证券从业资格考试基础真题回忆版Word格式.docx

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）演变成股份公司的。

A.家庭型企业 

B.独资经营企业 

C.合伙经营企业 

D.个体工商户C111

9世界上第一个股票交易所是（ 

A.16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所 

B.1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所 

C.英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆基础上成立的伦敦交易所 

D.美国的费城交易所B111

10下列关于美国《金融服务现代化法案》的表述中，错误的是（ 

A.取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍 

B.标志着金融混业制度的终结 

C.同时废除了1933年经济危机时代的《格拉斯-斯蒂格尔法案》 

D.推动了金融机构之间的购并重组B111

11股票是一种有价证券，它是（ 

）签发的证明股东所持股份的凭证。

A.有限公司 

B.合伙企业 

C.股份有限公司 

D.注册公司C111

12（ 

）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

A.风险性 

B.收益性 

C.流动性 

D.参与性B111

13股票是一种（ 

A.设权证券 

B.物权证券 

C.债权证券 

D.综合权利证券D111

14普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（ 

A.特许经营权 

B.营销权 

C.支配公司财产的权利 

D.基本权利和义务D111

15无记名股票与记名股票的差别主要表现在（ 

A.股东权利 

B.股票的记载方式 

C.股票名称 

D.股票编号B111

16无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（ 

），它与有面额股票的差别仅在表现形式上。

A.内在价值 

B.面额价值 

C.票面价值 

D.名义价值A111

17股票的理论价格是以一定的（ 

）计算出来的未来收入的现值。

A.实际收益率 

B.预期收益率 

C.必要收益率 

D.平均收益率C111

18在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（ 

）除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A.总股数 

B.总股本 

C.总资产 

D.净资产D111

19一般说来，以下说法正确的是（ 

A.通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润增加，引起股价上升 

B.通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出减少，利润增加，引起股价下降 

C.通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价下降 

D.通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价上升C111

20当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（ 

）会采取一定的措施以平抑股价波动。

A.证券业协会 

B.中国人民银行 

C.证券监督管理机构 

D.财政部C111

21股东大会是股份公司的权力机构，由（ 

）组成。

A.公司高级管理人员 

B.全体员工 

C.全体股东 

D.持股5%以上的股东C111

22除全体股东约定不按出资比例分取红利外，普通股股东有权按照（ 

）分取红利。

A.平均出资比例 

B.实缴出资比例 

C.约定出资比例 

D.标准出资比例B111

23当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（ 

A.波动 

B.不确定 

C.增加 

D.摊薄D111

24对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（ 

）的公司股本。

A.短期 

B.中期 

C.中短期 

D.长期稳定D111

25当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的（ 

）清偿。

A.面值 

B.市值 

C.份额 

D.固定股息率A111

26股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为（ 

A.固定盈利优先股票 

B.固定利息率优先股票 

C.参与型优先股票 

D.股息率固定优先股票D111

27我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的（ 

）以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

A.15% 

B.25% 

C.30% 

D.20%B111

28股权分置改革后公司原非流通股股份的，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（ 

）个月内不得上市交易或转让。

A.12 

B.24 

C.6 

D.18A111

29债券是实际运用的（ 

）的证书。

A.真实资本 

B.实收资本 

C.固定资本 

D.流动资本A111

30影响筹资者确定债券利率的主要因素有（ 

A.借贷市场利率水平 

B.筹资者资信 

C.债券期限长短 

D.债券面额ABC121

31一般来说，债券具有如下特征（ 

A.流动性 

B.永久性 

C.安全性 

D.收益性ACD121

32我国根据发行主体的不同，债券可以分为（ 

）。

A.政府债券 

B.外国债券 

C.公司债券 

D.金融债券ACD121

33债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得本息、存续期间没有利息支付的债券，称之为（ 

A.零息债券 

B.实物债券 

C.息票累积债券 

D.附息债券C111

34以下关于债券的说法错误的是（ 

A.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券 

B.凭证式债券由债券发行人制定的标准格式 

C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额 

D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账式债券B111

35作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（ 

A.都是经济主体筹措资金的手段 

B.都是间接融资的手段 

C.都是直接融资的手段 

D.筹资成本相同AC121

36公司债券利息支出属于公司的（ 

