法务审计部职能和岗位职责多篇文档格式.docx
《法务审计部职能和岗位职责多篇文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《法务审计部职能和岗位职责多篇文档格式.docx（12页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
（二）法务审计部副经理（1人）1.协助经理开展公司系统的内部审计工作；
2.完成经理安排的审计项目；
3.配合社会审计监察机关开展工作；
4.公司企业文化建设和开发工作；
5.完成部门经理交办的相关工作。
（三）审计员（1人）
1.按照审计计划及领导安排，负责内部审计项目的具体实施；
2.根据领导安排负责股东审计项目的具体实施；
3.根据领导安排负责公司总部经济合同价格审核的实施；
4.根据部长安排负责投资企业财务情况的分析及预警工作；
2/4
5.负责起草内部审计项目的实施方案；
6.负责起草内部审计报告；
7.负责内部审计资料的立卷、收集及整理归档；
8.完成部门经理交办的相关工作。
（四）法律法务专员（1人）
1.负责各类经济合同格式、管理表格的设计和合同统计表格的制作及填写；
2.监督合同履行，按月提出合同履行重点监督对象及监督措施，经领导批准实施；
3.向领导提交审计工作安排，审计初步报告和处理意见；
4.审核和证明公司的财务账目是否按法律和公司章程的规定制作的；
5.负责对所有涉及的审计事项，编写内部审计报告，提出处理意见和建议；
6.检查公司各项管理制度的健全有效和贯彻落实情况，及时反馈问题并提出相应的建议；
7.做好审计资料的归档并健全审计工作档案；
8.公正和诚实地履行职责，并做好企业的有关保密工作；
9.完成部门经理交办的相关工作。
（五）内勤综合人员（1人）1.负责督促内部审计档案的及时归档；
2.负责内部审计档案的验收及装订；
3.负责内部审计档案案卷的编目工作；
4.负责内部审计档案的保管工作；
3/4
5.负责内部审计档案借阅工作；
6.负责内部审计档案利用的统计；
7.完成部门经理交办的相关工作。
4/4
第2篇：
审计部职能和岗位职责沟通稿
6.1.3审计部
审计总监
审计专员1.制定内控审计制度与规划
审计专员1.1遵守《中华人民共和国审计法》及其实施条例等设计法律法规、规章、制度；
1.2建立集团审计制度，编制并修订《中仁集团审计制度》、《中仁集团审计工作流程》；
1.3制定审计工作规划，包括过程审计和专项审计，董事会批准后实施；
1.4执行集团审计工作，包括纪律制度审计、财务审计、质量审计、履职离任审计、项目审计等。
1.5撰写审计报告，提出审计意见，向董事长负责；
1.6对审计发现的问题进行后续审计，确保问题得到正确解决；
1.7整理、存储审计档案；
1.8提高审计人员组织素质，学习审计知识，参加审计培训；
1.9对集团审计原始材料、审计报告、审计规章、审计档案的安全、完整、保密负责，严禁泄露。
2.纪律制度审计2.1监督集团公司及各事业部贯彻执行国家有关政策、财经法律、法规、制度和财经纪律；
2.2监督董事会决议及公司经营方针、政策、规章制度、计划和预算的落实及执行情况；
2.3对公司内部控制制度的健全性、适应性、有效应及执行情况进行审计监督；
3.财务审计3.1对集团公司及各事业部，财务、亏及、纳税等财务工作进行审计；
3.2对集团公司及各事业部的年度经营及财产、权益的完整进行审计监督；
4.项目、业务的专项审计4.1对集团重大投资项目的可行性和有效性进行专项审计，并将审计报告及时承保公司董事长；
4.2对集团几件、技术改造、重大维修工程项目预算的执行、工程成本的真实性和经济效益进行专项审计；
