船舶生产企业现场评价记录doc129现场管理管理资料.docx
《船舶生产企业现场评价记录doc129现场管理管理资料.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《船舶生产企业现场评价记录doc129现场管理管理资料.docx（583页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
船舶生产企业现场评价记录doc129现场管理管理资料
船舶生产企业现场评价记录
企业名称
申证单元
审查分数
审查组长（签字）
审查组员（签字）
被审查方（签字）
审查时间
国防科学技术工业委员会印制
表A.1 一般船舶生产企业生产许可证现场审查评分汇总表
评分项目
满分
合格分
扣分
得分
结论
通用要求
50
40
管理要求
450
360
人员要求
100
80
计量检测
要求
100
80
设施设备
要求
300
240
总计
1000
800
审查组组长：
年月日
审查组成员：
年月日
表A.2 渔业船舶生产企业生产许可证现场审查评分汇总表
评分项目
满分
合格分
扣分
得分
结论
通用要求
50
40
管理要求
450
360
人员要求
100
80
计量检测
要求
100
80
设施设备
要求
300
240
渔船补充
要求
100
80
总计
1100
880
审查组组长：
年月日
审查组成员：
年月日
表A.3 一级各类钢质一般船舶生产企业生产许可证现场评定记录表
评分
项目
评价要求
分值
扣分
得分
结论
通用
要求
50
营业执
照及政
策要求
一级各类钢质一般船舶生产企业应取得工商行政管理部门核发的企业法人营业执照，遵守国家有关法律、法规，产品生产符合国家产业政策要求，不应生产国家明令淘汰的产品（如水泥船）。
按照下列规定评价：
a）未取得工商行政管理部门核发的企业法人营业执照者，按照不合格评价；
b）申请单位名称与企业法人营业执照中企业法人名称不一致者，按照不合格评价；
c）企业法人营业执照不在有效期内者，按照不合格评价；
d）生产场地与营业执照注册地址不一致者，按照不合格评价；
e）企业法人营业执照的范围不能包含所申请申证单元者扣5分；
f）产品生产违反国家有关法律、法规，不符合国家产业政策要求者扣5分；
g）生产国家明令淘汰产品者扣5分。
10
注册
资金
一级Ⅰ类钢质一般船舶生产企业的注册资金不得低于25000万元、一级Ⅱ类钢质一般船舶生产企业的注册资金不得低于20000万元、一级Ⅲ类钢质一般船舶生产企业的注册资金不得低于10000万元、一级Ⅳ类钢质一般船舶生产企业的注册资金不得低于5000万元、一级Ⅴ类钢质一般船舶生产企业的注册资金不得低于2000万元。
本要求为必备要求，不符合要求者，按照不合格评价。
20
所有权
证明
一级各类钢质一般船舶生产企业应提供生产用地证明（或租赁协议），提供设施、设备的所有权证明（或租赁协议）。
按照下列规定评价：
a）缺生产用地证明（或租赁协议）者扣5分；
b）、、、、、、、、、、、设备的所有权证明（或租赁协议）者，每缺一项扣2分；
20
管理
要求
450
质量保证机构
一级各类钢质一般船舶生产企业应建立与船舶生产相适应的质量体系，取得经国家认证认可管理机构认可的认证机构颁发的质量体系认证证书，认证证书在有效期之内。
本要求为必备要求，不符合要求者，按照不合格评价。
50
一级各类钢质一般船舶生产企业生产许可证现场评定记录表（续）
评分
项目
评价要求
分值
扣分
得分
结论
质量主管领导
a）厂级领导中应有专人负责企业的质量工作。
