我国政府的主要职能就是搞社会主义建设，这包括经济建设、政治建设、思想文化建设。

①经济建设。

政府工作的重点或中心就是要努力发展社会生产力，建设高度的社会主义物质文明，把经济搞上去。

在政府行政管理的各项基本职能中，发展经济的职能始终处于中心地位。

从目前来看，我国政府从事经济建设的主要活动和职能有：

制定长期和中短期的经济和社会发展的战略、计划、方针和政策；进行产业结构的调整；培养和发育市场体系；制订资源开发、技术改造和智力开发的方案；协调地区、部门、企业之间的经济和社会发展规划与区域经济关系；加强重点工程，特别是能源、交通和原材料工业的建设；推进大中型国有企业经营机制的转换；收集、处理、传播经济信息；掌握财政、税收、信贷等经济杠杆，对经济进行导控；制定并监督执行经济法规；管理对外经济技术交流和合作；依据有关规定，任免奖罚有关的经济管理人员。

②政治建设。

就是要建设高度的社会主义民主政治，保证国家的长治久安。

在这个方面政府的作用，一是运用自身的力量推进社会主丈民主政治建设的进程，扩大民主的范围；二是运用专政工具，坚决打击各种犯罪分子，保障人民的民主权利不受侵犯；三是政府要切实执行人民代表会议通过的决议，尊重人大常设机构的职权，如立法权、人事任免权、审查政府工作报告及批准政府预算；监督政府工作的权力，政府以身作则，从而可以更有效地推进社会主义民主的发展；四是认真组织和广泛吸收人民群众直接参加国家管理；五是精心培育各种民主的萌芽因素，并提供适宜的土壤．使之茁壮生长。

③思想文化建设。

要以“科学技术是第一生产力”的理论为指导，努力提高中华民族的科学文化水平，建设高度的社会主义精神文明。

在这个方面政府的作用，一是保障学术自由，并创造条件繁荣社会科学；二是推进文化体制的改革，完善与文化事业有关的经济政策与法规；三是发展教育科学丈化事业；四是制定政策与法规，推动科技进步，使科学技术真正成为“第一生产力”。

（2）政府的服务职能。

政府的服务职能，简单地说，就是由政府来发展社会公益、福利事业，为社会提供某些无偿服务。

政府为社会提供的服务包括运输、邮电、水电、煤气等公共事业的服务，还包括储蓄、保险、金融方面的服务，以及信息、咨询方面的服务。

（3）政府的保卫职能。

我国政府的保卫职能有两个主要内容：

①对内保卫职能，即通过国家强力机关运用法律法规和行政强力手段，打击一切破坏社会秩序和危害人民生命财产安全的犯罪人员。

这方面的职能：

一是户籍管理职能，政府要对每一地域内的人口进行登记造册，证明公民身份，保护公民合法权益；二是公共秩序管理职能，政府要制定维护公共秩序的行政规范并强制加以推行，以保证公共场所的安全；三是城市文通管理职能，制定严格、科学的交通规则，对道路、行人、车辆及驾驶人员进行严格管理，保证人身安全；四是公共设施管理职能，为了保证公共设施（如电力干线、道路等）的完好，政府制定有关规则并建立执法队伍进行管理；五是消防管理职能，这是政府一个重要的职能，它直接关系到国计民生和社会的安定，每年，我国因火灾造成的损失都在百亿元以上，消防工作要加强；六是边防管理职能，等等。

②对外保卫职能。

作为政府，对外要抵御外来侵略和破坏，通过政治的、经济的、外交的、军事的、科技文化的手段和途径保证和维护国家的独立、主权和领土完整，以及国家的各种利益不受侵犯。

在我们不断扩大开放，与世界经济逐渐接轨的新形势下，政府的对外保卫职能将更加重要。

二、政府监管的基本形式

（一）金融监管。

金融安全是国家经济安全的核心，没有国家经济安全，也就没有国家安全。

因此，各个国家几乎无一例外地将金融安全放在一个很重要的位置。

因此，建立灵敏高效的金融风险预警系统，是维护国家经济安全的重要保证。

（二）政府审计。

进一步强化政府审计监督，提高政府资源的使用效率，是维护我国国家经济安全的基本保证，也是政府监管的重要内容。

政府通过财政审计，规范预算管理，提高财政资金使用效益，维护国家财政安全；通过金融审计，揭露金融机构在“风险、管理、效益”方面存在的问题，建立安全、高效、稳健的金融运行机制，维护国家金融安全；通过企业审计，揭露各种弄虚作假行为和重大违法违规问题，以及决策失误给企业造成的损失浪费，维护国有资产安全；通过经济责任审计，提高干部队伍的责任意识和管理水平，从源头上预防和治理腐败。

（三）行业监管。

政府监管部门主要是对行业监管创造良好的制度环境、政策环境和法律环境，同时也应担负起必要的行政监管职能。

修订相关法律，明确政府相关部门的监管地位、监管责任和监管方法，同时发挥行业协会能够相对全面、真实掌握监管对象相关信息的优势，完善行业自律监管制度，形成政府监管主导下的行业监管体系，以维护国家经济安全。

