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TheResearchontheInternationalizationGrowthModel&
ChoiceoftheNon-State-OwnedEnterprisesinChina
BaiXue
（SchoolofEconomyandManagementEconomicandtradedepartment0502classShanxiProvinceTaiYuanCity（030024）
Abstract：
Withtheglobaleconomy,thedeepeningofintegration,enterpriseinternationalizationofeconomicandmanagementareasofbusinessinternationalizationisincremental.Buttheninetiesaboutthetwentiethcentury,anewbusinessmodelofinternationalscholarsledtogreatinterestinthestudy,whichwasfirstformedintheenterprise,itwillbetheglobalmarketasitstargetmarket,andonehottopic.Theinternationalizationofenterprisesistheinevitabletrendofanopeneconomy.Stageofthetraditionaltheorythattherapidinternationalizationofthestartoftheoperationoftheinternational.Thismodeliscalledacrosstheinternational.Inthispaper,privateenterprisesandindefiningtheconceptofinternationalscope,thetwomodesofintroductionofadetailedandcomparativeanalysis,frombothinsideandoutsidedimensionslistedinthetwoanalyzedtheimpactofChina'
sgrowthmodelofprivateinternationalfactors,thechoiceofgrowthacrossinternationalmodelisfeasible,andfinallyspeeduptheprocessofinternationalprivate,governmentandbusinessproposalstobetakenbyanumberofsupportingmeasures.
Keywords：
Non-State-OwnedEnterprises;
internationalization;
jumpmodel;
gradualmodel;
growthmodel
一、论文相关概念的界定
（一）我国民营企业的界定
我国的民营经济作为改革开放后成长起来的新生事物，得到了长足发展，已经成为国民经济的基础和社会主义市场经济的重要组成部分，成为促进社会生产力发展的重要力量。
民营经济就企业数量而言，占全国企业的绝大多数，其中个体户、个人独资企业和合伙企业是普通群众依靠自身力量实现发展的基本形式。
民营经济中的股份制经济是民营经济发展的高级形态，它是一种混合经济，具有资本社会化的明显特征。
民营经济就其本质而言，它是“民本经济”，是千千万万老百姓通过自主创业而从事的经济事业，是发展生产力、解放生产力的经济，是先进生产力的重要承担者，是人民群众实现共同富裕的重要手段，是创造社会财富的基本源泉。
然而，民营企业并不是法定的概念。
民营，可以说是一个中国所特有的概念，一般认为它是和“国营”、“官营”相对应的词。
在其它市场经济国家，没有民营这样的概念，他们的经济活动主体主要是私有企业，西方经济学的一切前提都是以私营经济为基础。
