证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第2712篇.docx
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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第2712篇
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.下列关于私募基金子公司说法正确的是（）。
A、证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则
B、私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的
C、私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，包括财务投资
D、私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金
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【知识点】：
第3章>第9节>另类投资业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查私募基金子公司相关知识。
选项A证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰早的原则，在该时点后私募基金子公司及其下设基金管理机构管理的私募基金不得对该企业进行投资。
选项C私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，财务投资的除外。
D．选项私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则。
2.下列关于场外衍生品的说法中错误的是（）。
A、具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
B、不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
C、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案
D、关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息
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【知识点】：
第3章>第9节>场外衍生品
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查场外衍生品相关知识。
不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。
3.公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（）个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
A、1
B、3
C、5
D、7
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【知识点】：
第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】：
C
【解析】：
公募基金宣传推介材料。
基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备案。
基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，预测基金的证券投资业绩；违规承诺收益或者承担损失，诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金，夸大或者片面宣传基金，违规使
4.证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。
①“证券研究报告”字样
②证券公司、证券投资咨询机构名称
③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
④发布证券报告的时间
A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、①②③④
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【知识点】：
第3章>第2节>发布证券研究报告业务的有关规定
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查发布证券研究报告业务关键环节的规范要求。
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：
（1）“证券研究报告”字样。
（2）证券公司、证券投资咨询机构名称。
（3）具备证券投资咨洵业务资格的说明。
（4）署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。
（5）发布证券研究报告的时间。
（6）证券研究报告采用的信息和资料来源。
（7）使用证券研究报告的风险提示。
5.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在重大信息公开前，买卖该债券或者泄露该信息，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）罚款。
A、1万元以上30万元以下
B、3万元以上30万元以下
C、1万元以上60万元以下
D、3万元以上60万元以下
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【知识点】：
第1章>第4节>法律责任
【答案】：
D
【解析】：
根据《证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。
单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处
6.符合下列（）情形的，为公开发行。
①向不特定对象发行证券的
②向特定对象发行证券累计超过150人的
③法律、行政法规规定的其他发行行为
④向特定对象发行证券累计超过200人的
A、①②④
B、②③④
C、①②③④
D、①③④
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【知识点】：
第1章>第4节>证券发行
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查公开发行的定义。
有下列情形之一的，为公开发行：
（1）向不特定对象发行证券的；
（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。
7.净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人、合伙企业是《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A、3000
B、2000
C、1000
D、500
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【知识点】：
第3章>第4节>证券发行保荐业务的一般规定
【答案】：
C
【解析】：
考点：
合格投资者的条件资质。
净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
8.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。
A、3
B、5
C、7
D、10
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【知识点】：
第3章>第5节>证券自营业务的监管措施和法律责任
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查证券自营业务的监管措施。
证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报证券交易所备案。
9.下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。
A、从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。
B、从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。
C、证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。
D、最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。
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【知识点】：
第2章>第6节>证券公司信息技术治理
【答案】：
A
【解析】：
考点：
证券公司首席信息官的任职条件。
10.证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。
①责令停业整顿
②指定其他机构托管、接管
③撤销经营证券业务许可
④撤销
⑤限制业务活动
⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
A、①②③④
B、②③④⑤
C、③④⑤⑥
D、①②③⑥
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【知识点】：
第2章>第2节>证券公司风险控制指标管理
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施指标。
证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：
（1）责令停业整顿；
（2）指定其他机构托管、接管；
（3）撤销经营证券业务许可；
（4）撤销。
11.按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。
A、证券公司不得挪用客户交易结算资金
B、证券公司不得挪用客户委托管理的资产
C、证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
D、证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司治理
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查证券公司治理基本要求的有关规定。
证券公司不得侵犯客户的合法权益，不得挪用客户托管在公司的证券。
12.子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。
子公司的特征不包括（）。
A、子公司的重大决策需要母公司决定
B、子公司拥有独立的公司名称和公司章程
C、子公司拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算
D、子公司的一切行为后果及责任由母公司承担
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【知识点】：
第1章>第2节>总论
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查子公司的特征。
分公司不具有法人资格，不能对享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担。
而子公司能够独立的承担公司行为所带来的后果和责任。
选项D错误，选项A、B、C的说法正确。
13.下列（）不是全国股份转让系统的主要功能。
A、企业发展
B、交易
C、资本投入
D、资本退出
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查全国股份转让系统的主要功能。
全国股份转让系统的主要功能是为企业发展、资本投入与退出服务，不是以交易为主要目的。
14.违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
A、5％以上10％以下
B、5％以上15％以下
C、10％以上15％以下
D、15％以上20％以下
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【知识点】：
第1章>第2节>法律责任
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查虚假取得公司登记的法律责任。
根据《公司法》第一百九十八条规定：
虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司的登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5％以上15％以下的罚款。
15.期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有
A、期货交易所
B、期货公司
C、客户
D、期货监督管理机构
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第6节>期货交易的基本规则
【答案】：
C
【解析】：
期货交易应当严格执行保证金制度。
期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。
期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。
期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：
（1）依据客户的要求支付可用资金；
（2）为客户交存保证金，支付手续费、税款；
（3）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
