最新整理证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题及答案.docx

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最新整理证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题及答案

2021最新整理证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题及答案

2019年6月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

1.证券市场融资属于()

  A.间接融资

  B.直接融资

  C.信用融资

  D.银行融资

  答案:

B

  2.上海证券交易所的成立日期是(b

  A.1990年

  B.1991年

  C.1992年

  D.1993年

  答案:

A

  3.一年期中央票据票面面值为100元,贴现率是3.5,于1月1日发行,6月30日到期,其实际面值为()

  A.96.5

  B.92.25

  C.98.25

  D.92.5

  答案:

C

  4.美国的银行间无担保短期借贷利率被称为()

  A.联邦基金利率

  B.伦敦银行间同业拆放利率(Libor)

  C.香港银行间同业拆放利率(Hbor)

  D.同业拆解利率

  答案:

A

  5.申购开放式基金时,基金申购价格未知,申购份额通常在()日内确认,确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。

  A.T

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

  答案:

C

  6.ETF结合了()和()的运作特点。

  A.开放式基金和封闭式基金

  B.公司型基金和契约型基金

  C.股票基金和货币基金

  D.成长型基金与收入型基金

  答案:

A

  7.沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午()

  A.9:

00-9:

30

  B.9:

10-9:

25

  C.9:

259:

30

  D.9:

15-9:

25

  答案:

D

  8.以下关于商业银行次级债务的说法,正确的是()

  A.固定期限不低于10年(含10年)

  B.募集方式为向目标债权人定向募集

  C.索偿权在其他负债之前

  D.索偿权在存款之前

  答案:

B

  9.我国创业板市场于()在深圳证券交易所正式启动

  A.2009年

  B.2010年

  C.2004年

  D.2007年

  答案:

A

  10.根据基础资产划分,常见的金融远期合约包括()

  Ⅰ.股权类资产的远期合约

  Ⅱ.债权类资产的远期合约

  Ⅲ.远期利率协议

  Ⅳ.远期汇率协议

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  答案:

B

  11.股东权是一种综合权利,股东依法享有()等权利

  Ⅰ.资产收益

  Ⅱ.重大决策

  Ⅲ.选择管理者

  Ⅳ.日常管理

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:

C

  12.下列有关证券市场发展历史的说法,正确的有()

  Ⅰ.美国证券市场是从买卖政府债券开始的

  Ⅱ.15世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖

  Ⅲ.1790年成立了美国第一个证券交易所--费城证券交易所

  Ⅳ.世界上最早的证券交易所是伦敦证券交易所

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:

A

  13.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,可以提供的服务包括()。

  Ⅰ.代期货公司收取期货保证金

  Ⅱ.协助办理开户手续

  Ⅲ.代理客户进行期货交易

  Ⅳ.提供期货行情信息、交易设施

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

  答案:

D

  14.有甲、乙、丙、丁四个投资者,均申报买进ⅹ股票,申报价格和申报时间分别为:

甲的买进价为10.70元,时间是13:

35;乙的买进价为10.40元,时间是13:

40;丙的买进价为1075,时间为13:

55;丁的买进价为1040元,时间是13:

38。

则四位投资者交易的优先顺序为()

  A.丁、乙、丙、甲

  B.丙、甲、乙、丁

  C.丁、乙、甲、丙

  D.丙、甲、丁、乙

  答案:

D

  15.下列属于美国住房抵押贷款种类的有()

  Ⅰ.Alt-A贷款

  Ⅱ.次级贷款

  Ⅲ.住房权益贷款

  Ⅳ.机构担保贷款

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:

D

  16.关于记账式国债,下列说法正确的有()

  Ⅰ.记账式国债是一种无纸化国债

  Ⅱ.记账式国债主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构,以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行

  Ⅲ.对于交易所市场发行国债的分销,承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法。

  Ⅳ.国债承销团成员间不得分销

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:

B

  17.下列属于基金收入来源的有()。

  Ⅰ..存款利息

  Ⅱ.管理费收入

  Ⅲ.证券买卖差价

  Ⅳ.债券利息

  A.Ⅱ、Ⅲ、、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:

D

  18.人民币利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内,根据约定的()计算利息并进行利息交换的金融合约

  Ⅰ.人民币利息

  Ⅱ.人民币本金

  Ⅲ.人民币资产

  Ⅳ.利率

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案:

A

  19.下列关于封闭式基金的说法,正确的是()。

  A.封闭式基金每周披露一次基金份额净值但每两个交易日进行估值

  B.封闭式基金每周披露一次基金份额净值,但每个交易日进行估值

  C.封闭式基金每两个交易日披露一次基金份额净值每两个交易日进行估值

  D·封闭式基金每个交易日披露一次基金份额净值,每个交易日进行估值

  答案:

B

  20.关于普通股和优先股,以下说法正确的是()

  A.普通股和优先股一般股息率都固定

  B.持有普通股比持有同一家公司同等数量的优先股的风险低

  C.持有普通股比持有同一家公司同等数量的优先股的风险低

  D.优先股需按票面价值支付一定比例股息

  答案:

D

  21.政府债券的举债主体包括()。

  Ⅰ.中央政府

  Ⅱ.地方政府

  III.国有企业

  Ⅳ.国有金融机构

  A.Ⅱ、III

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:

B

  解析:

政府债券的发行主体是政府,它是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金,以政府名乂发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

中央政府发行的债券被称为中央政府债券或者国债,地方政府发行的债券被称为地方政府债券;有时两者也被称为公债。

  22.1998年亚洲金融危机后,国內证券公司开始加快国际化步伐。

证券公司业务国际化不包括()

  A.境内证券公司积极寻求在海外上市

  B.境内证券公司和证券投资基金管理公司境外设立收购、参股经营机构

  C.境外股东与境内股东依法共同出资在境內设立合资证券公司

  D.境内证券公司通过在境外设立、收购的经营机构,为境內企业在海外市场|PO、再融资提供金融服务

  答案:

C

2019年4月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

1.下列关于银行间债券市场的说法,正确的有()。

  Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购

  Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易

  Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分

  Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大,直接融资比例不断上升

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】A

  2.中期票据是()发行的债务融资工具。

  A.非金融企业

  B.签发人

  C.中国人民银行

  D.出票人

  【答案】A

  3.基金监管机构对基金业实行严格的监管,对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击,并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露,这体现了证券投资基金的()的特点。

  A.严格监管、信息透明

  B.集合理财、专业管理

  C.独立托管、保障安全

  D.利益共享、风险共担

  【答案】A

  4.可转换公司债券最主要的金融特征是()

  A.双重选择权

  B.附有投票权

  C.风险权益的限定性

  D.套期保值

  【答案】A

  5.既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构的是()

  A.基金评价机构

  B.基金份额持有人

  C.基金托管人

  D.基金投资顾问机构

  【答案】C

  6.上海证券交易所成立于()年11月

  A.1990

  B.1992

  C.1989

  D.1991

  【答案】A

  7.金融债券的登记、托管机构是()

  A.深圳证券交易所

  B.中央国债登记结算有限责任公司C.上海证券交易所

  D.中国证券登记结算有限责任公司

  【答案】B

  8.下列有关凭证式国债的说法,正确的是()

  A.对在发行期内已缴纳但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债,不能在原额度内继续发售

  B.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

  C.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团

  D.利率按实际持有天数分档计付

  【答案】D

  9.目前,我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。

  A.基金发行规模

  B.基金资产总值

  C.基金资产净值

  D.基金投资规模

  【答案】C

  10.被称为“金边债券”的是()

  A.可转换债

  B.政府债券

  C.金融债券

  D.公司债券

  【答案】B

  11.我国开放式基金的存续期为()

  A.一般无固定期限

  B.15年-50年

  C.5年

  D.15年

  【答案】A

  12.下列关于债券的说法,错误的是()

  A.债券的贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率

  B.预期通货膨胀率是对未来通货膨胀率的估计值

  C.名义无风险收益率一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示

  D.债券必要回报率是真实无风险收益率与预期通货膨胀率之和

  【答案】D

  13.下列关于资产证券化运作程序的说法,错误的是()

  A.特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后,对一定的资产集合进行风险结构的重组

  B.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求,确定资产证券化目标

  C.承销商负责向投资者销售资产支持证券,方式包括包销和代销两种

  D.特殊目的机构除开展资产证券化业务外,还可以通过其他业务获得收入

  【答案】D

  14.债券现券买卖是()

  A.远期交易,交易双方以债券为交易标的,一方出让资金,一方出让债券,现券买卖均按全价交易

  B.即期交易,交易双方以债券为交易标的,一方出让资金,一方出让债券,现券买卖均按全价交易

  C.远期交易,交易双方以债券为交易标的,一方出让资金,一方出让债券,现券买卖均按净价交易

  D.即期交易,交易双方以债券为交易标的,一方出让资金,一方出让债券,现券买卖均按净价交易

  【答案】D

  15.下列属于间接融资的是()