在我国，民营经济包含有大量国家、地方、集体、个人的经济成分在里面，企业改制的实质性问题也是从国家经营和国家控制变成民间经营。
所以用“营”来代替“所有”，在目前的情况下更准确，更符合中国的国情和民族心理与文化传统。
据统计，我国民营企业绝大多数是小型企业、家庭企业，大企业是少数。
因此，民营企业实际上只是与国有独资企业相对而言，与任何由中国大陆居民出资兴办的非国有企业是相容的，包括国有持股和控股企业。
只要在民法意义上，具有独立法人所有权的都可称作民营企业。
在本文中，民营企业在分类上，其所涉及的内容、范围主要包括五类企业：
国有民营企业（包括公有私营企业）、非国有控股民营企业（如被租赁、托管出去的国有企业等）、城乡集体企业、私营企业和个体企业[1]。
表一、我国公有经济与非公有经济在GDP中的比重
（单位:
%）
年份
公有经济
非公有经济
1995
85.4
14.6
2000
79.8
20.2
2005
69.4
30.6
2008
52
48
注:
以上数据来源于CNKI数字搜索网
表二、我国民营经济的出口情况
（单位：
亿美元）
全社会出口
增长率
国有经济出口
民营经济出口
2492
—
1164
1328
2001
2662
6.8%
1132
—2.7%
1529
15.1%
2002
3256
22.3%
1229
8.6%
2027
32.6%
2003
4382
34.6%
1379
12.2%
3002
48.1%
2004
5934
35.4%
1536
11.4%
4379
46.5%
7620
28.4%
1688
9.9%
5931
2006
9691
27.2%
1913
13.4%
7778
31.1%
2007
12180
25.7%
2248
17.5%
9932
27.7%
以上数据来源中华人民共和国商务部综合司网
我国民营企业的跨国经营是1978年改革开放以后逐渐兴起的，上述两表可以看出，民营企业开始蓬勃发展，在GDP中的比重越来越大，呈逐年上升趋势。
随着我国对外开放步伐的加快，企业国际化经营也获得了长足的发展。
据商务部国际贸易经济合作研究院2007年的数据统计：
民营企业总数占全国企业总数的99％，提供的就业机会占城镇就业的75％，出口额总量占外贸出口的60％，上缴的税收占50％以上，创造了全国70％的新增工业产值，55％以上的国内生产总值，是我国经济增长、市场繁荣、扩大就业和提高综合国力的重要基础，在很大程度上影响着我国参与全球化分工的能力。
在民企走出去的方式中，海外设立代表处或办事处的占53.9%，设立合资和独资企业的分别占19.0%和19.4%，跨国并购和海外上市方式分别占6.3%和4.9%。
在首批获得批准的境外经贸合作区中，民企超过半数。
（二）国际化的内涵
企业国际化的内涵应该包括以下三个层面的内容：
表三、企业国际化的内涵
企
业
国
际
化
的
内
涵
国际化视野
（意识层面）
从全球市场的角度考虑资源的获取和配置、市场定位、生产成本等问题
国际化经营
（行为层面）
企业参与国际分工，在全球市场上与其他组织互动，在本国以外的其他地区同时开展经营活动
国际化成果
（状态层面）
企业国际化是一个发展演进过程，可以把企业经营活动与国际市场发生某种联系，看作是企业国际化的开始。
企业跨国经营的不断深入和企业自身的组织演变体现了企业国际化程度的不断加深。
注：
以上资料来源于陈晓红的论文《中小企业国际化模式影响因素研究》
从企业的国际化意识来看，企业国际化可以分为主动国际化和被动国际化两种，即为了保证企业持续发展，充分利用企业成本、技术、资金等优势促使企业主动向国际化发展；
国外主动提供订单和外国企业进入本国市场、参与竞争等因素迫使企业向国际化转变。
从企业的经营行为来看，企业国际化的模式可以分为外向型企业国际化和内向型企业国际化。
如从市场状态来看，前者是“国内市场国际化”，后者则是“国际市场国内化”。
企业内向国际化进程会影响其外向国际化的发展，企业内向国际化的效果将决定其外向国际化的成功。
外向型国际化的内容主要指直接或间接出口，技术转让，国外各种合同安排，国外合资合营，海外子公司和分公司；
内向型国际化活动主要包括进口，购买技术专利，三来一补，国内合资合营，成为外国公司的子公司或分公司。
