金属非金属地下液态开采类矿山安全标准化评分办法Word格式文档下载.docx
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6.3劳动防护用品（40）48
7.职业卫生49
7.1健康监护（40）49
7.2职业病危害控制（50）50
7.3职业卫生监测（40）51
8.隐患排查53
8.1一般要求（40）53
8.2巡回检查（50）54
8.3例行检查（50）55
8.4专业检查（50）56
8.5综合检查（50）57
8.6隐患排查治理（30）58
9.应急管理59
9.1应急准备（30）59
9.2应急预案（30）60
9.3应急响应（30）62
9.4应急保障（40）63
9.5应急评审与改进（40）64
10.事故、事件调查与分析66
10.1报告（30）66
10.2调查（30）67
10.3统计与分析（30）68
10.4事故、事件回顾与总结（30）69
11.绩效测量与评价70
11.1绩效测量（40）70
11.2绩效评定与改进（40）72
一、说明
1.为规范全国金属非金属地下液态开采类矿山安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，根据《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）和《金属非金属矿山安全标准化规范导则》（AQ2007.1-2006）的有关规定，制定本评分办法。
2.本评分办法适用于非金属矿床类型的地下液态盐类开采矿山、原地溶浸开采类矿山、矿泉水、地热等液态开采类矿山。
本评分办法不适用于石油天然气开采类矿山。
3.评审年度（申请之日起前一年）内无重伤2人及以上生产安全事故，无死亡事故，且满足下列要求的地下液态开采类矿山，方可参加安全生产标准化等级评审：
——建立健全了地下液态开采类矿山企业负责人、安全生产管理人员、岗位安全生产责任制；
制定了安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度，制定了作业安全规程和各工种操作规程；
——配备了专职安全生产管理人员；
——主要负责人、安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格，并取得安全合格证；
——特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得了特种作业操作资格证书；
——其他从业人员依照规定接受了安全生产教育和培训，并经考试合格；
——依法参加了工伤保险或安全生产责任险，为从业人员缴纳了保险费用；
——为从业人员配备了符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；
——危险性较大的设备、设施按照国家有关规定进行了定期检测检验；
——制定了事故应急救援预案，配备了必要的应急救援器材、设备。
4.地下液态开采类矿山安全生产标准化系统由11个元素组成，每个元素划分为若干子元素，每一子元素包含若干个问题。
5.本评分办法对子元素赋予不同的分值，子元素分值之和为元素分值。
子元素分为策划、执行、符合、绩效4个部分，每个部分权重分别为10%、20%、30%、40%。
各元素分值明细表如下：
元素分值明细表
序号
元素
分值
1
安全生产组织保障
330
2
风险管理
160
3
安全教育培训
120
4
生产工艺系统安全管理
180
5
设备设施安全管理
200
6
作业现场安全管理
240
7
职业卫生管理
130
8
检查
270
9
应急管理
170
10
事故、事件调查与分析
11
绩效测量与评价
80
总分
2000
标准化评审得分总分为2000分，最终标准化得分换算成百分制。
换算公式如下：
标准化得分（百分制）=标准化评审得分÷
2000×
100。
6.地下液态开采类矿山安全生产标准化的评审工作每3年至少进行一次。
7.本评分办法用标准化得分和安全绩效两个指标确定地下液态开采类矿山安全生产标准化等级。
标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。
