基于工程量清单计价的投标报价辅助决策系统开发研究学位论文.docx

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基于工程量清单计价的投标报价辅助决策系统开发研究学位论文

国内图书分类号：

TU723.2

国际图书分类号：

硕士学位论文

基于工程量清单计价的投标报价辅助决策

系统开发研究

硕士研究生：

卫桂芳

导师姓名：

赵金先教授

申请学位级别：

管理学硕士

学科、专业：

管理科学与工程

所在单位：

管理学院

答辩日期：

2012年12月

学位授予单位：

青岛理工大学

ClassifiedIndex：

TU723.2

U.D.C：

DissertationfortheMasterDegreeinEngineering

RESEARCHANDEXPLOITATIONOFTENDEROFFERASSISTANTDECISIONSYSTEMBASEDONMODELOFBOQ

Candidate:

WeiGuifang

Supervisor:

Prof.ZhaoJinxian

AcademicDegreeAppliedfor:

MasterofManagement

Specialty:

ManagementScienceandEngineering

DateofOralExamination:

December2012

University:

QingdaoTechnologicalUniversity

硕士学位论文

基于工程量清单计价的投标报价辅助决策

系统开发研究

学位论文答辩日期：

指导教师签字：

答辩委员会成员签字：

青岛理工大学学位论文独创性声明

本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。

尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得青岛理工大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。

与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。

研究生签名：

日期：

青岛理工大学学位论文使用授权声明

青岛理工大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、CDMD和DMD有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。

本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。

除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布（包括刊登）论文的全部或部分内容。

论文的公布（包括刊登）授权青岛理工大学研究生处办理。

研究生签名：

导师签名：

日期：

摘要

工程量清单计价模式下，建筑施工企业以崭新的姿态立足建筑市场参与投标报价活动。

机遇与挑战并存，企业如何武装自己，在现有的计价环境下科学快速地做出投标报价决策，给出一个满意的报价，是亟待解决的问题。

在信息技术满天飞的当下，对于信息的及时掌握和处理，才能在竞争中脱颖而出。

通过这种渠道而不是沿用以前的旧的估算工程成本的方式，是发展的自然选择。

开发研究投标报价辅助决策系统不仅可以帮助企业决策者有效地做出决策，而且有助于规范企业投标报价工作流程，对公司自己的定额修订和改善具有一定的帮助作用，从大的方面来讲，也有助于企业在投标报价时有更好的表现。

首先，论文对于相关领域的研究文献进行了总结综述，阐述了目前我国报价实践中存在的问题与不足，明确了进一步的研究方向。

接着，对于这一计价环境下的工程成本估算的有关基础理论做出了介绍。

在系统开发之前，应该建立合适的适应系统的数学模型，所以论文给出了应用案例推理得到工程成本估算的数学方法。

研究内容包括，概括了这种方法是怎么样实现的，经过了什么样的一个过程、研究了两个案例之间确定相近程度的途径、研究了表示案例的特征因素的重要性程度是怎么确定的、研究了找到匹配案例的实现途径。

最后，对指数平滑数学方法进行拟合，得到了在匹配结果的基础上计算工程成本估算的数学方法。

而后，阐述为什么要开发研究这样的一个系统，并确定了系统是“做什么”的问题，以及明确了系统“怎么做”的问题。

最后，论文以MicrosoftVisualStudio2005为开发平台，VisualBasic为编程语言，MicrosoftSQLServer2000为数据库软件完成了系统的开发。

