等级考试《期货法律法规》模拟卷第8套Word下载.docx
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C.40
D.50
8.国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处（）年有期徒刑。
A.3～5
B.3～7
C.5～7
D.7～10
9.公司制期货交易所设董事会，每届任期（）年。
10.《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据是（）。
A.《期货交易管理条例》
B.《期货交易所管理办法》
C.《期货公司监督管理办法》
D.《期货从业人员管理办法》
11.特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）重于形式的原则。
A.内容
B.实质
C.过程
D.结果
12.从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机构的规章制度。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.保证金监控中心
13.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A.前一交易日
B.前二交易日
C.前三交易日
D.当日
14.公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。
A.监事会
B.股东大会
C.董事会
15.（）依法对期货市场客户开户进行监督检查。
A.期货公司
B.中国证监会
C.证券公司
D.中国证券协会
16.期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。
A.位置
B.大小
C.时间
D.权利
17.对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是（）。
A.情节特别严重的，单处一万元以上十万元以下罚金
B.期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪
C.只对单位和对其直接负责的主要人员处罚
D.期货交易所不属该罪规定的主体
18.下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（）。
A.从业资格考试
B.从业资格注册和公示、执业行为准则
C.后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉
D.家庭道德守则
19.监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（）。
A.要求期货公司补齐或更正申请材料
B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料
C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司
D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请
20.（）依法对首席风险官进行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.期货交易所
C.期货业协会
D.期货公司
21.李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还。
李某的行为构成（）。
A.挪用资金罪
B.泄露内幕信息罪
C.贪污罪
D.挪用公款罪
22.下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是（）。
A.董事长
B.监事
C.保安人员
D.财务负责人
23.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。
A.5
B.10
C.15
D.20
24.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；
必要时，应当及时向公司住所地（）报告。
A.公安部门
B.中国证监会派出机构
C.工商部门
D.期货交易所
25.（）可以按照规定对期货公司进行分类监管。
C.商务部
D.财政部
26.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销。
A.期货交易所交易结算系统
B.期货公司结算系统
C.中国期货保证金监控中心统一开户系统
D.期货公司交易系统
27.关于期货公司变更股权有《期货公司监督管理办法》第十九条所列情形的，应当具备的条件错误的是（）。
A.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形
B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C.拟变更的股权不存在被冻结情形
D.期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形
28.期货公司应当按照规定为客户申请、注销（）。
A.交易编码
B.交易账户
C.结算编码
D.结算账户
29.证券公司接受期货公司委托．为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动称为（）。
A.资产管理业务
B.经纪业务
C.中间介绍业务
D.融资融券业务
30.期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
D.4
31.公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由（）承担。
A.证券交易所
B.居间人
C.期货公司总经理
D.客户
32.同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
33.按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。
A.100％
B.120％
C.125％
D.150％
34.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。
A.国务院
C.期货交易所员工大会
D.期货业协会
35.首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地（）报告。
36.期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。
A.证券公司
B.期货公司
C.中国期货业协会
37.期货公司应当根据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。
C.公司章程
38.证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的（）和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险。
A.开户资料
B.资产收益
C.风险承受能力
D.交易级别
39.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于（）。
C.期货投资者保障基金
D.期货投资者保障基金管理机构
40.期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。
D.6
41.经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确（）机制。
投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。
A.矛盾的化解
B.纠纷的处理
C.纠纷的维权
D.投诉的处理
42.首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查。
43.证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。
A.期货从业人员资格
B.证券投资咨询资格
C.证券销售人员资格
D.期货投资咨询资格
44.（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动
A.期货业协会
C.公安机关
45.下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（）
A.审议批准理事会和总经理的工作报告
B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
C.批准期货交易所的成立
D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
46.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经（）批准。
A.期货交易所
B.国务院期货监督管理机构
D.国务院
47.期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。
A.私自变更期货公司的业务范围
B.吊销期货公司营业执照
C.强制期货公司转让股权
D.注销期货公司期货业务许可证
48.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额（）。
A.不超过损失的50％
B.不超过损失的90％
C.不超过损失的80％
D.不超过损失的60％
49.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
B.3
C.5
D.7
50.期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.董事会
B.理事会
C.监事会
D.股东大会
51.下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。
A.咨询服务收费标准
B.公司的业务资格
C.人员的从业资格
D.服务内容
52.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。
A.3
B.5
C.7
D.15
53.审查客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。
B.客户
54.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
55.期货公司未能提供证据证明已经向客户发出交易结算结果的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。
A.应当承担主要赔偿责任．赔偿额不超过损失的80％
B.承担50％的赔偿责任
C.赔偿额不超过损失的30％
D.不承担赔偿责任
56.（）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则（修订）》。
C.中国银监会
D.机构
57.期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，（）根据《期货交易管理条例》第六十四条、第六十六条进行处罚。
C.财政部
58.（）是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成。
C.股东大会
D.监事会
