监理企业技术管理制度.docx

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监理企业技术管理制度

监理企业技术

管理制度

（内部资料）

XXXXX有限公司

第一节总则

为规范公司监理过程的技术活动，使公司监理人员有章可循,促进监理技术管理工作制度化、规范化、标准化,提高公司监理技术管理水平，以保证优质、高效、安全、按期地完成各项监理任务，特指定本制度。

第二节开工前期技术准备

一、学习合同和标准规范

项目总监理工程师应组织项目监理部人员对工程合同中涉及到的质量、安全技术工作的条款进行学习，掌握业主提出的要求及与项目相关单位间存在的联系。

组织监理人员学习工程相关的标准规范,熟练掌握要求。

二、审图

1、专业自审

（1）专业监理工程师在领会设计意图、熟悉规范、标准和现场情况的基础上，对专业图纸进行审查。

（2）审图的内容主要包括①图纸中材料、配件、要求遗漏.②尺寸、方位、标高、流程、工艺、材料应用错误。

③标准图、复用图及施工规范、标准短缺情况.④设计与施工因素的相宜性。

⑤特种设备设计专用章及资质的有效期。

2、专业联审

（1）由项目监理总工程师组织，各专业技术人员参加.

（2）审核各专业之间的“错、漏、碰、缺”，审查完毕形成记录。

3、图纸会审

（1）由总监理工程师联系建设单位组织图纸会审。

（2）由各专业工程师负责，同设计人员沟通，直至形成一致意见。

（3）根据下发的图纸会审纪要实施，有必要时将其转化为“设计变更单”、“工程技术联络单”等变更文件。

三、交底

1、设计交底

（1）项目开工前，由总监理工程师联系建设单位组织设计交底.

（2）交底时应负责弄清施工现场地质水文资料，地上地下障碍物情况,并作记录。

（3）对施工现场实地踏勘,核对设计提供的资料与施工现场实际情况是否相符。

（4）根据下发的设计交底文件实施.必要时应由施工方形成设计交底记录，由与会各方相关人员签字认可.

2、监理交底

（1）单项工程和单位工程开工前，由项目总监理工程师组织监理交底，参加人员为项目监理部全体监理人员。

（2）监理交底主要内容

①监理合同交底。

包括委托监理的目标任务、监理范围和工作内容、监理依据、工作职责、违约责任等。

②监理规划交底。

包括工程概况、工程特点，监理工作的目标、依据、人员岗位职责、工作程序、制度、方法措施.

四、开工技术条件审查

1、施工组织设计审查

工程项目开工前，总监理工程师应组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计（方案）报审表，对是否符合建设工程强制性条文要求提出审查意见，并经总监理工程师审核、签认后报建设单位。

2、施工资料保证体系审查。

工程项目开工前,总监理工程师应审查承包单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系,确能保证工程项目施工质量时予以确认。

对质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系应审核以下内容：

（1）质量管理、技术管理和质量保证的组织机构；

（2）质量管理、技术管理制度;

（3）专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。

3、承包单位资格审核

（1）承包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证；

（2）分包单位的业绩;

（3）工程的内容和范围;

（4）专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。

4、测量放线控制成果审查.专业监理工程师应按以下要求对承包单位报送的测量放线控制成果及保护措施进行检查,符合要求时,专业监理工程师对承包单位报送的施工测量成果报验申请表予以签认：

（1）检查承包单位专职测量人员的岗位证书及测量设备检定证书；

（2）复核控制桩的校核成果、控制桩的保护措施以及平面控制网、高程控制网和临时水准点的测量成果.