不符合要求者扣5～10分。
b）负责质量工作的领导应具备相应业务能力和质量管理能力。
不符合要求者扣2～5分。
15
方针
目标
一级各类钢质一般船舶生产企业应制定质量方针，并在企业内各相关职能部门或层次上制定可测量或能评价的与质量方针相一致的质量目标。
企业的质量方针和质量目标应层层分解并贯彻落实。
企业应对其质量方针和质量目标的持续适宜性定期进行评审。
按照下列规定评价：
a）未制定质量方针者扣5分；
b）质量方针不符合企业实际情况者扣2～4分；
c）未制定质量目标者扣5分；
d）质量目标不符合企业实际情况者扣2～4分；
e）质量方针与质量目标不一致者扣2～4分；
f）质量方针和质量目标未层层分解并贯彻落实者扣2～4分；
g）企业未定期评审质量方针和质量目标的持续适宜性者扣2～4分。
15
质量管理文件
一级各类钢质一般船舶生产企业的质量体系应具备满足质量体系运行需要的质量管理文件，并制定质量体系文件目录。
质量管理文件应包括质量手册、相应的程序文件（或管理制度）、相应的作业指导书、各种质量记录表格。
所建造船舶的质量记录应归档保存。
按照下列规定评价：
a）未制定质量手册者扣20分；
b）质量手册不合理者扣10～15分；
c）未制定程序文件者扣10分；
d）程序文件的种类和内容不能满足质量管理需要者扣3～5分；
e）程序文件不合理者扣2～4分；
f）关键工序未制定作业指导书者扣3～5分；
g）作业指导书不合理者扣2～4分；
h）质量记录表格的种类和格式不能满足质量管理要求者扣3～5分；
i）质量记录保存不齐全者扣3～5分。
50
一级各类钢质一般船舶生产企业生产许可证现场评定记录表（续）
评分
项目
评价要求
分值
扣分
得分
结论
采购质量控制
1、一级各类钢质一般船舶生产企业应建立采购质量控制文件，并应符合下列要求：
a）企业应制定采购原材料、外购件、配套件及配套设备的质量控制文件；
b）企业如有外协件等委托服务项目，应制定相应的质量管理控制文件；
c）企业应制定供方评价准则，并对供方进行评价和选择，制定合格供应方名单；
d）企业应制定原材料、外购件、配套件及配套设备进厂检验文件。
按照下列规定评价：
a）未制定采购质量控制文件者扣5分；
b）采购质量控制文件不能满足采购质量控制要求者扣3～5分；
c）未制定外协质量控制文件者扣5分；
d）外协质量控制文件不能满足外协质量控制要求者扣3～5分；
e）未制定供方评价准则者扣5分；
f）未按供方评价准则的规定，对供方进行评价和选择，制定合格供应方名单者扣5分；
g）未制定原材料、外购件、配套件及配套设备进厂检验文件者扣5分；
h）进厂检验文件内容不合理者扣3～5分；
i）进厂检验文件执行不正常者扣3～5分。
2、一级各类钢质一般船舶生产企业应保存原材料、外购件、配套件、外协件及配套设备供货原始质量凭证及入厂检验资料。
按照下列规定评价：
a）未保存原材料、外购件、配套件、外协件及配套设备供货原始质量凭证及入厂检验资料者扣5～8分；
b）资料保存不齐全者扣3～5分。
3、来料加工建造钢质船舶的一级各类钢质一般船舶生产企业，同样应承担上述第1条和第2条规定的采购质量控制的责任，不因来料加工而被免除其在材料及设备采购方面应承担的质量责任。
按照下列规定评价：
a）未制定来料加工采购质量控制文件者扣5分；
b）来料加工采购质量控制文件内容不能满足来料加工质量控制要求者扣3～5分；
c）各类船舶生产企业不能按照上述第1条和第2条的相应规定控制用户提供的原材料、外购件、配套件及配套设备采购质量者扣3～5分。
25
一级各类钢质一般船舶生产企业生产许可证现场评定记录表（续）
评分
项目