  A.股票市场融资

  B.民间借贷

  C.消费信用融资

  D.债券市场融资

  【答案】C

  16.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交,有利于客户实现预期投资计划的委托方式是()

  A.市价委托

  B.零数委托

  C.限价委托

  D.整数委托

  【答案】C

  17.开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求()购回其所持有的开放式基金份额的行为。

  A.基金托管人

  B.基金管理人

  C.基金代理人

  D.基金受益人

  【答案】B

  18.企业成长周期不包括()

  A.稳定期

  B.创立期

  C.成熟期

  D.衰退期

  【答案】A

  19.关于不同证券投资收益与风险的差异,下列说法正确的有()Ⅰ相较债券,股票价格的波动性较大

  Ⅱ相较债券,股票是一种高风险、低收益的投资品种

  Ⅲ相较股票,基金是一种风险适中,收益相对稳健的投资品种Ⅳ相较股票,基金投资于众多金融工具或产品,能分散风险

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  【答案】B

  20.下列关于派发股利的说法,正确的有()

Ⅰ股利宣布日,即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间

  Ⅱ股权登记日,即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期

  Ⅲ除息除权日,通常为股权登记日之后的三个工作日

  Ⅳ派发日,即股利正式发放给股东的日期

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  【答案】B

  21.根据《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销,承销团应当由()和()的证券公司组成。

  Ⅰ主承销Ⅱ第一承销Ⅲ参与承销Ⅳ代理承销

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  【答案】D

  22.下列关于金融与实体经济关系的说法,正确的有()Ⅰ古典经济学家认为货币是中性的,货币供应量的变化不影响实体经济Ⅱ凯恩斯认为通过利率对投资的诱导,货币能影响实体经济产出

  Ⅲ“金融加速器”理论认为,金融市场摩擦会放大实体经济产出的影响Ⅳ2008年金融危机表明,金融活动本身就是经济衰退或萧条的诱因

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  【答案】C

  23.在我国多层次资本市场体系构建中,属于场外市场的有()。

  Ⅰ.创业板市场

  Ⅱ.券商柜台市场Ⅲ.主板市场

  Ⅳ.区域性股权交易市场

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

  【答案】D

  24.对于商业银行而言,其自有资金主要构成中不包括()。

  A.未分配利润

  B.股本金

  C.长期次级债务

  D.储备资金

  【答案】C

  25.企业的组织形式有()。

  Ⅰ合资制

  Ⅱ独资制Ⅲ合伙制Ⅳ公司制

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

  【答案】A

  26经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金,运用所募的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构可简称为()。

  A.QDII

  BRQFII

  CETF

  DQFII

  【答案】A

  27.量化分析法广泛应用于解决()等投资相关问题。

  Ⅰ.证券估值

  Ⅱ.组合构造与优化Ⅲ.策略制定

  Ⅳ.风险计量和风险管理

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

  【答案】C

  28.做市商交易的基本特征是()。

  A.成交时点是不连续的

  B.证券交易的买价和卖价都由做市商给出

  C.以买卖双向价格为基准进行撮合

  D.投资者买卖证券的对手是其他投资者

  【答案】B

  29.国家股从资金来源上看,主要有()。

  Ⅰ现有国有企业改编为股份有限公司时所拥有的净资产

  Ⅱ现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

  Ⅲ经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建的股份公司的投资

  Ⅳ国有法人单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司的投资

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】C

  30.上海证券交易所的托管制度特点是()。

  A.已办理的指定交易,投资者不可以进行变更

  B.托管制度和指定交易制度联系在一起

  C.投资者必须指定沪深交易所市场的任一交易参与人,作为证券交易的唯一受托人

  D.自动托管,随处通买,哪买哪卖,转托不限

  【答案】B

  31.中国证监会的核心职责有()。

  Ⅰ维护市场公开、公平、公正

  Ⅱ维护投资者特别是中小投资者的合法权益Ⅲ促进资本市场健康发展

  Ⅳ促进经济健康平稳增长

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅳ

  【答案】C

  32.中国证券登记结算公司仅为()开立结算账户,专用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履约担保作用。

  A.证券公司

  B.基金公司

  C.合格机构投资者

  D.证券交易所

  【答案】A

  33.我国的企业债券和公司债券在()等方面有所不同。

Ⅰ发行主体

  Ⅱ发行制度和监管机构Ⅲ担保要求

  Ⅳ发行市场

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  【答案】B

  34.下列关于保险公司次级债务的说法,正确的是()。

  A.利息清偿顺序先于股权资本

  B.本金清偿顺序列于保单之前

  C.期限在10年以上(含10年)