5、工程开工报告审查。

专业监理工程师应审查承包单位报送的工程开工报审表及相关资料，具备以下开工条件时，由总监理工程师签发，并报建设单位：

（1）施工许可证已获政府主管部门批准；

（2）征地拆迁工作能满足工程进度的需要;

（3）施工组织设计已获总监理工程师批准;

（4）承包单位现场管理人员已到位,机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实;

（5）进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求。

第三节施工阶段技术管理

一、工程材料进场监理

1、承包单位拟进场的工程材料,按进场时间、批次，分类数量清单、自验结果报送项目监理机构。

2、报验工程材料应有合格证、质量证明书，新型材料除上述资料外，还必须有使用说明书。

所有资料应与材料一并，经专业监理工程师对照设计、规范审查，符合要求签署准许进场意见.将其及时转交承包单位技术人员，在工程竣工时纳入档案资料。

3、应见证取样复试或检验的工程材料,项目监理机构应签注审查意见，准许进场。

但必须加注完整的见证取样合格复试报告，同意使用于部位。

若不符合要求，则令退场。

4、材料在使用前应合理存放，并做好唯一性标识。

在使用过程中按规定进行标识移植。

二、工程设备及配件进场监理

1、设备应有铭牌、合格证、质量证明书、使用说明书等技术资料以及备件、附件、专用工具等。

2、设备开箱检查

（1）设备开箱检查由监理组织，业主、供货方和施工单位技术人员参加.

（2）开箱前，应检查设备的包装情况。

开箱后，应核对随机装箱清单与订货合同是否相符；按清单内容逐项检查、清点、记录实际到货情况；检查主机、附机等外表质量情况。

（3）填写设备开箱检查记录，各方代表签字确认。

三、工序质量控制

1、承包单位对已完成的检验批、分项（工序）、分部（子分部）工程，按设计文件及有关规范标准进行自检,质量合格后,连同相应的工程质量控制资料、安全和功能检验（检测）报告、观感质量验收记录、隐蔽工程验收记录、质量验收记录等附件，及时报送项目监理机构.

2、项目监理机构收到报验申请后，由专业监理工程师负责对照设计文件和有关规范标准进行审查,并会同承包单位有关人员进行现场检测验收，在相应的质量验收记录的“监理单位验收记录”栏中详细记录验收数据,结果和意见，并由专业监理工程师签证。

3、项目监理机构在对报验申请表及附件审查，以及现场检测验收完成后，由总监或专业监理工程师在报验申请表上签署审查意见，明确表达审查及验收合格结论,并批准进入下一道工序施工。

四、设计变更

1、由工程变更提出单位填写《工程变更单》，并附上详细附件。

附件应包括工程变更的详细内容,变更事由、变更的依据，对工程项目功能、安全的影响分析和必要图示。

2、由工程变更相关各方面审查签字并提交本方职责范围内应提交的必要资料。

如意见一致，由项目监理机构总监或专业监理工程师签署一致意见内容，并签字分发各有关单位执行,如意见不一致，项目监理机构协助建设单位协调各单位意见一致时，项目监理机构才能正式签署，分发各有关单位执行.承包单位代表签字表示“意见一致”的签认和工程变更收到。

五、现场质量问题处理

1、对施工过程中出现的质量缺陷，专业监理工程师应及时下达监理通知单，要求承包单位整改,并检查整改结果。

2、监理人员发现施工存在重大质量隐患,可能造成质量事故或已经造成质量事故,应通过总监理工程师及时下达工程暂停令，要求承包单位停工整改.整改完毕并经监理人员复查，符合规定要求后,总监理工程师应及时签署工程复工报审表。

总监理工程师下达工程暂停令和签署工程复工报审表，宜事先向建设单位报告。

3、对需要返工处理或加固补强的质量事故,总监理工程师应责令承包单位报送质量事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案,项目监理机构应对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收.

4、总监理工程师应及时向建设单位及本监理单位提交有关质量事故的书面报告，并应将完整的质量事故处理记录整理归档.

六、旁站

（一）房屋建筑基础工程旁站监理的部位：

1、地基处理；

2、土方回填;

3、砼灌注桩浇筑；

4、预应力管桩施工;

5、基桩静载试验过程；

6、地下连续墙、土钉墙、后浇带及其他结构砼施工；

7、防水砼浇筑；

8、卷材防水层；

9、钢结构安装.