评价要求
分值
扣分
得分
结论
过程质量控制
1、一级各类钢质一般船舶生产企业应建立过程质量控制文件，并应符合下列要求：
a）应制定工艺管理文件及考核文件；
b）应制定过程质量检验管理文件；
c）应制定施工工艺、操作规程、作业指导书、检验指导书等工艺文件；
d）应制定关键质量控制点的质量控制程序，并按程序实施质量控制；
e）应对特殊过程（产品质量无法通过事后检验或试验完全验证或需实施破坏性检测才能验证的过程，如热处理等）进行过程质量策划，明确控制要求，制定特殊过程施工工艺和控制程序。
按照下列规定评价：
a）未制定工艺管理文件及考核文件者扣5分，内容不合理或不能满足过程质量控制要求者扣3～5分；
b）未制定过程质量检验管理文件者扣5分，内容不合理或不能满足过程质量控制要求者扣3～5分；
c）未制定施工工艺、操作规程、作业指导书、检验指导书等工艺文件者扣5分，工艺文件内容不合理或不能满足过程质量控制要求者扣3～5分；
d）关键质量控制点未制定质量控制程序者扣5分，关键质量控制点未按程序实施质量控制者扣3～5分；
e）特殊过程未制定特殊过程施工工艺和控制程序者扣5分，特殊过程未按程序实施质量控制者扣3～5分。
2、一级各类钢质一般船舶生产企业职工应严格按工艺管理文件、施工工艺和操作规程等工艺文件进行生产作业，并保存过程质量控制记录。
按照下列规定评价：
a）未保存过程质量控制记录者扣5分；
b）过程质量控制记录保存不齐全者扣3～5分。
3、一级各类钢质一般船舶生产企业应按照船检部门批准的图样进行施工，船舶建造使用的各种材料应符合施工图样的规定。
按照下列规定评价：
a）船舶建造未按照船检部门批准的图样进行施工者扣10～15分；
b）船舶建造使用的各种材料不符合施工图样规定者扣10～15分。
30
一级各类钢质一般船舶生产企业生产许可证现场评定记录表（续）
评分
项目
评价要求
分值
扣分
得分
结论
库房及原材料管理
一级各类钢质一般船舶生产企业应制定库房及原材料管理文件，并应符合下列要求：
a）企业应根据所生产船舶的特点，制定原材料进厂验收、保存、发放的管理文件；
b）企业应制定外购件、外协件、配套产品、半成品等的管理文件，详细规定入库验收、保管、存放条件、标示、防护、堆放、发放等的质量保证措施；
c）应严格执行库房及原材料管理文件，并保存库房及原材料管理记录。
上列各项不符合规定，每项扣4～6分。
15
质量信息管理
一级各类钢质一般船舶生产企业应根据需要建立质量信息管理机构，配备能胜任本职工作的质量信息管理人员，制定明确的岗位责任制，设置一条合理的、环节少、流程短、流速快、流向正确的质量信息流程；应制定合理的质量信息管理文件并严格执行，做到及时收集、分析、处理和传递内部信息和外部信息，并做好信息的分类和归档工作。
不符合要求者扣4～6分。
10
技术
管理
一级各类钢质一般船舶生产企业的技术管理应符合下列要求：
a）应具备所生产船舶应使用的相关国际公约、规则及我国国家标准、行业标准和有关规范，以及生产过程中必需的有效的相关标准文件（如原材料标准、检验标准、基础标准、设备标准等）；
b）应制定产品图样和技术文件的程序文件；其设计或编制、审批、发放、更改等均应受到控制；产品设计文件和有关资料应齐全；产品图样和技术资料应经过船检部门审查通过，完整、正确、统一、有效；
c）应有工艺文件的程序文件；其设计或编制、审批、发放、更改等均应受到控制；产品工艺文件和有关资料应齐全、完整、正确、统一；
d）应制定合理的文件管理的程序文件；使用部门可随时获得各种技术文件和资料的有效版本；文件的修改应符合规定的程序；应有专门部门负责文件的管理。