A.直接成本 

B.费用范围 

C.营销经费 

D.利润B111

37与其他债券相比，政府债券的特点是（ 

A.安全性高 

B.流通性强 

C.收益率高 

D.享受免税待遇ABD121

38在资本市场上占有重要地位的国债是（ 

A.短期国债 

B.国库券 

C.长期国债 

D.无期限国债C111

39短期国债的一般特征是（ 

A.偿还期为2年或2年以内 

B.偿还期为1年或1年以内 

C.在货币市场占有重要地位 

D.流动性强BCD121

40储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的（ 

）的人民币债券。

A.可以在商业银行柜台流通 

B.不可流通 

C.可在证券交易所上市交易 

D.可在银行间债券市场转让B111

41关于地方政府债券，以下说法正确的是（ 

A.一般债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证 

B.专项债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保 

C.专项债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证 

D.一般债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保CD121

42目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（ 

A.国家开发银行 

B.中国农业发展银行 

C.中国工商银行 

D.中国进出口银行C111

43关于保险公司次级债的说法，错误的是（ 

A.定向募集 

B.期限在5年以上（含5年） 

C.本金和利息偿还顺序列于保单责任和其他负债之后 

D.募集人在无法支付利息或偿还本金时，债权人有权向法院申请对募集人实施破产清偿D111

44保证公司债券的担保人可以是（ 

A.政府 

B.信誉好的银行 

C.发行人自身 

D.举债公司的母公司ABD121

45以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法错误的是（ 

A.在证券交易所交易 

B.由金融机构承销 

C.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级 

D.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算A111

46外国债券在发行法律方面的特性有（ 

A.受发行地所在国有关法规的管制和约束 

B.不受发行地所在国有关法规的管制和约束 

C.必须经官方主管机构批准 

D.不必须经官方主管机构批准AC121

47由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（ 

A.外国债券 

B.龙债券 

C.欧洲债券 

D.亚洲债券C111

48人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（ 

），从而引发了1997年东南亚金融危机。

A.过于依赖国际市场的融资 

B.过于依赖股票市场的直接融资 

C.过于依赖债券市场的直接融资 

D.过于依赖银行体系的间接融资D111

49证券投资基金在我国香港地区称（ 

A.共同基金 

B.证券投资信托基金 

C.单位信托基金 

D.投资基金C111

50关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有（ 

A.债券反映的是债权债务关系 

B.基金反映的是经营关系 

C.股票反映的是所有权关系 

D.契约型基金反映的是信托关系ACD121

51契约型基金的当事人有（ 

A.基金管理人 

B.基金承销人 

C.基金托管人 

D.基金投资人ACD121

52关于封闭式基金，下列描述正确的有（ 

A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 

B.基金份额持有人可以申请赎回基金 

C.在封闭期内不能追加认购 

D.投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖ACD121

53经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是（ 

A.开放式基金 

B.封闭式基金 

C.公司型基金 

D.契约型基金B111

54根据《货币市场基金管理暂行办法》的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是（ 

A.现金 

B.1年以内的银行定期存款 

C.可转换债券 

D.剩余期限在397天以内的债券C111

55我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有（ 

）等权利。

A.依照规定要求召开基金份额持有*****会 

B.分享基金财产收益 

C.依法转让或申请赎回其持有的基金份额 

D.参与分配清算后的剩余基金财产ABCD121

56我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（ 

）人民币，且必须实缴货币资本。

A.5000万元 

B.1亿元 

C.2亿元 

D.3亿元B111

57根据我国《证券投资基金法》的规定，基金托管人的职责是（ 

A.安全保管基金财产 

B.对基金财务会计报告出具意见 

C.计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值 

D.按照规定召集基金份额持有*****会ABD121

58证券投资基金的运作费包括（ 

）等。

A.上市年费 

B.持有*****会费 

C.分红手续费 

D.信息披露费ABCD121

59除管理费外，证券投资基金所支付的费用还包括（ 

A.基金交易费 

B.基金运作费 

C.基金托管费 

D.基金销售服务费ABCD121

60影响封闭式基金交易价格的因素包括（ 

A.市场供求状况 

B.基金份额资产净值 

C.宏观经济形势 

D.政治环境ABCD121

61我国《证券投资基金法》规定，基金财产不得用于（ 

A.承销证券 

B.向他人贷款或者提供担保 

C.买卖上市债券 

D.从事承担无限责任的投资ABD121

62金融衍生工具所对应的基础金融产品包括（ 

A.债券 

C.银行定期存单 

D.金融衍生工具ABCD121

63以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（ 

A.信用互换 

B.利率互换 

C.信用联结票据 

D.保证金互换AC121

64金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要原因是（ 

A.逃避监管 

B.金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况 

C.金融衍生工具业务能带来手续费收入 

D.金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源BCD121