（二）房屋建筑主体结构工程旁站监理的部位：

1、梁柱节点钢筋隐蔽过程;

2、砼浇筑;

3、预应力张拉；

4、装配式结构安装；

5、钢结构安装；

6、网架结构安装；

7、索膜安装；

8、屋面防水工程。

（三）市政基础设施工程旁站监理的部位：

1、管沟土方回填；

2、土路基碾压;

3、路面结构稳定层拌和碾压;

4、路面砼浇筑；

5、路面沥青混合料摊铺;

6、桥梁砼浇筑；

7、桥梁预应力张拉；

8、装配式桥梁梁体安装。

（四）安全生产旁站监理：

1、基坑（槽）、管沟土壁支撑施工及挖土作业;

2、防腐蚀工程；

3、拆除工程；

4、大型机械设备（塔吊、施工电梯、井架、桩机等）的安装与拆除;

5、高支模施工、支撑体系的安装与拆除；

6、大模板的吊装、堆放；

7、脚手架安装与拆除；

8、高处作业安全防护措施、安全装备；

9、焊接工程安全保证措施；

10、其他工程:

爆破、挖孔桩及燧道等的气体测试、吊架的安装与拆除等。

（五）旁站监理细则制定：

1、监理机构组建后二十一天内完成细则制定，报工程部审查；

2、工程部七天内完成审批；

3、细则在审批后的二天内报公司备案,并下发监理机构执行。

（六）旁站监理人员：

旁站监理在项目总监的指导下,由现场监理人员具体实施.

（七）旁站监理实施：

1、对旁站部位的施工进行现场跟班检查；

2、对施工中的连续作业，应安排人员换班，不得中断现场旁站监理工作；

3、旁站监理人员不得离开施工现场.

（八）现场问题处理：

1、发现施工企业违规操作，应责令其立即整改；

2、施工企业拒绝整改时，立即向项目总监报告；

3、项目总监接到报告后，立即处理;

4、不能有效制止施工企业违规行为时，应将情况上报业主和政府主管部门；

5、凡报告政府有关主管部门的事项，应同时报告工程部、公司.

（九）旁站监理记录：

1、填写旁站监理记录;

2、旁站监理记录必须有施工企业现场质检人员签字；

3、旁站监理记录每班一份，当天完成。

（十）旁站监理记录存档：

按《档案管理制度》的要求统一存档。

七、巡视

（一）日常巡视检查监理工作范围:

对施工现场的巡视、检查、检验、验收、实物计量、协调等工作，均属于日常巡视检查监理工作。

（二）日常巡视检查监理时间要求：

监理人员每日必须上、下午各巡视检查一次，累计巡视检查时间不少于三个小时。

（三）监理员巡视检查监理工作责任：

1、保证巡视检查时间;

2、填写有关记录；

3、发现问题,立即向项目总监报告；

4、跟踪落实.

（四）专业监理工程师巡视检查监理工作责任：

1、保证巡视检查时间；

2、填写有关记录；

3、发现问题,及时处理并向项目总监报告；

4、拟写整改监理通知，报项目总监批准后发出;

5、跟踪落实。

（五）项目总监巡视检查监理工作责任:

1、保证每天巡视检查时间不少于两个小时（会议时间除外）；

2、填写有关记录；

3、发现问题，立即处理;

4、发出监理通知;

5、跟踪落实.

（六）巡视检查监理发现问题的处理：

1、发现施工企业违规操作，应责令其整改,并及时发出整改通知;

2、发现危及工程质量、施工安全的，应立即向项目总监报告，由项目总监采取应急措施，并迅速发出整改通知；

3、发现对后续施工或其他专业工程产生质量或安全隐患的，应责令施工单位整改，同时发出整改（预控）通知。

（七）重大问题及时报告：

1、不能有效制止施工企业违规行为时，应将情况上报业主和政府有关主管部门；

2、凡报告政府有关主管部门的事项,应同时报告工程部、公司.