上列各项不符合规定，每项扣3～10分。
40
一级各类钢质一般船舶生产企业生产许可证现场评定记录表（续）
评分
项目
评价要求
分值
扣分
得分
结论
质量检验管理
1、一级各类钢质一般船舶生产企业应制定产品质量检验管理文件、检验规程及检验作业指导文件，并贯彻实施。
2、一级各类钢质一般船舶生产企业应建立自检、互检与专职检验相结合的检验制度，严格执行不合格的原材料不投产，不合格的零部件不装配，不合格的配套船用产品不装船的制度。
严格执行不使用非船用材料、废旧材料和非船用配套产品建造船舶的制度。
不准擅自代用材料，若需代用，应经船检部门批准。
3、一级各类钢质一般船舶生产企业应结合承建船舶适用的规范和船舶建造工艺制定合理的船舶报检项目表，并报船检部门审批。
凡验船师参加的检验项目，企业一般要在预检合格后再填写申请单通知验船师检验。
企业应保存预检资料和验船师的检验资料。
4、一级各类钢质一般船舶生产企业在船舶建造开工前应向有关船检部门提出申请，并向验船师、船东等出具有关文件资料（包括经船检部门审查批准的图样和技术文件、施工图、工艺文件、报验项目表、焊工人数及资质、外包项目质量协议书）。
5、一级各类钢质一般船舶生产企业应建立检验资料档案管理制度，分类管理所建造各类船舶的检验资料。
上列各条不符合规定，每条扣4～10分。
30
外包
（外
协）管
理
1、对于船舶建造过程中有外包（外协）工程项目的一级各类钢质一般船舶生产企业，应严格审查承包（外协）方的能力，制定合格承包（外协）方目录，并与选定的承包（外协）方签订质量控制协议。
2、承包（外协）方应具有对承包（外协）项目的质量控制能力，能对承包（外协）项目的质量负责。
3、有外包（外协）工程项目的一级各类钢质一般船舶生产企业应制定外包（外协）工程项目管理文件和质量控制文件，加强对外包工程的质量管理。
4、一级各类钢质一般船舶生产企业应对外包（外协）工程项目的质量负责。
上列各条不符合规定，每条扣3～8分。
20
焊接材
料控制
企业应加强对焊接材料的使用管理，制定焊接材料管理文件，明确其进货、保管、烘焙及领用要求，设置专门的存放场地。
不符合要求者扣5～10分。
20
一级各类钢质一般船舶生产企业生产许可证现场评定记录表（续）
评分
项目
评价要求
分值
扣分
得分
结论
设施设
备管理
一级各类钢质一般船舶生产企业应制定生产设施、生产设备、检测设备管理文件，建立设施、设备台帐和档案，定期维修和保养设施、设备，保证设施和设备处于安全适用的技术状态，应保存维修保养技术资料。
按照下列规定评价：
a）未制定设施、设备管理文件者扣5分；
b）设施、设备管理文件不合理或不能满足管理需要者扣3～5分；
c）设施、设备管理文件执行不好者扣2～4分；
d）未建立设施、设备台帐者扣2～4分；
e）未建立设施、设备档案者扣2～4分；
f）设施、设备档案不全者扣1～3分；
g）设施、设备技术状态不良或带病作业者扣5～8分；
h）未按照规定定期维修和保养设施、设备者扣2～4分。
20
文明
生产
一级各类钢质一般船舶生产企业的文明生产应符合以下要求：
a）厂区内各车间、科室、库房等要清洁、明亮，工作条件应满足生产需要；
b）生产设备、设施应按规定保养，应及时清除废料、回料、废弃物、油垢等；
c）企业的各生产场地、生产设施、库房等应布局合理，道路平坦畅通；
d）原材料、半成品、配套设备、工艺装备等应按规定放置；
e）在原材料、半成品、配套设备、各分段、总段等生产和运输过程中，应按作业规程操作，防止损伤所运输物品；
f）各类操作工人应文明作业，不野蛮操作；
g）车间内各种工件摆放整齐。