65金融期货的交易方式特征包括（ 

A.保证金交易 

B.交易者拥有对应的基础金融工具 

C.逐日盯市制度 

D.交易者借入对应的基础金融工具AC121

66下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的是（ 

A.是专门的清算机构 

B.通常附属于交易所 

C.以独立的公司形式组建 

D.不以独立的公司形成组建ABC121

67国际金融市场上的主要参考利率期货有（ 

A.3个月期港元利率期货 

B.伦敦银行间同业拆放利率期货 

C.联邦基金利率期货 

D.股票价格指数期货ABC121

68目前全球比较重要的股票价格指数期货品种有（　）。

A.纽约证券交易所综合指数期货系列 

B.伦敦国际金融期权期货交易的富时100种股票价格指数期货系列 

C.恒生指数期货 

D.上证综合指数期货ABC121

69金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的，因此，从保值角度来讲，金融期货比金融期权更为有效，更为便宜。

A.对；

B.错错131

70股票指数期权是以股票指数为基础资产的期权，由于没有可实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。

B.错对131

71可转换债券的有效期限是指从发行之日起到可转换为普通股票的转换期结束的存续时间。

72可转换债券是一种附有转股权的债券。

73为提高债券的吸引力，上市公司可以发行认股权和主体债券分离交易的可转换公司债券，这在理论上是可行的，我国目前还没有出现。

74在境外发行一级存托凭证的国内企业主要包括（ 

A.含A股的国内上市公司 

B.含B股的国内上市公司 

C.含N股的国内上市公司 

D.在我国香港上市的内地公司BD121

75根据基础资产不同，资产证券化可以分为（ 

）等类别。

A.不动产证券化 

B.信贷资产证券化 

C.未来收益证券化 

D.应收账款证券化ABCD121

76证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。

77根据证券发行制度，发行人申请公开发行（ 

）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

A.股票 

B.企业债券 

C.可转换为股票的公司债券 

D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券ACD121

78在面值一定的情况下，调整债券的发行价格可以使投资者的实际收益率接近市场收益率的水平。

79证券交易的场内交易市场是没有固定场所的无形市场。

80我国《证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件之一是公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。

81我国上市公司连续两年亏损的将被证券交易所直接摘牌处理。

82证券交易所的交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元（上海证券交易所）或交易席位（深圳证券交易所）、报盘系统及相关的通信系统等组成。

83证券交易的价格优先原则是指价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。

84中小企业板运行所遵循的法律法规和部门规章与主板市场相同。

85从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行（ 

A.注册制 

B.核准制 

C.审批制 

D.备案制D111

86有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为3.20元、4.00元和5.00元，计算日价格分别为6.40元、6.40元和5.50元。

如果设基期指数为100点，用综合法计算计算日的简单算术股价指数计算结果为（6.4+6.4+5.5）/（3.2+4+5），即150点。

87上证180指数的基期指数为100点。

88深证新指数的样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成。

89至2007年3月，中国建设银行、中国石化、中国银行、工商银行、中国人寿被纳入恒生指数，恒生指数成分股增至38只。

90基金指数的计算方法、修正方法与股票指数大致相同，只是基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围。

91金融时报指数中比较能迅速反映英国股市行情变动的是"

FT-100指数"

。

92以股票方式派发股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对股份公司的资产、负债、股东权益总额没有影响。

93资本利得又称资本损益，是指证券买入价与卖出价（或买入价与到期偿还额）之间的差额。

94普通股股票和优先股股票都会受利率风险影响，但是优先股股票较普通股股票受利率风险的影响相对小些。

95上市公司的经营风险是普通股票的主要风险之一。

96未担任证券公司董事职务的总经理不可以列席董事会会议。

97在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金做为业务收入。

98证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

99证券公司自营业务具体的投资运作管理应由股东大会授权公司投资决策机构决定。

100在融资融券业务中，当客户交存的担保物价值与所欠债务的比例低于最低维持担保比例而在规定的期限内未补缴差额时，强制平仓指令应当由证券公司总部发出。

101证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展IB业务。

102证券公司的净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。

103根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。

104我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券业务。

105《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件、组织机构等。

106《证券发行与承销管理办法》规定，拟在中小板上市的公司首次公开发行股票可以不通过向询价对象询价方式确定股票发行价格。

107证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以用证券充抵。

108行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。

109目前中国证券监督管理委员会对地方证券管理部门实行垂直领导。

110在证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员应当具备证券业从业资格。

111证券经营机构对其证券从业人员作出处分后，应当向中国证券业协会报告。

112我国的商业银行债券不包括（ 

）