最新证劵市场基础知识考试题无忧 模拟 真题 资料全整下载Word文档下载推荐.docx
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21、我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；
转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。
22、变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。
23、直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。
24、股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
25、可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权。
26、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。
27、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。
28、收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。
29、自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。
到2007年底，已有20多只封闭式基金转为开放式基金。
30、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率（SHIBOR
，含隔夜、1周、3个月期等品种）、国债回购利率（7天）、3年期定期存款利率，互换期限从7天到3年，交易双方可协商确定付息频率、利率重置期限、计息方式等合约条款。
31、证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。
32、货币市场基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大。
33、证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。
34、从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。
35、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。
36、债券投资不能安全收回有两种情况：
一是债务人不履行债务；
二是流通市场风险。
37、我国早期的股票发行制度为行政审批制。
38、黄金基金是指只以黄金为投资对象的基金。
39、外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。
40、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取。
41、货币证券就是银行证券。
42、20世纪80年代以来，银行业普遍兴起的资产证券化是增强流动型创新的重要成果之一。
43、代办股份转让系统挂牌公司定向增资不同于公开发行，也不同于上市公司非公开发行，是代办股份转让系统的制度创新。
44、中国证券业协会的权力机构是董事会。
45、附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。
46、相对于其他领域．证券市场以下几个特征比较显著：
公开性、透明度及公众关注度高；
利益关系集中、直接、紧密；
市场化、法制化属性突出；
受众多因素的综合影响，价格反映直接、灵敏。
47、ETF
同时为投资者提供了两种不同的交易方式：
一方面投资者可以在一级市场交易
ETF
，即进行申购与赎回；
另一方面，投资者可以在二级市场交易
，即在交易所挂牌交易。
48、我国《公司法》规定，股票只能采用纸面形式。
49、私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。
50、当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充沛。
51、2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券，国家开发银行成为获准的第一家。
52、2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为1000点。
53、外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。
54、在期权有效期内，基础资产产生收益将使看涨期权价格上升，使看跌期权价格下降。
55、修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。
56、理论上，金融期货价格有可能高于、等于相应的现货金融工具价格，但不可能低于相应的现货金融工具价格。
57、公平原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
58、外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。
59、股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券，所以股票是一种现实的资本。
60、收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。
61、1982年，美国摩根士丹利国际公司成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。
62、截至2008年5月，我国共有21家基金管理公司获得了
QDII业务资格。
63、股东大会有权审议批准公司的年度财务预算方案、决策方案。
64、公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券。
65、证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。
66、证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。
67、根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的乖隆包括股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。
68、认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。
69、上市公司向原股东的配售股份应当采用代销方式发行。
70、货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。
2、单选题
1、证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是（ ）。
A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
2、下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（ ）。
A．选择经纪商B．如实填写开户书C．使用正确的委托手段D．了解交易风险，明确买卖方式
3、下面不属于股票的特征是（
）。
A．参与性B．风险性C．期限性D．收益性
4、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（ ）。
A．单利债券B．复利债券C．贴现债券D．累进利率债券
5、下列属于交易所交易的衍生工具的是（ ）。
A．公司债券条款中包含的赎回条款B．公司债券条款中包含的返售条款C．公司债券条款中包含的转股条款D．在期货交易所交易的期货合约
6、特定目的机构或特定目的受托人（SPV）在资产证券化中的作用不包括（ ）。