从企业国际化经营的状态演变来看，企业国际化程度分为：
国际经营、多国经营、跨国经营、全球经营等不同阶段。
企业国际化的最高阶段是全球经营，国际化企业的生产要素和产品的国际性决定了企业分工和市场的国际性。
本文主要着重从企业的国际化意识层面，来讨论研究我国民营企业国际化成长模式及选择。
2、企业国际化成长模式的划分与比较
3、两种典型的国际化成长模
1.国际化经营的渐进式式的理论诠释成长模式
渐进论产生于20世纪70年代。
代表人物是瑞典的约汉森（Johanson）和瓦尔纳（Vahlne），他们的国际化阶段模型（UPPSALA模型）是企业国际化发展理论研究领域的开创性、标志性成果。
他们研究大多数企业走向世界的历史实际，发现他们从国内经营到国际经营是一个从被动到主动，从量变到质变的长期演变过程，而不是一朝一夕，一蹴而就的突然飞跃，是一个连续和渐进的过程[2]。
主要体现在企业市场范围的国际化和经营方式的国际化两方面。
从市场范围来看，目标市场选择的渐进性表现为，大多数企业市场的扩大都是遵循“由近及远，先熟后生”的路线。
市场扩张的地理顺序是：
本地市场→地区市场→全国市场→海外相邻市场→全球市场。
从经营方式来看，渐进演变的最常见类型是：
纯国内经营→通过中间商间接出口→直接出口→建立海外销售机构或者子公司→海外生产和制造。
该模型的关键假设是：
缺乏国外市场知识是阻碍企业国际化的主要因素。
因此进一步提出，海外经营的经验决定海外经营活动。
该模型的关键变量包括：
市场知识、市场投入、投资决策和经营活动。
经营活动使企业获得市场知识的同时，降低了可感知的市场风险，增加了国外市场的投入，这是一个不断获取知识、降低风险、增加投入的循环往复过程。
其中，“市场知识”变量被分为两类：
一类是客观知识，即可从书本中学到的一般企业经营和技术知识；
另一类是经验性知识，是只能通过自身的工作实践积累的，关于具体市场的知识和经验。
决策者的国外市场知识直接影响其对国外市场机会和风险的认识，从而影响海外市场的经营决策。
2.国际化经营的跨越式成长模式
渐进式国际化经营模式目前在国际上是比较通用的。
但是，随着经营环境的变化和信息时代的来临，国际经营的许多环节是可以跳跃的，因此单一的渐进论已经不能完全诠注国际化经营发展模式。
该领域较有影响且较早研究的的学者McDougall&
Oviatt指出跨越式是“跨边界”机遇的发现、激发、评估和利用，以创造未来的产品和服务[3]。
与之相应，国际创业的研究领域就是考察和比较“跨边界”机遇，它是如何产生的，是由谁主导的，哪些是跨边界机遇产生的积极因素?
在渐进论基础上发展起来的跨越论认为：
企业从成立的时间开始到第一次出口之间的时间间隔非常短，且成立后不久海外业务就已占相当大的比重。
具体是指在新的环境下，企业在开展跨国经营的过程中，不是完全按照跨国经营的几个阶段一步一步地向前发展，而是依据自身条件的许可，直接采用企业跨国经营高级阶段的步骤，即通过对外直接投资进入国际市场，实现跨国经营的成长。
国际化经营呈现跳跃式发展，可以跨越其中的某一个或多个环节，具体表现为多种形式。
在目标市场选择方面，企业一开始就瞄准国外市场，基本上跨过了本地市场→地区市场→全国市场等环节。
而一开始就进入海外相邻市场→全球市场或直接进入全球市场；
在经营方式方面，跨过纯国内经营阶段，通过中间商间接出口，再进入企业直接出口→建立海外分支公司等环节。
本文中，对于两种不同模式的定量指标界定，采用了被最广泛引用的KnightandCavusgil的指标标准，即跨越国际化模式是在企业成立后的3年之内，海外销售达到至少总销售量的25%的国际化模式[4]。
我们相应地把渐进国际化模式界定为开展海外销售、海外经营，但不符合以上跨越国际化模式标准的国际化模式。
（2）两种成长模式的比较
表四、渐进国际化模式与跨越国际化模式的比较
渐进国际化成长模式
跨越国际化成长模式
国际化动机
反应性，被动的，国内市场贫乏迫使出口
出口是自发性，主动的；
主动搜寻海外目标细分市场，抓住先动优势，获得国际竞争优势
国际化目标
生存；
增加销售额
获得竞争优势；
先动优势
创业者或企业家
企业成立后随着企业的成长慢慢积累经验
企业家是国际创业企业的核心无形资产，他们长期国外生活与学习的经历使其具备国际经验