结合工程实例借助开发研究的投标报价辅助决策系统得到工程的初步报价，验证了系统的简易可操作性，并展示了系统实施运行的有关效果。

关键词：

工程量清单计价；投标报价；案例推理；系统；辅助决策

Abstract

Thequantitiesbillvaluationmode,constructionenterpriseswithbrand-newposturebasedonconstructionmarketparticipateintenderofferactivities.Opportunitiesandchallenges,theenterprisehowtoarmthemselves,intheexistingvaluationenvironmentsciencequicklymaketenderofferdecision,giveasatisfactoryprice,istheurgentproblemtobesolved.Theinformationagetoday,theefficiencyisthecompetitiveedge.Applyinginformationtechnologytochangethetraditionaltenderofferway,istomeetthecurrentphysicalconstructionmarketreformandthedevelopmentinevitablyrequest.Developmentresearchtenderofferauxiliarydecisionsystemcannotonlyhelpenterprisedecisionmakereffectivelymakingdecisions,andithelpstostandardizeenterprisetenderofferworkflow,toperfecttheenterpriseinternalrating,enhancestheenterprisethequotationleveltohavetheextremelyimportantpracticalsignificance.

Thepaperbasedonthequantitiesbillvaluationathomeandabroadundertheenvironmentoftenderofferdecision-makingresearchpresentsituationanalysis,thispaperexpoundstheofferatpresentinourcountryexistingproblemsinpracticeandshortcomings,hasbeenclearaboutthefurtherresearchdirection,andthenonthequantitiesbilltenderofferrelatedtheoryarediscussed,asthebasictheoryofthepaper.

Inordertowellcompletetenderofferauxiliarydecisionsystemdevelopmentofstudy,thisthesisisestablishedbasedoncasereasoningtenderoffermodel.Theresearchcontentincluding,summarizedthebasicprincipleofcase-basedreasoning,workprocess,selectthecharacterizationofengineeringcasecharacteristicfactors,studiesthecasesimilaritycalculationmethod,andgivesthemethodtodeterminetheweightofcharacteristicfactors,thispaperanalyzesthecaseretrievalmethodandtechnique,finally,inexponentialsmoothingbasedonmathematicalmodel,afterthenecessarytechnicalprocessingdrawengineeringmethodtodeterminetheinitialoffer.Thetenderofferauxiliarydecisionsystemdevelopmentresearchthemaintheoreticalsupport.

Onthisbasis,thetenderofferauxiliarydecisionsystemrequirementsanalysisanddesign,includingthesystemrealizationprocess,structureoffunction,systemdatabasedesign,etc.

Atlast,thispapersetMicrosoftVisualStudio2005fordevelopmentplatform,VisualBasicforprogramminglanguage,MicrosoftSQLServer2000fordatabasesoftwarecompletedsystemdevelopment.Combinedwithengineeringexamplesofresearchanddevelopmentbymeansoftenderofferauxiliarydecisionsystemfortheprojectofpreliminaryquotation,verifythesystemsimpleandeasyoperability,andshowthesystemimplementation,operationoftherelevanteffects.

Keyword:

ModelofBOQ；Tenderoffer；Case-basedreasoning；System；

Assistantdecision

第1章绪论

1.1选题的背景和意义

1.1.1选题的背景

2003年工程量清单计价这一新的模式正式进入中国市场，影响和左右着国内的工程造价领域。

从此，“市场”这一本客观存在着却被压抑着的行为介质，在各施工企业的字典里被重新显现出来[1]。

2008年，总结这一计价模式的应用情况，我国重新修改了其中的不完善的地方，推崇实施GB50500—2008新计价规范。

新计价规范的推广及大力实施，无疑是建筑市场的福音，其宣告了投标企业“带着脚镣跳舞”的时代的结束，为各施工企业大展拳脚提供了良好的竞争舞台。

目前，新的计价模式下的投标报价工作已有了一定的实践基础。

然而毕竟没有经过时间的考验，仍是处于试水阶段，难免不够成熟，存在不足：

首先，很多的承包公司在接收到招标方的招标信息并通过资格预审进行工程成本估算时，并不是“有章可循”的，而是完全取决于由负责算价的人员的多年实践经验。

可想而知，这完全属于碰运气，人的经验在有些时候的确很有分量，但是周围的环境总是瞬息万变的，完全依托经验解决问题实属不明智的选择。

另外，这些承包商公司很多时候完成报价工作，仍是依靠部门员工的彻夜奋战，这样做不仅耗费人力等资源，而且结果往往是事倍功半。

这样的生存姿态，在这样的社会大环境中是很不利的，为了可以更加稳固的找到属于自己的一席之地，并站稳脚，企业必须突破自我，进行改制。

在信息技术满天飞的当下，对于信息的及时掌握和处理，才能在竞争中脱颖而出。

通过这种渠道而不是沿用以前的旧的估算工程成本的方式，是发展的自然选择。

承包商公司所处的环境是越来越严峻的，承包商面临的工作任务是具有挑战性的。

辅助决策系统作为管理信息系统的深化，它是以决策主题为重心，以互联网搜索技术、信息智能处理技术和自然语言处理技术为基础，建立与所研究的问题相关的支撑理论的集合、大的环境背景的集合以及所采用的解决问题的方法集合。

辅助决策系统建立以后还应在实践中逐渐成长进步，以很好地为要决策的问题提供服务。

1.1.2研究的意义

工程量清单计价模式下，建筑施工企业参与投标活动的决策行为可以概括为投标机会决策和投标报价决策两部分[1]。

投标机会决策，也就是关于是否参加投标的决策。

投标报价决策，主要解决的是投标报价的确定及投标所需的策略与技巧问题。

本研究主要集中投标报价决策中关于投标报价的确定。

在工程量清单的基础上进行计价时，很多时候采用的原则是“合理低价中标法”选择满意的承包单位，可见这个工程成本估算价格的重要性。

工程量清单计价模式下，“投标人一旦中标，所投报的综合单价将作为工程结算的依据，一般情况下不予调整”。

承包商公司计算工程成本所参考的是招标方提供的工程算量，而工程算量又是依据的设计图纸，众所周知，图纸是尽可能地勾画了工程的未来模样，可是想象与现实之间的差距没有一个定量的度量方法，这对于承包商来说是非常不利的。

所以，给出工程的成本消耗并考虑企业盈利，是企业参与投标活动的重要工作。

并且这个费用基本上就意味着企业在后期的工程实践表现，这对工程到底会经过多长时间才能完成、工程完成以后是个什么状态会有着明显的左右，更加左右着企业的存活和成长，合理的报价是投标成败的关键，是施工企业的生命线。

目前，国内计价模式正处于由传统计价模式向清单计价模式转变的过渡时期，在各种相应的机制尚未完全成熟的现阶段，在从事工程时间的公司面前毫无疑问的会有不同以往的荆棘沟壑。

新的事物出现必定要经过一段时间的适应，同样的它与运作环境也要经过一段时间的磨合，才可以有相长的态势。

有学者提出的关于要“予虎添翼”的思路是正确的，但是机遇与挑战并存，目前急需解决的问题是企业如何在现有的计价环境下科学快速地做出投标报价决策，给出一个满意的报价，减少投标给企业带来的风险。

在信息技术满天飞的当下，对于信息的及时掌握和处理，才能在竞争中脱颖而出。

通过这种渠道而不是沿用以前的旧的估算工程成本的方式，是发展的自然选择。

辅助决策系统首先可以在不需要决策者具备很多专业领域知识的情况下帮助其科学、准确、快速地做出决策；其次，决策系统的应用可以在一定程度上帮助建筑企业规范投标报价工作流程，提高企业的报价水平；再者，随着企业投标报价工作实践的积累，利用系统进行数据挖掘分析，对于完善企业内部定额有一定的指导作用；最后，实现企业投标报价工作的电子化与现下倡导“绿色”招投标的理念亦是相契合的。