4.3对集团公司及各事业部的有关重大经营方针、经济合同等重要文件袋额合法性、有效性及执行情况进行专项审计；
5.履职、离任审计5.1对集团中层以上管理人员和关键岗位进行年度履职审计工作；
5.2对集团及各事业部中层以上管理人与那离任、调任和任期目标完成情况进行审计；
6.质量审计6.1审计与跟踪集团工程质量、产品质量、服务质量及其他质量问题；
6.2对客户投诉的重大质量问题进行分析与处理7.完成上级安排的其他工作；
集团公司审计部岗位职责
（1）审计总监岗位名称所属部门直接上级岗位目的
审计总监内控审计部岗位级别集团总裁
直属下属
职位编号高管审计专员
岗位定员下属人员
1人2人全面负责集团审计工作，确保集团按正确方向运营1.遵守法律法规，按照《中华人民共和国审计法》等审计法规、规章、制度进行审计工作；
2.全面负责集团审计工作，确保集团按照正方向运营；
3.编制集团审计制度，组织制定并更新审计规章、办法、程序；
4.编制集团审计规划，包括过程审计和专项审计，经董事会批准后执行；
5.参与集团审计工作，确保审计方向，保证审计质量；
6.审核审计报告，提供审计意见，掌握集团经营中普遍存在的问题，向集团领导提供决策参考信息；
7.督办经领导批准的审计结论和处理意见的执行情况，并进行后续审计。
8.对集团审计原始材料、审计报告、审计规章、审计档案的安全、完整、保密负责，严禁泄露。
9.加强内部管理，合理安排、配置审计岗位人员，负责部门员工的管理和考核；
10.制定部门培训计划，执行部门培训，加强对审计人员的法律意识、专业技能、道德意识的培训，提高审计部人员的素质；
11.与集团各事业部、各部门保持良好的关系，确保审计工作的顺利展开；
12.完成董事会及董事长交待的其他工作。
（2）审计专员岗位名称所属部门直接上级岗位目的
审计专员内控审计部岗位级别审计总监
职位编号员工无
2人0人完成具体审计工作1.遵守法律法规，按照《中华人民共和国审计法》等审计法规、规章、制度，《中仁集团审计制度》和《中仁集团审计工作流程》进行审计工作；
2.协助审计总监的工作；
3.按照审计规划，执行过程审计和专项审计，包括纪律制度审计、财务审计、项目业务审计、履职离任审计和质量审计；
4.撰写审计报告；
5.向审计总监反映经领导批准的审计结论和处理意见的执行情况，并按要求进行后续审计。
9.向审计总监提供必要的关于审计工作的意见与建议；
10.主动学习审计法律、法规、制度，提高业务技能，培养职业道德素养；
11.审计总监交待的其他工作。
第3篇：
审计部部门职能和岗位设置
审计部
一、部门职能
1、负责制订集团内部审计制度和操作规程，并监督执行；
2、负责制定年度审计工作计划，开展审计活动，定期或不定期向集团董事会和总经理汇报工作；
3、负责对所属单位贯彻和执行国家有关政策、财经法规、公司的财经制度、董事会决议、公司经营目标的完成情况等进行审计监督；
4、负责对所属单位的财务计划和预算执行、财务收支、投资及资产安全等经济活动进行审计；
5、负责对公司内部控制制度的制定和执行情况进行审计；
6、负责对公司及各所属单位经济核算和会计信息的真实性和准确性进行审计；
7、负责对下属单位经理离任的经济责任等有关审计事项；
8、负责对公司重大经营活动、重大投资项目、重大经济合同的进行审计监督；
9、负责后续审计工作，督办经集团领导批准的审计结论和处理意见的执行情况，并向董事会汇报；
10、负责对内审工作中发现的带有普遍性的问题或者有特性的事项进行审计调查，并将调查结果报告集团领导；
11、负责集团公司审计咨询工作，为被审计单位提供管理咨询服务；
12、负责公司董事会及总经理交办的其它审计工作。
二、岗位设置
三、岗位职责
（一）经理
1、负责审计部全面工作的组织和管理，有效推动集团审计监督机制的正常运行；