等级划分标准如下：
评审等级
标准化得分
安全绩效
一级
≥90
评审年度内未发生人员重伤及死亡生产安全事故
二级
≥75
评审年度内重伤人员在1人（含1人）以下
三级
≥60
评审年度内重伤人员在2人（含2人）以下
8.地下液态开采类矿山安全生产标准化等级有效期为3年,在有效期内，一级企业、二级企业、三级企业相应的发生生产安全事故重伤分别在1人（含1人）、2人（含2人）、3人（含3人）以上的，取消其安全生产标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。
二、地下液态开采类矿山安全生产标准化评分办法
1.安全生产组织保障
1.1目标（30）
策划（3分）
∙是否有年度安全生产目标与指标？
（分数是：
2分；
否：
0分）
∙是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？
1分；
执行（6分）
∙是否每年都设立文件化的目标？
3分；
0分）
∙是否对安全生产目标和指标实施计划的执行情况进行监测，并保存有关监测记录资料？
符合（9分）
∙安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求？
∙是否对安全生产目标与指标的完成情况实施监测？
∙安全生产目标中是否只有伤亡指标？
0分；
2分）
∙是否定期与员工沟通或定期在安全生产月度简报中向员工公示安全生产目标的完成情况？
绩效（12分）
∙对目标和指标完成的情况是否进行了系统分析，并提出了改进措施？
∙安全生产目标和指标的有效性？
（分数 是：
最高分：
10分）
✧明确性；
✧可测量性；
✧可接受性；
✧实际性；
✧时限性。
1.2安全生产法律法规与其他要求（40）
策划（4分）
∙是否建立识别、获取、融入、评审与更新安全生产法律法规与其他要求的程序？
4分；
执行（8分）
∙是否识别和获取了安全生产法律法规与其他要求的需求？
∙是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？
∙是否对获取的安全生产法律法规与其他要求进行定期评审？
∙员工是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？
符合（12分）
∙是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？
∙已获取的安全生产法律法规与其他要求是否包括：
最高分：
5分）
✧法律；
✧行政法规和部门规章；
✧地方法规；
✧国家和行业标准；
✧规范性文件及其他要求。
∙获取的安全生产法律法规与其他要求是否融入标准化系统：
（分数选择一个答案）
1．是（3分）
2．部分（1分）
3．无（0分）
∙更新的安全生产法律法规与其他要求是否融入标准化系统：
绩效（16分）
∙识别安全生产法律法规与其他要求需求的有效性：
✧需求识别方法行之有效；
✧需求识别是否涉及所有部门和员工。
∙获取安全生产法律法规与其他要求的有效性，包括：
6分）
✧与企业安全生产相关的安全生产法律法规与其他要求均已列入清单；
✧所获取的安全生产法律法规与其他要求均为现行有效的版本；
✧在员工有需求时，能及时提供相应的安全生产法律法规与其他要求文本。
∙安全生产法律法规与其他要求融入的有效性：
4分）
✧将其规定融入安全生产责任制与规章制度；
✧将其规定融入作业指导书或安全操作规定；
✧将其规定写入员工安全培训教材；
✧将其规定融入安全生产活动中。
∙评审、更新安全生产法律法规与其他要求的有效性：
✧按规定定期评审；
✧及时获取新的安全生产法律法规与其他要求，并更新清单；
✧更新后的安全生产法律法规与其他要求得到及时融入；
✧所有受影响的员工得到及时培训。
1.3安全机构设置与人员任命（30分）
∙是否有任命安全管理人员的任命书或文件？
∙是否依据安全生产法律法规与其他要求配备安全生产管理人员？
∙最高管理者是否已书面任命主要负责人与安全管理人员？
∙安全生产管理人员的配置是否满足安全生产管理需要？
∙被任命的人员是否清楚理解并承诺履行被任命职位的职责与义务？