所以，开发研究投标报价辅助决策系统对于企业来讲，可谓“功在当下，利在千秋”，这是一个具有实际意义的研究课题。

1.2国内外研究现状与水平

1.2.1国外研究现状与水平

在工程量清单的基础上进行计价，这种方式最早是在英国出现的，距离现在已经100余年了。

这种方式在外国早已经不再罕见，而且应用的已经滚瓜烂熟，他们对于自己的那些反映工程实施所需要材料的量的数值已经了如指掌。

而成熟完善的市场经济和相关的法律制度更使得其清单计价模式如虎添翼。

关于工程量计价模式下的投标报价工作，国外的研究主要集中在两个方面：

对工程报价的中标概率研究及快速估算工程的总体造价研究。

国外对于采用什么样的数学方法和体系来帮助决策者决定工程的成本消耗及利润这一方面的研究，开始的比较早，研究的东西也比国内的要涉及的面广而深。

1.基于概率论的报价模型

Emblen对投标报价问题最早进行了研究[2]，而Friedman于1956年开创了报价决策模型的先河，提出了第一个投标报价模型——Friedman模型。

这种模型考虑以最低价取胜，报价中标概率的大小通过投标者单独相对于其余竞争者的赢率来确定[3]。

Friedman的考虑是，对于投标者，最理想的报价建立在利润的最大化基础上，而这些都通过最优化中标概率来得到。

在他之后的几年里，很多的研究者在他的研究的成果的基础上得到了新的计算工程的成本消耗及利润的数学方法，但是他们的所研究的这些数学方法都是在一个核心思想上的，是旧瓶装新药。

如，1967年，MarinGates就研究了这样一个数学方法。

而且在他的数学方法里并不赞成不考虑别的投标人的影响，所以他在研究这个方法时，就考虑同时参与投标的各个人员的相互左右，这样得到的结果应该是更符合实际的[4]。

而且，MarinGates为了强调他的研究方法比Friedman的好，采用了一些仿真工具做了一些努力工作，并得到结果：

如果除了投标人以外，还有至少一个参与投标的承包商，Gates所研究的数学方法就比Friedman所研究的数学方法要更胜一筹。

Morin和Clough研究了关于怎样报价可以有最好的利润的数学方法。

这个数学方法较之Friedman的数学方法忽略了一些前提条件，它考虑投标人的企业目标是立足在这个企业某个时间的最好的收入减去成本以后的费用[5]。

两位学者将这种模型编成计算机程序，这使得投标方在不需要概率论和运筹学基础的条件下就可以求得最优报价，从而大大简化了模型。

然而事实上决定所谓的最好成本价的诸多属性是错综复杂的，所以到底是不是最好是很难下结论的。

Robert．I．Carr于1982年提出了一般报价模型。

该模型的最大特点是最终报价考虑了机会成本，以较全面反映建筑施工企业的综合竞争力[6]。

不难发现，这些报价模型以概率论为理论基础，模型的典型特征是：

模型都是这样的数学方法，它们以最少的成本价为胜出者，把扣除成本以外的费用的多少作为准则。

显而易见，这样的数学方法在确定工程成本价时，没有顾及到不同的工程有着不一样的特征，数学方法的准确应用与同时同条件下投标者的以前的投标记录有密不可分的关系。

数学方法在应用中的不足主要是，只是考虑了同时同条件下投标者的以前的投标记录；没有顾及招标方的条件；另外，数学方法依托的演算过程也不是简单易懂的；没有考虑非定量影响属性。