国际化速度
逐步地，缓慢的国际化
成立不久就开始国际业务，加速国际化，国际细分市场快速渗透
先前国际化经验
企业没有积累的国际化经验
企业在成立之前管理者已获得大量丰富国际经验
学习能力
国外知识的学习速度取决于其学习能力，需要逐渐积累
企业成立之前管理者已获得大量丰富国际经验，也因此在国际领域里有着快速的学习能力
国际扩张模式
先启动国内市场，之后依次发展海外新市场
国内、国外市场同时启动，国外市场选择由商业网络关系等决定
心理距离
在目标市场选择时心理距离是其重要的选择标准
在选择海外目标市场时与心理距离无显著相关性
产品
向广阔的市场提供各种各样多品类产品
为细分的专业化市场提供高科技、高品质的产品，差异化的产品设计和定制化产品与服务，积极为客户带来价值，甚至在全球都是领先，在国际上有很高的绩效
网络营销活动
网络是国际化初期与之后国际扩展的重要工具与资源；
分销模式较传统，通过代理与分销商；
自己逐步积累营销经验
网络是国际化初期与之后国际扩展展的重要工具与资源；
网络广泛，使企业触及全球市场并且快速创造对多个国家市场的支持；
分销方式为中介模式或混合的治理模式；
资源数量少、来源有限，企业家须依赖更混合的组织结构如合资、紧密人际关系等来管理海外营销与销售活动
国际化战略
企业国际化进程与战略的相关性还存在较多探讨
非常强调战略在国际化中的角色，对国际扩张进程与策略有着缜密的规划；
从企业出口时间与进入方选择到营销活动、渠道选择都有战略安排
假设
企业希望持续经营并获得长期利润，同时尽量将风险控制在最低水平；
企业缺乏解决问题的“套路”和经验，倾向于选择更安全稳妥的国内市场
企业希望持续经营并获得长期利润，同时尽量将风险控制最低水平；
具有国际经验的管理者能帮助企业更勇敢更具信心地开拓国际业务，有现成的套路可依
市场不确定性
与风险
无国际化经验，不确定性大，风险高，无套路可走
国外供应商的现成网络，企业家原有客户，从价值链上下游来讲均可得
3、影响国际化成长模式选择的因素和诱因
（1）外部因素
1.政府和社会的大力扶持
随着经济全球化和我国加入WTO的发展，中国政府将加快开启对外开放的大门，跨国经营成为一种重要的发展趋势，民营企业在国际化中的地位越来越重要。
世界各国中小企业参与国际分工和国际竞争的实践表明：
国际化经营的重要性随着商品、货币、技术、劳务及管理技巧的国际流动性的扩大而与日俱增。
2005年2月，《国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》出台，明确支持非公有制企业开拓国内外市场，为民营企业跨国经营提供了动力支持，许多民营企业也开始实施“走出去”的发展战略，加快了国际化的步伐[5]。
2.成熟的技术和市场的条件
由于生产向专业化、网络化发展，企业结构趋向小型化、多样化、扁平化，掌握了先进技术的民营企业将会形成产业群落，并在尖端产业中形成主导地位，利用自身优势参与国际竞争，进行跨国经营。
同时由于科学技术的发展，交通、运输与通讯手段更加快捷有效，技术转让更加迅速，为较小规模的民营企业国际化提供了良好的物质条件。
另外，随着科技的发展和大众消费水平的不断提高，消费将向多元化、时尚化、个性化转变。
规模经济并不能适应消费行为的变化，数量也不再是增加竞争能力和提高劳动生产率的决定因素，关键是掌握先进技术、建立柔性制造系统。
在这种市场条件下，掌握现代技术、机制灵活的民营企业更容易适应这种国际市场小批量、多品种、变化快的消费趋势。
3.促使民营企业跨国经营的国际国内环境
国际国内环境的变化将对民营企业国际化经营产生影响。
目前的经济形势和发展趋势促使它们国际化经营：
经济全球化使得企业竞争进人无国界时代，无论大企业还是中小企业都将在某些方面参与国际分工和竞争，从事跨国经营；
加人WTO将促进和扩大出口，提高出口效益，使主要出口劳动密集型产品的民营企业有了大展拳脚的机会；
国内市场的内外夹攻以及许多行业过剩的生产能力也促使中小企业大力开拓国际市场。
4.可靠和有效的信息来源和渠道
民营企业由于自身实力有限，往往存在着信息不灵，对国际市场不了解，对东道国的市场情况、政策法规不熟悉，又没有可靠和有效的信息来源和渠道。