∙依据安全生产法律法规与其它要求，被任命的人员是否持有相应的资格证？
∙安全生产管理人员配置的有效性：
1.5分；
12分）
✧人员配置满足法律法规和其他要求的规定；
✧相关人员全部参加了培训；
✧相关人员了解自身岗位职责；
✧相关人员了解自身岗位存在的相应风险；
✧相关人员了解全部风险控制措施；
✧相关人员掌握事故现场应急处置方法；
✧相关人员掌握事故、事件调查技术；
✧相关人员掌握标准化系统内部评审技术。
1.4安全生产责任制（30）
策划（3）
∙是否制定了安全生产责任制？
∙是否规定了安全生产管理人员和岗位作业人员的安全生产责任制？
∙是否对安全生产责任制的执行情况进行考核？
∙是否定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新？
∙安全生产责任制内容是否包括以下内容？
✧安全生产职责及其到位标准；
✧权限与义务。
∙安全生产责任制培训内容是否符合国家安全生产法律法规等的要求：
∙是否对岗位安全生产责任制落实情况进行了考核：
∙安全生产责任制是否实用并满足安全生产法律法规与其他要求？
3．否（0分）
∙各类人员对自身安全生产职责的理解与履行情况：
1．好（3分）
2．一般（1分）
3．差（0分）
∙安全生产责任制考核的有效性：
✧至少每季度考核1次；
✧要针对部门与人员的职责逐项进行量化考核；
✧考核结果与安全奖惩等挂钩；
✧各级、各岗位人员应熟悉并理解自己的职责；
✧安全生产责任制的修订应及时书面通知员工；
✧针对考核发现的问题提出纠正和更新。
1.5文件与资料控制（50）
策划（5分）
∙是否建立了文件与资料控制管理制度？
∙制度是否明确安全管理制度文件的制定、颁发、培训、执行、考核、评审与修订的要求？
∙制度是否明确要保存文件与资料的类型和管理要求？
执行（10分）
∙下列安全生产记录是否得到有效保留：
0.5分；
8分）
✧管理评审报告；
✧事故、事件的相关记录；
✧风险评价信息；
✧培训记录；
✧标准化系统评估报告；
✧安全检查与绩效测量记录；
✧健康监护记录；
✧安全生产会议记录；
✧安全活动记录；
✧法定检测记录；
✧许可文件；
✧应急管理记录；
✧纠正与预防行动记录；
✧承包商和供应商信息；
✧安全设备、设施和装置的维护和校验记录；
✧技术资料和图纸。
∙是否定期评审、及时修订或废除标准化系统文件？
符合（15分）
∙是否制定下列安全生产规章制度？
15分）
✧安全生产检查制度；
✧隐患排查治理制度；
✧安全例会制度；
✧安全教育培训制度；
✧重大危险源监控制度；
✧危险化学品管理制度；
✧应急管理制度；
✧职业危害防治管理制度；
✧安全生产费用提取与使用制度；
✧特种作业管理制度；
✧安全生产事故管理制度；
✧设备设施安全管理制度；
✧安全生产档案管理制度；
✧安全生产奖惩制度；
✧消防管理制度。
绩效（20分）
∙标准化系统文件的效力与效率：
✧文件需求响应及时；
✧文件产生的流程畅通；
✧文件层次结构清晰、合理，内容精炼、准确；
✧不同文件的规定协调一致，无冲突或矛盾；
✧文件分发、培训充分。
∙标准化系统文件控制系统的效力：
✧制定与批准时间；
✧版本与解释权；
✧变化与废止；
✧保存期限；
✧可获取性。
1.6外部联系与内部沟通（30）
∙是否指定人员与外部联系和协调安全生产事项？
∙是否有内部沟通机制？
∙是否已识别外部联系对象？
∙是否就外部关注的安全生产事项进行了沟通？
∙是否保存外部的安全投诉记录？
∙车间、班组是否在合理的时间范围内召开了会议并讨论安全生产事项？
∙车间、班组是否收集并处理在会议中员工关心的安全生产问题？
∙是否有便于收集员工合理化建议的措施或渠道？
∙是否评估建议并对已采纳的建议进行表扬、认可，对未采纳的建议给予必要的解释？
∙是否及时向外界披露重大安全生产事项？
∙外部联系的执行情况：
3分）
✧有明确的联系对象；
✧有负责联系的责任部门与责任人员；
✧有外部联系记录。
∙安全投诉已报告并进行了调查的情况：
1．全部（3分）
∙工段（车间）、班组安全会议是否依据要求的频次召开？
∙员工是否了解合理化建议的渠道、格式、受理过程？
∙对员工的合理化建议是否给予认可与解释：