（八）巡视检查监理记录:

1、每天填写监理日志（巡查记录表）；

2、如某时间段进行了旁站监理工作，则该段时间只须填写《旁站记录》。

（九）巡视检查监理记录的检查：

1、项目总监每周检查监理人员记录填写情况;

2、每天下午下班前半小时将监理日志（巡查记录表）交项目总监检查;

3、项目总监次日晨会通报监理日志（巡查记录表）检查情况，安排当日工作。

（十）存档：

监理日志（巡查记录表）等记录按《档案管理制度》的要求存档。

八、工程开工、复工申请审批制度：

1、施工阶段承包商向监理单位报请开工和工程暂停后报请复工时应填写《工程开工报审表》、《工程复工报审表》。

2、如整个项目一次开工，只填报一次，如工程项目中涉及多个单位工程且开工时间不同，则每个单位工程开工都应填报一次。

3、申请开工时，承包商认为已具备开工条件时向项目监理部申报《工程开工报审表》，监理工程师应从以下几个方面审核：

（1）工程所在地政府建设主管单位已签发施工许可证；

（2）征地拆迁工作已能满足工程进度的需要；

（3）施工组织设计（方案）已获总监理工程师批准；

（4）测量控制桩、线已查验合格;

（5）承包商项目经理部现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；

（6）施工现场道路、水、电、通信等已满足开工要求。

4、由于业主或其他非承包商的原因导致工程暂停,在施工暂停原因消失、具备复工条件时，项目监理部应及时督促承包商尽快填写《工程复工报审表》报请复工。

5、由于承包商原因导致工程暂停，在具备恢复施工条件时，承包商填报《工程复工报审表》并提交有关材料,总监理工程师应及时审核并签署复工报审表，承包商恢复正常施工。

第四节工程验收技术管理

一、执行本制度的原则:

1、符合承建合同文件的要求；

2、验收程序及要求符合当地政府的管理规定；

3、验收工作符合有关现行的规范规程及验收评定标准要求。

二、监理验收工作分类：

1、组织分项工程验收;

2、组织分部工程验收；

3、协助业主组织专项工程验收;

4、组织单位（单项）工程竣工预验收；

5、协助业主组织单位（单项）工程竣工验收。

三、组织分项工程（检验批）验收：

1、专业监理工程师（项目总监）负责组织；

2、收到施工单位的验收申请表，迅速组织验收;

3、隐蔽工程必须在隐蔽前验收;

4、施工项目技术负责人、班组长、质检员和有关监理人员、业主代表参加;

5、需要质监部门和其它单位参加的,提前通知；

6、核查质量验收记录表；

7、组织验收的专业监理工程师签章；

8、监理员签字的项目总监必须签章确认;

9、不能正常验收，项目总监三日内将情况和原因书面报工程部和业主。

四、组织分部（子分部）工程验收:

1、项目总监拟发预控函件，督促施工方完善收尾，备齐资料、注意事项；

2、项目总监负责组织;

3、收到施工单位的验收申请表,三个工作日内组织验收；

4、专业监理工程师编写监理工作总结;

5、参加单位：

业主、监理、设计、勘察、承建商，质监单位监督；

6、负责验收会议纪要；

7、核查分项分部（子分部）工程质量验收记录表;

8、相关单位签字盖章后，项目总监审查，合法后签字盖执业章；

9、需要公司签章的，报公司签章；

10、不能正常验收，项目总监三日内将情况和原因书面报工程部和业主。

五、协助业主组织专项工程验收：

1、项目总监在专项工程收尾阶段，向业主拟发预控函件，提醒业主专项验收的工作，专项验收的顺序为：

电梯、规划、环保、人防、燃气、消防、档案；

2、项目总监组织专项工程预验收;

3、收到施工单位的验收申请表,三个工作日内组织预验收；

4、总监理工程师编写监理工作总结;

5、参加单位：

业主、监理、承建商、设计；

6、专项验收由业主组织，项目总监协助;

7、相关监理人员参加验收；

8、业主委托，负责会议纪要；

9、专项验收记录表由项目总监签字盖执业章；

10、预验收通过后,由业主报政府主管部门;

11、验收问题的整改跟踪落实。

六、组织单位（单项）工程预验收：

1、项目总监应在验收前拟发有关验收事项及督促承建商工作的预控函件;

2、项目总监负责组织;