59.申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。
60.经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。
A.“商品交易所”
B.“期货交易所”
C.“商品交易所”或者“期货交易所”
D.“金融交易所”
61.根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是（）。
A.中国期货保证金监控中心
62.结算准备金最低余额应当由非结算会员以（）向全面结算会员期货公司缴纳。
A.自有资金
B.公司资金
C.财政资金
D.银行贷款
63.相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。
64.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的（）
A.刑事责任
B.行政责任
C.民事责任
D.道德谴责
65.根据《期货交易所管理办法》，下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）。
A.以营利为目的
B.按照其章程的规定实行自律管理
C.以其全部财产承担民事责任
D.负责人由国务院期货监督管理机构任免
66.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户（）的原则予以处理：
不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。
A.利益优先
B.利润优先
C.分成优先
D.提成优先
67.证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月
C.6
D.12
68.中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当（）。
A.积极配合
B.对不实举报不予理睬
C.拒绝接受调查
D.用理由回避调查
69.取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。
A.向其所在机构
B.向中国证监会及其派出机构
C.直接向协会
D.事先通过其所在机构向协会
70.不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。
A.本公司的研究报告
B.合法取得的研究报告
C.相关行业信息资料
D.未公开发布的相关信息
单选题答案：
1：
B2：
A3：
B4：
B5：
B6：
C7：
C
8：
B9：
C10：
A11：
B12：
C13：
A14：
D
15：
B16：
C17：
B18：
D19：
C20：
A21：
22：
D23：
B24：
B25：
A26：
C27：
B28：
A
29：
C30：
C31：
B32：
C33：
D34：
B35：
B
36：
C37：
C38：
A39：
C40：
B41：
B42：
43：
A44：
B45：
C46：
B47：
D48：
C49：
50：
A51：
A52：
A53：
A54：
B55：
A56：
57：
A58：
C59：
C60：
C61：
D62：
A63：
64：
C65：
A66：
A67：
C68：
A69：
D70：
单选题相关解析：
《期货从业人员管理办法》第八条，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
故本题答案为B。
2：
《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿。
超过10万元的部分按百分之九十补偿。
故本题答案为A。
3：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十三条，首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
4：
《中华人民共和国刑法修正案》第六条，有下列情形之一，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金：
（一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的；
（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；
（三）以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交
5：
《期货交易所管理办法》第十四条，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。
期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。
期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。
6：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》
第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官向期货公司董事会负责。
7：
《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三条第六小条：
合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于
30
万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于
40万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于
100
万元。
资产管理计划投资于《管理办法》第三十七条第（五）项规定的非标准化资产的，接受单个合格投资者托资金的金额不低于
万
《中华人民共和国刑法修正案》第二条，国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权．造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；
致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。
9：
《期货交易所管理办法》第三十九条，期货交易所设董事会，每届任期3年。
故本题答案为C。
10：
《期货投资者保障基金管理办法》第一条，为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
11：
《期货市场客户开户管理规定》第四十二条，特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
12：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四条规定，从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度。
13：
《期货交易所管理办法》第七十一条规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
14：
《期货交易所管理办法》第四十五条，期货交易所应当设独立董事。
独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。
故本题答案为D。
《期货市场客户开户管理规定》第三十三条，中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。
中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。
16：
《期货公司监督管理办法》第六十六条。
期货公司应当进行客户交易指令审核。
期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。
期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。
17：
《中华人民共和国刑法修正案（六）摘选》第十二条，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产．情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役．并处三万元以上三十万元以下罚金；
情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
18：
《期货从业人员管理办法》第三十条，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等．由协会制订，报中国证监会核准。
ABC项均属于自律管理的办法，D项不属于。
19：
《期货市场客户开户管理规定》第十八条规定，监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：
（一）客户资料不符合实名制要求；
（二）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；
（三）中国证监会规定的其他情形。
20：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
21：
《中华人民共和国刑法修正案》第七条，国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构委派到前款规定中的非国有机构从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。
即挪用公款罪。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
23：
《期货交易所管理办法》第十五条，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。
24：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十一条，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝：
必要时．应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
25：
《期货公司监督管理办法》第一百零五条，中国证监会可以按照规定对期货公司进行分类监管。
26：
《期货市场客户开户管理规定》第二十六条，期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
27：
《期货公司监督管理办法》第十九条。
期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：
（一）变更控股股东、第一大股东；
（二）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。
除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
第二十条。
期货公司变更股权有本办法第十九条所列情形的，应当具备下列条件：
（一）拟变更的股权不存在被冻结等情形；
（二）期货公司与股东之间不存在交叉持股的
28：
《期货公司监督管理办法》第七十条。
期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码
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