A．接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产B．以持有资产为基础发行证券化产品C．具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响D．负责提升证券化产品的信用等级
7、有价证券是（ ）的一种形式。
A．商品证券B．虚拟资本
C．权益资本
D．债务资本
8、我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。
A．私营合伙企业
B．私营独资企业C．有限责任公司或股份有限公司D．非法人组织形式
9、上市公司要设立（ ），负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A．监事会B．监事会秘书C．董事会D．董事会秘书
10、目前发行的国际债券中最重要的是（ ）。
A．扬基债券B．武士债券C．龙债券D．欧洲债券
11、附权益权证债券允许权证持有人（ ）。
A．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券B．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币C．按约定条件向债券发行人购买黄金D．以约定的价格购买发行人的普通股票
12、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是（
）实际资本额
A．大于B．等于C．小于D．不等于
13、按证券的募集方式分类，有价证券可分为（ ）。
A．上市证券与非上市证券B．国内证券和国际证券C．公募证券和私募证券D．固定收益证券和变动收益证券
14、股份过户和资金交收采取逐笔结算的方式办理，股份和资金（ ）日到账。
A．T+1B．T+2
C．T+3D．T+7
15、证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（ ）和股东会提供书面说明。
A．国务院B．证券监管部门C．证券交易所D．所有股东
16、（ ）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A．财产股息
B．负债股息C．股票股息
D．建业股息
17、关于非公开发行，下列说法正确的是（ ）。
A．上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为B．上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C．上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为D．上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
18、关于记账式债券的论述不正确的是（ ）。
A．我国1994年开始发行记账式债券
B．上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券C．投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户D．记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高
19、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）年内不得转让。
A．1
B．2
C．3
D．4
20、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（ ）次年会。
C．4
D．没有规定
21、股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）。
A．现值理论B．预期理论C．合理收益理论D．流动性理论
22、累积优先股的股息发放应该包括（ ）。
A．当年的固定股息B．当年加上一年的固定股息C．当年加以前营业年度内的未付固定股息D．当年加下一营业年度内的固定股息
23、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．25%B．35%C．45%D．55%
24、关于股票价格指数期货论述不正确的是（ ）。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B．价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
25、我国的一次还本付息债券可视为（ ）。
A．附息债券B．贴现债券C．无息债券D．以上都不是
26、英国最具权威性的股价指数是（ ）。
A．道一琼斯股价指数B．金融时报指数C．日经225股价指数D．恒生指数
27、下列关于债券与股票的比较，错误的是（ ）。
A．债券和股票都属于有价证券B．尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
28、基金按（ ），可分为封闭式基金和开放式基金。
A．投资标的划分
B．基金的组织形式不同C．投资目标划分
D．基金运作方式不同
29、标准化的远期交易是（ ）。
A．期权交易B．期货交易C．现货交易D．合约交易
30、从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）。
A．账簿B．法律凭证C．债券D．股票
31、某投资者以26元一股的价格买入甲公司股票，持有1年，分得现金1.30元，则股利收益率是（ ）。
A．2%B．4%C．7%D．5%
32、证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是（ ）。
A．货币
B．商品
C．期权
D．期货
33、我国国库券转让市场的全面放开是在（ ）年。
A．1991
B．1987
C．1988
D．1990
34、通常，期货交易所规定的大户报告限额（ ）限仓限额。
A．小于B．大于C．不固定D．等于
35、美国证券市场是从买卖（ ）开始的。
A．运输公司股票B．铁路股票C．政府债券D．金融债券
36、从2007年3月12日起，恒生指数的成分股有（ ）只。
A．24B．31
C．42D．38
37、根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有（ ）以上的独立董事。
A．1/5
B．1/4
C．1/3D．1/2
38、按发行方式分类。
结构化金融衍生产品可分为（ ）。
A．公开募集的结构化产品与私募结构化产品B．股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C．收益保证型和非收益保证型D．保本型产品和保证最低收益型产品
39、不得进入证券交易所交易的证券商是（ ）。
A．会员证券商B．非会员证券商C．会员承销商D．会员证券自营商
40、世界上第一个股票交易所于1602年在（ ）成立。
A．荷兰的阿姆斯特丹
B．美国的纽约C．美国的华盛顿
D．英国的伦敦
41、关于公司发行新股的条件：
公司要具备健全且运行良好韵组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良
，最近（ ）年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。
B．2
C．3D．5
42、（ ）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。
A．货币证券B．资本证券C．有价证券D．商品证券
43、《首次公开发行股票并上市管理办法》还明确了拟在主板市场上市的公司的发行前股本规模，即发行人发行前的股本总额不少于（ ）元。
A．3000万
B．5000万
C．1亿D．3亿
44、货币市场基金的优点不包括（ ）。
A．资本安全性高
B．可以避险套利C．购买限额低
D．收益较高
45、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（ ）。