3、收到施工单位的验收申请表和竣工报告后，五个工作日内组织验收；

4、填写验收申请表的监理工程师意见;

5、参加单位：

业主、质监站、监理、承建商、设计、勘察;

6、资料核查;

7、各专业分组检查；

8、检查情况汇总，会议通报；

9、负责验收会议纪要；

10、核查竣工报告，项目总监签章后报公司签章;

11、向承建商发整改通知；

12、整改通知的跟踪落实；

13、不能正常验收，项目总监三日内将情况和原因书面报工程部和业主。

七、协助业主组织单位（单项）工程竣工验收：

1、项目总监须向业主和相关单位拟发预控函件：

指明竣工验收前应具备承建商的《竣工报告》，设计、勘察单位的《质量检查报告》，监理单位的《工程质量评估报告》，承建商应提供的《工程质量保修书》《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》；

2、业主组织竣工验收；

3、协助业主制定竣工验收的内容、组织程序、参加单位;

4、协助业主按合同确定验收依据和标准;

5、项目总监主持编写监理成果报告,签章后盖公司技术文件章;

6、项目总监填写工程质量评估报告，签章后盖公司行政章；

7、项目总监主持编写验收会议发言稿,报工程部和总工办审批；

8、总监负责监理资料的整理归档；

9、项目总监核查业主填报的“建设工程竣工验收条件核查表”,齐备后签章报公司盖行政章；

10、项目总监负责验收问题的整改跟踪；

11、项目总监落实监理合同内监理费等款项的回收,否则，不得在竣工验收报告上签字盖执业章；

12、项目总监审查竣工验收报告;

13、竣工验收报告签章的顺序：

业主、设计、施工、项目总监、公司；

14、不能正常验收，项目总监三日内将情况和原因书面报工程部和业主。

第五节保修及回访制度

工程交付使用后,监理单位将组织有关单位，对工程的质量情况和使用情况进行回访调查，针对存在的质量问题签订质量责任,制定保修措施,督促保修。

并建立顾客反馈意见征求及回访制度，具体为：

1、公司承接监理业务后，经营部负责制订监理工作业主反馈及回访计划,一般至少每年进行二次顾客意见反馈征求活动且每个项目监理工作期间不少于两次，工程项目竣工且监理工作结束后,公司经营部负责组织至少一次的回访.

2、反馈征求意见活动，由公司总工程师、分管副经理、经营发展部经理、技术安全部经理及其它相关人员组成，工程竣工后的回访活动由以上人员及总监理工程师参加。

3、顾客反馈意见征求及回访以两种方式进行：

（1）口头的:

由公司总工程师、分管副经理、技术安全部经理、经营发展部经理及其它相关人员向业主代表征求工作意见。

（2）书面的：

在口头征求意见的同时，以标准表格方式请业主代表填写书面反馈意见，并于一周内取回。

4、顾客反馈意见分为两部分:

（1）对项目监理部监理工作的意见征求。

（2）对主要监理工程师的工作意见征求，主要反映德、勤、绩、能四方面。

5、回访活动于工程竣工后三个月之内进行，保修期内视情况可不定期回访.

6、竣工后的回访内容有以下几方面：

（1）对工程项目建设期间监理工作的满意程度及改进意见；

（2）观察工程情况，访谈业主及具体使用人员，了解使用情况；

（3）就工程情况与业主交换意见，产生问题参与签定质量责任。

7、顾客反馈意见及回访活动的结束由经营发展部整改汇总后,技术安全部进行分析,提出改进工作措施,报分管副经理批准执行,形成所有书面意见由办公室保存。

8、经营发展部整理汇总后，综合办公室保存，作为年终考评的依据之一.

第六节监理文件编制要求

一、监理规划编写要求

监理规划是上级部门对公司监督管理的重要依据，是业主确认我公司是否全面认真履行监理合同的主要依据，是指导项目监理组织全面开展监理工作的纲领性文件，是监理单位重要的存档资料，其内容应满足以下要求：

（一）监理规划的编制应针对项目的实际情况，明确项目监理目标，确定具体的监理工作制度、程度、方法和措施，并应具有可操作性.