然而，实际的报价工作是一个因时因地变化着的活动，因此，这些模型无法很好地映射报价这一复杂系统决策问题的实质。

数学方法确实有着很好的理论借鉴作用，但毕竟再好的方法终归是要投入实践中检验的。

没有经过检验，不能很好的为实践服务，也不过是海市蜃楼罢了。

2.基于决策分析的报价模型

实际的投标决策除了考虑利润最大化外，还应综合考虑其他因素如风险因素等来确定报高价。

Seydel和Olson首开先河应用AHP法进行投标报价决策，并将期望效用应用于报价模型。

模型首先由各因素之间的相对权重，即权重矩阵，通过矢量矩阵求解得到因素集权重向量。

在此基础上，针对不同的报价，求其期望效用矩阵。

将权重向量与期望效用矩阵加权运算，计算所得的最大总效用对应的报价即为最优报价[7]。

这种基于决策分析的报价模型，考虑了影响投标报价的若干主要因素，并对这些关键性因素进行一定的评价以确定报价总效用值从而得出了理想的投标报高价。

但是模型的局限性在于，模型主要就以往的报价进行了最理想状况的选择，所以并不适应于新的投标报价。

Willenbrock研究了怎样使投标人的预期投标结果最满意的数学方法[8]。

随之不久，S．P．Dozzi和S．M．AbouRizk将层次分析法融入到怎样使投标人的预期投标结果最满意的数学方法之中。

这种数学方法，显而易见就是第一步借助层次分析法得到各个评价属性的最终重要性程度，而后经过简单的数学运算得到拟投标工程的预期投标结果。

最后在确定了报高率和期望效用之间的效用函数基础上，将上一步算出的期望效用值带入报高率效用函数中，得出最优报高率[9]。

这些数学方法在计算时都综合了招标人的意图和非客观的一些因素，相对于基于概率论的数学方法是一个不小的进步，然而代表效用的这样一个映射却很难得到，是目前研究的瓶颈所在。

3.基于智能系统的报价模型

Moselhi，Hegazy等于1993提出了基于神经网络的报价模型（DBID）。

如图1-1所示。

图1-1基于神经网络的报价模型示意图

DBID数学方法顾及了那些左右报价高出底价百分比的诸多属性，而且还得到了这些属性孰轻孰重值。

利用报价案例的3类数据，即代表施工企业自身的数据、企业目前投标需要的数据、企业竞争环境的数据，对BP神经网络进行学习训练。

最终确定出理想标高金，得到工程报价[10]。

1998年Li和Love一起开发了投标报价专家系统，但该系统具有一定的应用限制，并不能普遍解释项目的报价。

一年后，Li本人又提出了一个可以自圆其说的ANN模型，并且具有一定的普适性，为基于专家系统进行投标报价提供了新的思路。

除此之外，利用以往的实例来回答当下实例问题的研究方法是现下学者探讨的集中方向所在。

Chua等多位学者，考虑了左右给出工程计价底价以上空间费用的四种属性，研究了利用以往的工程实例来回答当下工程实例问题的解决方法，并通过一定的方法验证了该解决途径的可操作性。

4.考虑得到工程费用的过程数学方法

Shash等学者找出了诸多左右给出多少工程费用的属性，然而学者没有顾及到得到工程费用的实际过程，也就不能够提炼出实际工况中左右得到工程费用的重要属性。

Neufville等分别考虑了报价决策过程中的不确定性和施工企业对拟报价工程项目的需求程度，建立了基于决策过程的报价模型。

Chua等则在此基础上，考虑竞争环境、施工企业目前条件、不确定性因素以及企业对拟报价工程项目的需求程度4类因素，建立了投标报价决策过程的层次递阶结构，为科学的投标报价决策提供了依据。

1.2.2国内研究现状与水平

工程量清单计价是我国推行工程造价计价模式改革的产物，新的计价模式不可避免的给国内的计价理论带来冲击。

我们国内关于在工程量清单的基础上计算造价的文献比较少，研究的也不是很透彻。

首先是关于清单计价实施初期一些学者的研究，包括对工程量清单计价与传统定额计价两种不同计价模式的比较研究、清单计价实施过程中遇到的问题等研究。

葛启举在“工程量清单计价条件下的施工企业对策研究”硕士论文中，考虑国内造价管理大环境、实施基于工程量进行算价的目前状况，加之承包商公司主观方面共有的在实践中显现出来的缺陷，从大的方面和小的方面不同角度的研究了现状对承包商公司指定的新标准。

就承包商公司的整体运作战略、成本控制和不确定因子的未雨绸缪等处着手，分析和提出了新的计价环境下承包商公司怎样针对问题做到胸有成竹。

文献亦对挣值法的相关理论给出了详细阐述，分析了应用其解决问题的可操作性，最后通过案例分析，给出了