A．累积优先股B．非参与优先股C．参与优先股D．非累积优先股
46、公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开（ ）。
A．股东年会B．临时股东大会C．董事会会议D．监事会会议
47、证券公司自营业务主要赚取的是（ ）。
A．佣金
B．手续费C．价差收益
D．利差收益
48、通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（ ）。
A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具
49、证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表（ ）股票投资信托所有权的有价证券。
A．短期B．中期C．中长期D．长期
50、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取（ ）的措施。
A．技术性停牌
B．政策性停牌
C．临时停市
D．休市
51、对契约型基金认识正确的是（ ）。
A．又称为单位信托基金B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C．基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东D．依据基金公司章程营运基金
52、《证券法》确立了证券公司以（ ）为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。
A．总资本B．净资本C．负债率D．利润率
53、下列关于公司资产净值的叙述，错误的是（ ）。
A．资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产B．资产净值是总资产减去固定资产的净值C．资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准D．一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌
54、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（ ）。
A．融资融券业务客户的开户数据B．对全体客户和前5名客户的融资融券余额C．客户交存的担保物种类和数量D．有关风险控制指标值
55、证券公司内部控制的目标不包括（ ）。
A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B．防范经营风险和道德风险C．保证客户及证券公司资产的最低获利水平D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
56、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（
A．中央银行提高法定存款准备金率
B．中央银行提高再贴现率C．中央银行通过公开市场业务大量买入证券
D．政府大幅提高税率
57、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（）。
A．采取记名股票形式B．以外币标明面值C．以外币认购D．境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
58、无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开（
）日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
A．3
B．5
C．10
D．15
59、对我国证券投资基金的叙述正确的是（）。
A．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B．封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式C．1998年3月，两只封闭式基金
60、关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（
A．反映的经济关系不同
B．投资主体不同C．所筹集资金的投向不同
D．风险水平不同
61、下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（）。
A．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的B．固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小C．收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低D．一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金
62、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。
A．实力雄厚的证券公司B．信托投资公司C．商业银行D．基金公司
63、对平衡型基金认识不正确的是（）。
A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
64、下列有关金融期货叙述不正确的是（）。
A
．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B
．在世界各国，金融期货交易至少要受到
1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
C
．金融期货交易是非标准化交易
D
．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
65、关于上证红利指数论述不正确的是（）。
A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的180只股票作为样本B．反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势C．上证红利指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法D．上证红利指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数相同
66、截至2008年12月底，我国共有证券公司（
）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
A．100
B．108
C．158
D．170
67、关于证券公司净资本的叙述，错误的是（）。
A．净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标B．净资本基本计算公式为：
净资本＝净资产－金融资产的风险调整－其他资产的风险调整一或有负债的风险调整－/+中国证监会认定或核准的其他调整项目C．净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数D．计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全
68、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（
A．证券承销与保荐业务
B．证券经纪业务C．融资融券业务
D．证券自营业务
69、证券从业人员的保证性行为包括（ ）。
A．向客户提供证券价格上涨或者下跌的肯定性意见B．劝说客户参与证券交易C．接受客户买卖证券的全权委托D．准确执行客户命令，为客户保密。
3、多选题
1、债券按照其券面形态可分为（ ）。
A．实物债券B．附息债券C．凭证式债券D．记账式债券
2、确定债券票面币种主要的方法是（ ）。
A．在国内发行的债券通常以本国
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