上列各项不符合规定，每项扣2～4分。
30
一级各类钢质一般船舶生产企业生产许可证现场评定记录表（续）
评分
项目
评价要求
分值
扣分
得分
结论
安全
生产
一级各类钢质一般船舶生产企业的安全生产应符合以下要求：
a）应建立、健全安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程，并严格执行；
b）安全生产管理人员应经培训考核合格，持证上岗；特种作业人员应经有关业务主管部门培训考核合格，取得特种作业资格证书；一般从业人员应经安全生产教育和培训合格；
c）应有职业危害防治措施，为从业人员配备符合国家标准或行业标准要求的劳动防护用品；
d）生产设施、设备的危险部位应有安全防护措施；车间、船台、码头、库房等部位应有防火、防爆措施；易燃、易爆等危险品应有隔离和防护措施；应当在较大危险因素的生产和工作场所以及有关设施、设备上，设置明显的安全警示标志；
e）应制定船舶建造吊装作业、多工种交叉作业安全生产管理文件和个人安全防护制度，并严格执行。
f）应设置安全生产管理机构，配备具有资格的专职安全生产管理人员；
g）应配备一名厂级领导负责企业的安全生产工作；
h）应制定安全生产教育培训计划，保存安全生产教育记录。
上列各项不符合规定，每项扣3～5分。
50
环境
保护
和卫生
一级各类钢质一般船舶生产企业的环境保护和卫生应符合以下要求：
a）制定合理有效的环境保护规章制度和卫生规章制度；
b）企业内卫生状况良好；
c）能采取防粉尘、防有害气体等措施和保护职工身体健康的措施；
d）企业的废水、废气、废料、噪声、辐射等符合国家有关规定。
上列各项不符合规定，每项扣3～5分。
30
人员
要求
100
企业技术负责人
1、一级各类钢质一般船舶生产企业的技术负责人应具备副高级或以上技术职称，主管相关工作五年以上。
不符合要求者扣10～15分。
2、技术职称应提供职称证书，主管相关工作应提供相关证明（包括人事档案资料、上级或企业行政文件、聘书等）。
不符合要求者扣3～5分。
20
一级各类钢质一般船舶生产企业生产许可证现场评定记录表（续）
评分
项目
评价要求
分值
扣分
得分
结论
专业技术人员和检验人员
1、一级各类钢质一般船舶生产企业应设有独立的施工设计技术部门，配有适任的、能覆盖船体、机电等专业的高级专业技术人员和一定数量的初、中级专业技术人员。
不符合要求者扣5～8分。
2、一级各类钢质一般船舶生产企业的专业技术人员应能负责全船的技术工作，能制定造船工艺、提供工艺指导、施工流程管理。
3、一级Ⅰ类、一级Ⅱ类、一级Ⅲ类、一级Ⅳ类钢质一般船舶生产企业最低应配备的专业技术人员和检验人员（外聘技术人员应有正式聘书）应符合下列规定。
不符合者扣5～10分。
a）船体、船机、船电专业的高级工程师各4名，船体专业的工程师8名，船机、船电专业的工程师各4名；
b）一名副高级或以上技术职称的专业技术人员负责主持质量、检验工作，曾主持相关工作五年以上；
c）具有资质的或经船检部门认可的船体、船机、船电检验人员各3名；
d）应有1名持II级（或以上）资格证书的无损检测人员（专职）。
4、一级Ⅴ钢质一般船舶生产企业最低应配备的专业技术人员和检验人员（外聘技术人员应有正式聘书）应符合下列规定。
不符合者扣5～10分。
a）船体、船机、船电专业的高级工程师各2名，船体专业的工程师4名，船机、船电专业的工程师各2名；
b）一名副高级或以上技术职称技术人员负责主持质量和检验工作，曾主持相关工作五年以上；
c）具有资质的或经船检部门认可的船体、船机、船电检验人员各2名；
d）应有1名持II级（或以上）资格证书的无损检测人员（专职）。