2、负责审计工作中与集团公司其他职能部门及项目公司、专业公司负责人的协调和沟通；
3、负责组织制订集团审计工作规章制度和审计操作规程，并组织实施；
4、负责制定年度审计工作计划，确定内部审计工作重点，并负责审计项目的实施和推进；
5、负责审计报告和审计调查报告的审核，参加审计项目实施，掌握集团经营管理中带倾向性、普遍性的问题，为领导决策提供参考信息；
6、负责督办经集团领导批准的审计结论和处理意见的执行情况，并向董事会汇报；
7、负责并参与对公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的审计活动；
8、负责集团公司审计方面的咨询工作，为被审计单位提供管理咨询服务；
9、负责组织审计专业知识学习，加强部属的培养和审计团队建设；
10、负责组织完成集团公司董事会及总经理交办的其他工作。
（二）副经理
1、协助部门经理对本部门进行管理，推动审计工作的顺利开展；
2、协助部门经理制定集团内部审计工作规章制度、内部审计操作规程等管理办法，并具体负责实施；
3、协助部门经理制定年度审计计划，负责项目审计实施计划和审计方案的制定和实施；
4、协助部门经理组织并参与对公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的专题审计活动；
5、负责各项常规审计工作的实施，负责审计工作底稿的复核，审计报告和审计调查报告的编写工作；
6、负责审计结论和处理意见执行情况的检查、督办工作；
7、协助部门经理开展咨询工作和业务培训；
8、完成上级交办的其他工作。
（三）审计员
1、参与集团审计工作规章制度、内部审计操作规程等管理办法，以及年度审计计划、项目审计实施计划、审计方案的编制等工作。
2、参加各项常规审计工作的实施，并具体负责所涉及审计事项审计工作底稿的编制；
3、参与对公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的审计活动；
4、负责对所涉及的审计事项，编写内部审计报告，提出处理意见和建议；
5、负责有关审计资料的原始调查、收集、整理、建档工作，按规定保守秘密和保护当事人合法权益；
6、完成上级交办的其他工作。
第4篇：
资产审计部部门职能及岗位职责
资产审计部部门职能及岗位职责
资产审计部职能
一、总则
承担集团公司及其子公司的资产管理和审计监督等职能。
二、具体职责
1、拟定集团公司资产管理和审计监督的相关制度，并组织实施；
2、负责对集团公司及其子公司的土地资产和固定资产的管理，及时办理房产和土地使用权证，并建立管理台帐，对固定资产的购建、维护、使用及处置等进行日常管理。
3、负责对集团公司及其子公司的工程预算和结算审计、投资审计、财务审计及其他专项资金审计。
4、负责对子公司的负责人进行任期目标责任和绩效审计。
5、对集团公司的合同（协议）的签订和实施进行审核监督。
6、完成集团公司交办的其他工作。
三、人员编制和岗位设置情况
资产审计部人员编制共8人，岗位设置和职责如下：
资产审计部部长1名，主要职责是：
全面负责本部门工作，负责组织制定公司资产管理和审计监督政策，完善相关制度建设；
组织实施公司资产管理相关工作；
组织实施公司财务审计、基建预结算审计、投资审计等工作。
资产管理副部长1名，主要职责是：
协助部长建立健全公司资产管理制度；
协助部长组织对固定资产购建（含改建、扩建）的预算管理、招投标和验收交接；
协助部长组织对固定资产的处置工作；
负责办理公司房产和土地使用权证，并建立管理台帐；
负责对公司资产进行日常管理。
审计副部长1名，主要职责是：
协助部长建立健全公司内部基建申报、审计制度；