  D.利息清偿顺序列于保单之前

  【答案】A

  35.公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有()

  Ⅰ有价证券

  Ⅱ艺术品Ⅲ房屋Ⅳ土地

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】C

  36.下列关于间接融资的说法,正确的有()

  Ⅰ.间接融资中资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系,两者只与金融机构发生债权债务或权益关系

  Ⅱ.间接融资中的所有中介并不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介,而是一方面面对资金供应者群体,另一方面面对资金需求者群体的综合性中介

Ⅲ.相对于直接融资而言,间接融资的信誉程度高,风险也相对较小

  Ⅳ.通过金融中介的融资均属于借贷融资,到期必须归还并支付利息

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

  【答案】C

  37.1602年成立的世界上第一个证券交易所是()。

  A.阿姆斯特丹证券交易所

  B.费城证券交易所

  C伦敦证券交易所

  D纽约证券交易所

  【答案】A

  38.关于金融衍生工具的说法,错误的有()。

  Ⅰ.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格

  Ⅱ.金融衍生工具是基础金融产品相对应的一个概念

  Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上,其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品

  Ⅳ.温室气体释放不能成为金融衍生工具的基础变量

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  【答案】C

  39.可能单独或共同引发风险的内在因素称为()。

  A.风险源

  B.风险敞口

  C.风险事件

  D.风险损失

  【答案】A

  40.基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括()。

  Ⅰ注册

  Ⅱ申请

  Ⅲ基金合同生效

  Ⅳ发售

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  【答案】A

2019年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

1.银行间债券市场的委托结算机构是()。

  A.中央结算公司

  B.中国结算公司

  C.国家外汇管理局

  D.中国人民银行

  【答案】A

  2.下列关于股票风险性特征的说法,错误的是()。

  A.风险本身是一个中性概念,但是,高风险一般对应着高收益,因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票

  B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性,或者说实际收益与预期收益之间的偏离

  C.投资者在买入股票时,对其未来收益会有一个估计,但事后看,真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计,这就是股票的风险

  D.风险不等于损失,高风险的股票可能给投资者带来较大的损失,也可能带来较大的收益

  【答案】A

  3.公司在保持正常运营的情况下,可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流是()。

  A.企业自由现金流

  B.股权自由现金流

  C.股票红利

  D.利息

  【答案】A

  4.证券投资基金的出现和发展,能有效地改善证券市场的()结构。

  A.筹资者

  B.管理者C.投资者D.监管者

  【答案】C

  5.我国创业板市场于()在深圳证券交易所正式启动。

  A.2010年

  B.2004年

  C.2009年

  D.2007年

  【答案】C

  6.QDII基金份额净值应当至少()计算并披露一次。

  A.每旬

  B.每周C.每月

  D.每个工作日

  【答案】B

  7.在我国,设立证券公司必须经()审查批准。

  A.中国证券业协会

  B.国务院证券监督管理机构

  C.证券投资者保护基金有限责任公司

  D.国家发展和改革委员会

  【答案】B

  8.证券公司净资本表明可变现以满足支付需要和()的资金数。

  A.应对风险

  B.业务扩展

  C.投资需求

  D.可分配利润

  【答案】A

  9.某公司拟上市发行股票,已知股票每股面额为1元,按照我国《公司法》要求,该公司的股票发行价格可以是()。

  Ⅰ.20元

  Ⅱ.0.5元

  Ⅲ.1元

  Ⅳ.5.4元

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

  【答案】B

  10.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同,通常可以分为()。

  Ⅰ.一般债券

  Ⅱ.特殊债券

  Ⅲ.专项债券Ⅳ.金融债券

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ

  【答案】C

  11、关于场外交易市场,下列说法错误的是()

  A.在集中交易场所之外进行

  B.挂牌标准相对较低,通常不对企业规模和盈利情况等进行要求

  C.信息披露要求较高,监管较为严格

  D.交易制度通常采用做市商制度

  【答案】C

  12、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和()批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

  A.工商企业

  B.私募基金

  C.投资咨询公司

  D.证券公司

  【答案】D

  13股票本身没有价值,但股票是一种代表()的有价证券。

  A.转让权

  B.财产权

  C.债权

  D.资金权

  【答案】B

  14、下列不属于奇异型期权的是()

  A任选期权

  B.互换期权

  C.百慕大期权

  D.平均期权

  【答案】B

  15、私募基金运行期间,信息披露义务人应该在每个季度结束之日起()个工作日内向投资者披露基金净值等信息。

  A.2

  B.3

  C.10

  D.

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