40
技术
工人
1、一级各类钢质一般船舶生产企业应具有与建造船舶相适应的技术工人，船舶焊工应持有船舶检验部门颁发的船舶焊工证书，持证上岗，焊工证书的等级应与生产规模相适应。
不符合要求扣5～8分。
2、一级各类钢质一般船舶生产企业应具有一部分相对固定（指在本企业连续工作一年以上）的焊工施工队伍，以保证船舶的建造质量。
按照下列规定评价：
a）固定焊工占焊工总数的比例不低于70％不扣分；
b）固定焊工占焊工总数的比例低于70％的扣3分；
c）固定焊工占焊工总数的比例低于50％的扣6分；
d）固定焊工占焊工总数的比例低于30％的扣9分。
3、一级各类钢质一般船舶生产企业应具备不少于下列规定数量的持证焊工。
III类焊工每缺1人扣4分，II类焊工每缺1人扣3分。
a）一级Ⅰ类、一级Ⅱ类钢质一般船舶生产企业III类焊工数60人、II类焊工数100人；
b）一级Ⅲ类、一级Ⅳ类钢质一般船舶生产企业III类焊工数40人、II类焊工数60人；
c）一级Ⅴ钢质一般船舶生产企业III类焊工数32人、II类焊工数40人。
40
一级各类钢质一般船舶生产企业生产许可证现场评定记录表（续）
评分
项目
评价要求
分值
扣分
得分
结论
计量检测要求
一级各类钢质一般船舶生产企业应具备与其生产规模相适应的主要计量器具。
非常用计量器具可以固定外协，但应有有效的固定外协合作协议，并能提供外协计量器具和检测设备处于完好技术状态的有效证明，否则视为无效。
100
计量
器具
一级各类钢质一般船舶生产企业应具备下列各项满足生产需求的计量器具：
a）焊角规；线锤；卷尺、直尺、粉线团、角尺、塞尺；压力表；水平尺、水平管；秒表；
b）游标卡尺、深度尺、千分尺、百分表；
c）转速表、万用表、兆欧表、点温计、气缸测压表、测温表。
不符合要求，每项扣4～7分。
40
检测
设备
一级各类钢质一般船舶生产企业应具备下列各项满足生产需求的检测设备：
a）倾斜试验用设备、密性试验用设备；
b）无损检测设备（X光拍片设备、超声波探伤仪、X光射线探伤仪、磁力探伤仪）；
c）超声波测厚仪、测爆仪；
d）激光经纬仪（一级Ⅴ类钢质一般船舶生产企业可固定外协）。
不符合要求，每项扣4～7分。
40
要求
1、无论是企业自备还是外协的计量器具和检测设备，应按规定检定周期定期到经计量管理部门认可的计量检定机构进行周期检定，并取得检定合格证。
未经检定合格的计量器具和检测设备不能投入使用。
按照下列规定评价：
a）每发现一件未按规定进行周期检定的计量器具扣1～2分；
b）每发现一件未按规定进行周期检定的检测设备扣3～4分。
2、外协的计量器具和检测设备，必须与外协单位签订协议。
不符合要求者扣4～7分。
20
设施设
备要求
300
生产
设施
200
生产
场所
1、一级各类钢质一般船舶生产企业应设有与所生产钢质船舶相适应的生产场所（包括生产场地、材料存放处所、仓库、生产车间、办公场所），生产场所应具有良好的交通环境及供电供水能力，满足生产管理需要。
2、一级Ⅰ类、一级Ⅱ类、一级Ⅲ类、一级Ⅳ类、一级Ⅴ、、、。
不符合要求者扣7～10分。
3、一级各类钢质一般船舶生产企业应有独立的船体、船机、船电生产车间。
不符合要求者扣7～10分。
40
一级各类钢质一般船舶生产企业生产许可证现场评定记录表（续）
评分
项目
评价要求
分值
扣分
得分
结论
岸线
长度
一级各类钢质一般船舶生产企业应具有满足生产要求的岸线，并应符合下列要求：
a）一级I类钢质一般船舶生产企业的岸线长度应不少于500m；
b）一级Ⅱ类钢质一般船舶生产企业的岸线长度应不少于45
升级会员 