协助部长组织并参加集团公司及其子公司的财务审计、预结算审计和投资审计等；
协助部长组织并参加工程承包合同、五万元以上工程材料（设备）采购价格的审核，协助部长组织并参加工地大型现场签证、工作量的测量和认定工作，协助部长组织建立审计档案和工程造价指标数据库等。
资产管理专员2名，主要职责是：
建立固定资产实物总账和土地使用权台账，及时反映资产的各项状态；
负责对固定资产的维护和使用进行日常管理，并定期与财务部门进行账实核对，与各资产保管和使用部门进行实物核对；
负责年终固定资产的实物清查盘点；
对各部门提交的固定资产出售、报废、盘亏等报告进行审核，并向上级领导报告。
审计专员3名，其中：
财务审计专员1名，主要职责是：
参与对集团公司及其子公司的财务审计、投资审计和专项审计；
参与对子公司领导的任期目标责任和绩效审计。
工程审计专员2名：
对报送的工程结算书进行审计；
对发包工程的标底进行审核，参与工程招标工作；
对工程承包合同、5万元以上的工程材料、设备采购合同进行审核；
参加大型施工签证、测量工作。
第5篇：
总公司法务审计部主管岗位说明书
总公司法务审计部岗位说明书
一、岗位信息
岗位名称：
法务审计部审计主管隶属部门：
法务审计部直接上级：
法务审计部经理直接下级：
二、岗位工作概述
负责集团公司审计工作，对公司及下属各公司的经营活动及内部控制的适当性、合法性和有效性进行监督审核，促进公司依法健康运营。
三、工作职责与任务
1、负责对集团各公司的财务收支进行审计。
2、负责对集团各公司的经济效益情况进行审计。
3、负责对集团各公司的内部管理制度的执行情况进行审计。
4、负责对集团公司的财经纪律执行情况进行审计。
5、负责对主要岗位负责人的离任情况进行审计。
6、负责领导交办的专项审计。
7、完成公司领导交办的其他工作。
四、岗位工作权限
1、有权调用、调阅或就地审计各公司的会计报表、账簿、凭证、合同、协议、劳动工资等有关资料，并有权查看实物和现金。
2、根据内部审计工作的需要，要求有关业务部门和下属单位按时报送计划、预算、决算、报表、统计手册和有关文件、资料。
3、有权对审计中涉及的有关事项向有关公司、项目部、业务人员和职工进行调查、提出咨询，有权索取、复制有关的文件、资料等证据材料，相关公司及部门不得拒绝。
法务主管隶属部门：
无
执行集团公司法务工作，对公司法律法规及营运健康发展进行全流程监督审核。
1、建立完善公司法务制度。
2、审核公司各项合同的合法有效性。
3、正确处理公司对外法律纠纷
4、组织开展公司法务培训专题会议。
5、参与监督公司合并、分立、投资、转让的重要经济活动。
。
6、定期撰写公司法务工作报告并上报。
7、法务审计部经理交办的其他公司法务工作。
四、岗位工作关系
（一）内部关系
1、所受监督：
接受法务审计部经理的指导、监督。
2、所施监督：
对公司所有部门实行法务监督。
（二）外部关系：
企业相关方的公共关系。
五、岗位工作权限
1、对公司的法律实务进行协调、处理，对外、内部合同签订的监督审核权。
2、对其他法律事务提出建议、意见权。
第6篇：
总公司法务审计部岗位说明书一、岗位信息
法务审计部审计主管隶属部门：
法务审计部经理直接下级：
二、岗位工作概述
5、负责对主要岗位负责人的离任情况进行审计。
6、负责领导交办的专项审计。
7、完成公司领导交办的其他工作。
四、岗位工作权限
总公司法务审计部岗位说明书
法务主管隶属部门：
无二、岗位工作概述
三、工作职责与任务
3、正确处理公司对外法律纠纷4、组织开展公司法务培训专题会议。
6、定期撰写公司法务工作报告并上报。
7、法务审计部经理交办的其他公司法务工作。
四、岗位工作关系
（二）外部关系：
五、岗位工作权限
升级会员 