如果有专门的民营企业服务机构或咨询机构，能为广大民营企业提供其所需的信息和情报，将使民营企业更好地进行跨国经营。
（2）内部因素
1.领导者
（1）领导者取向
渐进国际化企业的领导者更多的具备本国中心取向，而只有当他们感知到海外机遇并能减少国际化活动不确定性的时候，他们才会开展国际化活动。
相应的，跨越国际化企业的领导者具备更多的全球取向，并对国际化活动有更积极的态度，更具备全球取向。
（2）海外经验
海外经验是领导者在国际环境中所积累的经验的总和。
具备海外工作经验或者海外求学经验的领导者比不具备以上经验的领导者更熟海外的市场环境和机遇，是影响企业早期出口绩效的最显著因素。
跨越国际化企业的领导者应具备更多海外经验，更有可能感知海外市场机会从而加速企业的国际化进程。
（3）风险偏好
风险偏好被定义为领导者对做出风险决策的意愿程度，它也被认为是影响业国际化的重要因素。
相较于本国市场，国际市场存在更大的不确定性，相应地也存在更大的风险。
企业领导者承担风险的意愿影响企业所执行的战略种类。
因此，相较于渐进国际化企业，跨越国际化企业倾向于做出更具风险的决策，以加速企业的国际化进程。
2.企业组织
（1）科技强度
科技强度被定义为企业利用其核心技术的程度。
企业科技程度越强，就越有可能利用其核心技术获得某种形式的竞争优势。
许多的民营企业能够通过其独特的产品或者对独有核心技术的利用，克服小规模的劣势。
科技强度高的企业有更大的出口可能性。
高科技型民营企业通过深耕利基市场（指向那些被市场中有绝对优势的企业忽略的某些细分市场），成为某一间隙市场的技术领先者，从而获得竞争优势，并取得较好的国际化绩效。
因此，跨越国际化企业相较于渐进国际化企业，更有可能在特定的产品或服务领域具备较高的科技强度。
这种科技优势将促进企业国际化活动的加速发展。
（2）公司企业家精神
企业家精神理论指出，企业家精神可以体现在个体、组织和社会三个层面。
公司企业家精神突出表现在由组织而非个人表现出来的企业行为特征，以及这些特征转化为企业绩效是依靠组织而非个人的力量。
这些特征归纳起来主要包括：
企业的竞争态度、战略取向（包括计划和组织结构）、信息交流网络和技术。
我国学者杨忠、张晓（2007）指出跨越国际化企业在初创期可以凭借领导者个体对国际市场的洞察力和冒险、前摄性的行为快速进军国际市场，但是当企业渡过初创期，进入成长期的时候，仅凭企业家个体的企业家精神可能不足以支撑整个企业快速向前发展，这时企业应该要进行个体企业家精神向公司企业家精神的转化。
通过更具国际化倾向的公司企业家精神，实现跨越国际化企业国际业务更快、更好的发展。
因此，从组织特征层面看，跨越国际化企业相较于渐进国际化企业具备更国际化的公司企业家精神。
4、我国民营企业选择跨越国际化成长模式的可行性
鉴于上述因素，应该充分认识到我国民营企业国际化经营所面临的内部、外部的投资环境因素等等，认识到中国这样的转型经济国家，在国家鼓励西部开发，国内市场压力巨大，国内资本短缺等情况下，无疑，民营企业采用跨越国际化成长模式还是非常有可行性的。
（1）外部规模经济
外部规模经济是指随着行业规模的扩大，企业总数量增加和行业总产出增加和行业地理集中的发展，行业平均成本和每一个企业的成本都会下降。
如果我们能够主动地推动部分同一行业的民营企业在某地区的集中发展，从而形成一种商品的生产销售基地，那么这种外部规模经济优势和市场集中程度优势就可以确立，这种产业和企业发展模式在现实中是大量存在的，而且在京津、江浙沪等沿海地区尤其发展迅速。
象上海陆家嘴的金融贸易区，浙江温州的皮鞋产业集群和打火机产业集群，广东深圳的通信电子产业集群，北京海淀区的IT产业集群等等。
下面以中国上海陆家嘴金融贸易区的创建与发展为例，来阐述外部规模经济这一原理成为我国民营企业跨越国际化的一个核心理由。
它是1990年党中央、国务院宣布开发开放浦东后，在上海浦东设立的中国唯一以“金融贸易”命名的国家级开发区。
截止2003年末，在陆家嘴开业的分行级以上中外资金融保险机构已达146家，花旗、汇丰、渣打、德富泰、交通、浦发等19家中外资银行在陆家嘴设立中国（总部级）营运
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