（四）公司监管。

主要是对跨国公司的监管。

国家审计只对国有企业进行监管，证监会等部门也只能对国内上市公司进行监管，而跨国公司在国外上市，对其监管相对真空。

跨国公司来华投资，在我国经济建设中起了重要的推动作用，但也带来了不容忽视的问题。

尤其是跨国公司在我国的生产经营活动与我国的经济发展目标并不一致时，对我国国家经济安全会产生不利影响。

因此政府应制定相应的政策法规，未雨绸缪，强化对跨国公司的监管。

三、我国政府监管中存在的问题

在认识到加强政府监管必要性的基础上，回过头反思当前我国政府监管中存在的问题，以便做到加强和改进政府监管有的放矢。

（一）政府职能不清。

从总体上看，现代预算制度的缺失、公共审计的不完善、中央和地方事权和财权方面划分不合理，导致了为全社会提供基本公共服务方面投入不足、分配不公、效益不佳。

在管理体制上延续了计划经济时代的模式，很多政府主管部门同时扮演着事业单位的资产所有者、政策制定者、付费者、监管者等多重角色。

其根本缺陷是缺乏有效的问责机制，政府多重角色之间存在严重利益冲突，妨碍了公共服务事业的发展和效率的改进。

（二）尽管从表面上看来，在社会公共服务各领域都设立了相关的“负责”机构，但事实上，各主管部门的责任或者是模糊的，或者是不合理的，“越位、错位、缺位”的现象非常普遍。

僵化、交叉、不透明、不可问责的管理体制导致了目前公共服务出现的价格、质量、效率和覆盖不足等问题。

（三）监管规则不完善、执行机制不健全。

经过多年的努力，我国已经建立了公共服务的基本法律法规体系。

但监管规则体系还存在着很多问题，集中体现在以下两方面：

规则体系缺乏统一性，不同位阶和部门的法律法规之间存在冲突，地方法规与国家法规之间存在矛盾；法规体系陈旧落后，不能适应新的经济和社会发展形势的要求。

而更大的问题还在于规则的执行机制不健全。

监管者与被监管者之间过于密切的关系，使得监管规则很难得到有效执行；政事不分还使得规则执行缺乏公平性；现有的司法体制和行政管理能力也制约了规则的执行能力。

（四）监管治理机制不健全。

在政府对公共服务管理的过程中，政府部门仍然发挥着主导甚至惟一作用，包括行业协会、消费者保护群体、服务提供机构在内的利益相关者的积极性如媒体的作用未得到有效调动。

四、进一步加强我国政府监管的对策

针对上述问题，应在完善公共服务体制的过程中加强政府监管。

有效的监管体系，对于公共服务事业改革和持续发展，对于政府公共服务职能的完善，对于有效的公共服务管理体制的建立，都具有基础性的作用。

（一）应完善社会公共服务的法律框架。

在宪法层面进一步明确政府提供基本公共服务的义务，要求政府采取的措施，建立覆盖全社会的公共服务体系，以保障全体公民享受基础教育、公共卫生、医疗等基本公共服务。

建立和完善现代公共财政制度，建立规范的财政供养制度，并通过相应法律，明确中央政府和地方政府的财权和事权，同时，还应明确政府、公民和不同形式的组织部门在提供消费公共服务方面的权利、义务和责任。

（二）要建立多层次、多主体参与的现代监管体系。

强化政府监管职能，形成包括完善的法律环境、专业化的行业监管机构，多种行业自律组织、多级消费者权益保护组织、多渠道的传媒和公众监督在内的现代监管体系。

改变政府部门自己制定政策、自己执行政策、自我进行评估的格局。

公共服务领域的监管体系建设，应该纳入到我国行政管理体制改革总体安排之中。

（三）政府要公平对待参与市场交易的各种市场主体。

而政府监管监管内容必须清楚，监管程序必须完善，监管过程必须透明。

建立一支包括行业专家、经济学家、律师、会计师、财务分析师等组成的稳定的专家队伍。

要及时而公平地进行监管执法，执法必严，违法必究。

并且监管机构必须独立于被监管主体。

（四）要更加强调对监管者的监督。

理论上讲，作为监管者的一个机构、部门或个人，也具有“经济人”属性。

根据公共选择理论，政府部门及其代理人也存在追求自身权益最大化的问题，而以前的许多理论，通常是假设政府是社会利益的代表，是全局和长期利益的代表，是正义和公正的化身。

五、结论

而实际上，尽管政府的主要目标是为了实现社会利益的最大化，但其本身作为一个利益集团，也是有自身利益的，同样具备“经济人”属性。

如果在制度安排上，不能对监管者进行有效的制约，监管者就会从自身利益最大化出发，制定出一些不合理的政策，行使一些不公正的监管。

所以监管者必须进行信息披露，监管的规则、程序、决策要公开透明，这样社会才能向它监督，否则，老百姓不知道它在做什么，如何监督呢？

具体的监督可能包括以下几个方面：

一是舆论监督；二是通过行业协会监督，行业协会代表行业的利益，可以监督监管者，对其进行批评、异议；三是监管的重大决策，可以采取听证会等方式；四是审计监督；五是各级人大应常设行政执法监督机构，对监管者进行监督；六是贯彻落实《行政审批法》、《行政诉讼法》等；七是加强党内监督，比如纪检和先进性教育等。

参考文献：

[1]张成福，党秀云。

公共管理学。

中国人民大学出版社，2001.

[2]马英娟。

政府监管机构研究。

北京大学出版社。

[3]中华新闻网。

新经济导刊，2008.

[4]法制与社会，2007,（10）。

[5]史天健。

PoliticalParticipationinBeijing.美国Duke大学，HarvardUniversityPress.