16.未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、5倍以上10倍以下
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【知识点】：
第1章>第7节>法律责任
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查违反规定持有或者管理证券公司股权的法律责任。
未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
17.根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（）。
A、证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露
B、证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施
C、证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则
D、证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第1节>证券公司信息隔离墙制度
【答案】：
D
【解析】：
考点：
证券公司利益冲突管理。
证券公司有关业务决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突。
18.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
A、1～3年
B、3～5年
C、5～10年
D、终身
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【知识点】：
第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查证券市场禁入措施的期限。
19.为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。
A、2017
B、2018
C、2019
D、2020
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【知识点】：
第3章>第1节>科创板
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查科创板的设立时间，科创板于2019年设立。
20.下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。
①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用
②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料
③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人
④募集材料应该揭露投资风险
A、①③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】：
D
【解析】：
根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人应对其基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。
除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。
募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息，揭示投资风险，确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。
其中，募集机构包括向投资者销售其所发行私募基金产品的私募基金管理人，以及在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中
21.证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予（）处分。
A、暂停执业
B、警告
C、纪律
D、吊销执照
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第5节>从事证券业务的专业人员
【答案】：
C
【解析】：
根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员违法违规的，应当依法承担以下法律责任：
1．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。
2．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由证券业协会注销其执业证书。
3．机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、
22.按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。
A、第一类
B、第二类
C、第三类
D、第四类
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【知识点】：
第2章>第3节>专业投资者的范围
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查专业投资者的范围和分类。
23.下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（）。
A、推荐企业挂牌
B、开展区域性股权市场业务过程的内幕交易
C、为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息
D、推荐企业展示
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【知识点】：
第3章>第9节>区域性股权市场业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查证券公司参与区域股权市场的业务范围。
24.根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合有限合伙人当然退伙情形（）。
A、作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产
B、有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
C、作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
D、未履行出资义务
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第3节>普通合伙企业
【答案】：
D
【解析】：
根据《合伙企业法》第四十八条的规定，合伙人有下列情形之一的，当然退伙：
（1）作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；
（2）个人丧失偿债能力；
（3）作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产；
（4）法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；
（5）合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。
合伙人被依法认定为无民事行为能力人或者限制民事行为能力人的，经其他合伙人一致同意，可以依法转为有限合伙人，普通合伙企业依法转为有限合伙企业。
其他合
25.以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。
A、忠实客户利益
B、提供适当的投资建议服务
C、以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
D、提供投资建议应具有合理依据
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【知识点】：
第3章>第2节>证券投资咨询人员执业行为准则
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查证券投资顾问执业行为准则，C项属于证券投资顾问的禁止行为。
26.证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
A、中国证券业协会
B、中国证监会
C、全国股份转让系统
D、中国证券登记结算有限责任公司
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司柜台市场业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查证券公司进行柜台交易的备案制度。
按照规定，证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
27.信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。
下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（）。
A、信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评
B、证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻
C、证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围
D、除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施
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【知识点】：
第2章>第6节>信息技术服务机构管理
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查委托信息技术服务机构提供信息技术服务的责任划分。
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，但证券公司依法应承担的责任不因委托而免除或减轻。
28.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
A、1～3年
B、3～5年
C、5～10年
D、终身
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【知识点】：
第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】：
D
【解析】：
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：
（1）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；
（2）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中
29.根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（）的，属于公司的内幕信息。
A、40％
B、25％
C、30％
D、15％
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司信息隔离墙制度
【答案】：
C
【解析】：
下列信息皆属内幕信息：
（1）可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。
（2）公司分配股利或者增资的计划。
（3）公司股权结构的重大变化。
（4）公司债务担保的重大变更。
（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％。
（6）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。
（7）上市公司收购的有关方案。
（8）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
30.下面属于公募基金宣传推介规范的是（）。
①遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
②及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份
③严格管理投资人账户
④为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息
A、①③④
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
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【知识点】：
第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】：
D
【解析】：
考点：
公募基金宣传推介规范。
基金销售机构应制定客户服务标准，对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范：
宣传推介活动应遵循诚实信用原则，不得欺诈、误导投资人。
遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。
及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户。
在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》。
为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金
31.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告
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