（二）监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件时开始编制，完成后必须经公司技术负责人审核批准，并应在召开第一次工地会议前报送建设单位。

（三）监理规划编审应遵循下列程序：

1、总监理工程师组织专业监理工程师编制。

2、总监理工程师签字后由工程监理单位技术负责人审批。

（四）编制监理规划的依据：

1、建设工程的相关法律法规及项目审批文件。

2、与建设工程的相关的标准、设计文件、技术资料。

3、监理大纲、委托监理合同文件以及与建设工程项目相关的合同文件。

（五）监理规划应包括下列主要内容：

1、工程项目概况

地理位置及主要功能、建筑设计、主要建筑做法、本工程参建单位及参建各单位人员情况、工程开竣工日期、投资情况。

2、工作范围

3、工作内容

4、监理工作方针和目标

公司质量、环境、职业健康安全方针;项目监理部质量、环境、职业健康安全管理目标;项目监理部质量、环境、职业健康安全管理目标分解。

5、工作依据

建设工程的相关法律法规；经有关部门批准的工程项目文件和设计文件、技术资料;国家和地方有关工程建设的技术标准、规范和规程等；监理大纲、委托监理合同文件以及与建设工程项目相关的合同文件。

6、监理机构的组织形式

7、项目监理机构的人员配备计划

8、项目监理机构的人员岗位职责

9、主要监理工作内容、行为主体、工作时限

10、监理工作程序

监理工作总流程；施工准备阶段监理工作流程；质量控制工作流程；进度控制工作流程;投资控制工作流程；合同管理工作程序及实施要点；文明、安全施工监理工作流程;交工监理工作流程；缺陷责任期监理工作流程。

11、监理工作质量控制方法及措施

质量控制目标分解；施工工艺过程中的质量控制要点和方法及监理方案；整个项目创无渗漏工程；事前质量控制的措施和方法；事中质量控制的措施和方法；事后质量控制的措施和方法；质量通病防治措施.

12、工程保修期质量控制方法

工程质量保修期监理的工作内容;工程质量保修终止证书的签发程序。

13、安全施工监理措施

14、工程项目施工重大危险源、重要环境因素辨识与监理对策

本项目施工重大危险源辨识；监理工程师应审查的分部分项工程安全管理方案；监理工程师应审查的安全专项方案；本项目设计的特种作业清单；危险源的监测与控制;高空作业监控；安全防护设施的用品及设备的性能;各种危险和有害因素具体目标;起重设备的安装拆卸监控；建筑施工防火监控；施工重大危险源防治管理；应急措施；应急救援预案;环境、文明施工控制。

15、进度控制目标及措施

进度控制目标分解；进度控制的监理工作内容；进度控制的监理工作原则;进度控制的方法及措施。

16、造价控制方法及措施

造价控制要点;造价控制的监理工作原则、方法；造价控制的监理工作措施。

17、工程变更的管理方法

施工合同中变更、签证管理办法；一般变更的管理方法。

18、严格对工程索赔的控制及费用索赔的处理方法

严格对工程索赔的控制、索赔费用的处理。

19、合同和信息管理措施

合同管理措施、合同管理的主要工作内容及方法、工程项目施工阶段合同管理、合同管理资料收集、合同变更的处理、合同延期的处理、合同索赔的处理、合同违约的处理、审查分包合同。

20、信息管理措施

规划建立项目信息资料管理系统、信息收集、信息资料的加工整理和储存、信息资料的检索和传递、协助做好工程档案资料的管理工作。

21、监理工作制度

监理人员职业道德守则、内部奖罚制度、监理工地会议制度、监理工作月报制度、监理工作基本制度、项目监理部自身职业健康安全控制制度、项目监理部环境、文明管理制度。

22、监理设施

检测设备、特殊办公设备、检测仪器.

23、监理细则编制策划（视工程情况而定）

24、监理审查、需经专家论证的安全专项施工方案

25、监理复核工作所采取的措施

巡视、旁站、实测实量、见证取