∙外部联系的有效性：
✧联系对象识别充分；
✧联系时机恰当；
✧投诉响应及时；
✧外部联系记录齐全。
∙内部沟通的有效性：
✧以公平的方式评审提出的各项建议；
✧员工对合理化建议机制的满意度；
✧管理者、员工对沟通机制的满意度；
✧及时、有效地处理员工反映的安全问题。
∙外部联系与内部沟通的效率与效力，包括：
✧理解沟通的目的；
✧理解沟通的内容并作出积极反应；
✧掌握投诉与沟通程序；
✧对投诉信息反馈的满意度。
1.7供应商和承包商管理（40）
∙是否建立了供应商、承包商选择、评价与管理制度？
∙是否已指定协调或联系供应商、承包商现场服务的人员？
∙是否已识别供应商、承包商可能带来的重大风险？
∙作为选择的参考因素，备选供应商、承包商是否提供下列信息：
✧相关资质；
✧安全管理制度；
✧遵守安全生产法律法规与其他要求的能力；
✧安全绩效。
∙合同是否明确双方的安全生产责任与义务？
∙指定协调或联系的人员是否就供应商、承包商的安全生产表现定期与其沟通？
∙在许可供应商、承包商的员工使用企业设备设施前，是否对其进行下列内容的培训：
✧操作规程；
✧紧急处置程序；
✧事故、事件报告程序；
✧员工安全、健康责任；
✧与任务相关风险；
✧法律法规要求；
✧防护设施与个体用品要求；
✧许可要求。
∙供应商、承包商的选择是否遵循相关要求：
1．是（4分）
2．部分（2分）
∙对供应商、承包商检查的执行情况，包括：
✧严格按规定或计划进行；
✧针对检查发现的问题，与供应商、承包商充分沟通；
✧检查记录经供应商、承包商相关人员签字确认；
✧对问题整改结果进行跟踪复核。
∙指定协调或联系的人员就供应商、承包商的安全生产表现定期与其沟通的情况
1．好（4分）
2．一般（2分）
∙供应商、承包商在合同期内的安全生产表现如何？
✧积极参加企业组织的各项安全生产活动；
✧主动配合企业的安全生产监督检查；
✧注重从业人员安全培训；
✧按规定开展安全检查与隐患排查；
✧认真整改自查和督查发现的各类安全生产隐患；
✧及时通报或沟通重大安全生产事项。
∙是否因供应商、承包商的原因导致事故、事件的发生？
1.8安全投入和工伤保险（50）
1.8.1安全投入（30）
∙是否建立了安全生产费用管理制度？
∙是否依据风险评价的结果为以下几个方面投入了安全生产费用：
✧完善安全防护设备设施；
✧安全设备设施性能检测检验；
✧劳动防护用品配备和职业危害防治；
✧安全标志及标识；
✧应急救援器材、装备的配备及应急演练；
✧安全教育培训。
∙在确定安全生产费用投入时是否进行了充分论证？
∙编制年度安全技术措施计划时，是否考虑下列方面：
✧安全生产法律法规与其他要求的相关规定；
✧风险控制要求；
✧事故应对措施；
✧员工的合理化建议；
✧工艺安全技术改造
✧设备安全维护。
∙是否建立安全生产费用提取和使用记录？
∙是否存在因安全费用投入不足而未能及时整改的重大隐患？
∙是否因安全生产投入不足而发生过事故或紧急情况？
∙安全投入的有效性：
✧人员安全意识的提高；
✧现场、设施设备安全性的提高；
✧安全管理能力得到提升；
✧事件事故发生频率减少。
1.8.2工伤保险（或安全生产责任险）（20）
策划（2分）
∙是否建立为员工缴纳工伤保险或安全生产责任险制度？
执行（4分）
∙是否为员工缴纳足额的保险费？
∙受伤员工是否享受相应的保险待遇？
∙是否收集并保存保险的相关资料和记录？
符合（6分）
∙工伤保险相关资料是否齐全？
∙从业人员参保的比例：
绩效（8分）
∙工伤保险管理的有效性：
✧员工全部参加保险；
✧根据人员变动情况，工伤保险维护管理及时、有效；
✧工伤员工医疗救治和经济补偿及时、有效；
✧员工可随时了解参保信息。
1.9员工参与（30）
∙员工是否有参与安全、健康活动的机会？
∙是否收集并反馈了员工关注的安全、健康事项？
∙员工是否有参与下列安全生产活动的机会？
✧任务分析；
✧定期安全学习与培训活动；
✧安全操作规程修订；
✧安全操作训练；
✧与政府有关部门沟通安全生产事项；
✧风险评价；
✧安全合理化建议活动；
✧变化管理的讨论；
✧
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