监管平台操作手册Word格式文档下载.docx

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二、基础信息设置9

2.1总公司权限设置9

三、监管项目10

3.1监管项目-监管需求录入及分派10

3.2监管项目-监管需求审批12

3.3监管项目-首次任务接收及二次分派14

3.4监管项目-二次任务接收及三次分派16

3.5监管项目-任务反馈17

3.6监管项目-任务反馈复核18

3.7监管项目--监管材料反馈20

3.8监管项目--监管材料反馈复核22

3.9监管项目—材料报送及进展维护25

四、整改项目28

4.1整改项目-整改需求录入及分派28

4.2整改项目-整改需求审批34

4.3整改项目-首次任务接收及二次分派36

4.4整改项目-二次任务接收及三次分派38

4.5整改项目-任务反馈39

4.6整改项目-任务反馈复核41

4.7整改项目—整改材料反馈43

4.8整改项目--整改资料反馈复核45

4.9整改项目—材料报送及进展维护46

五、重大事项管理49

5.1重大事项--重大事项上报49

5.2重大事项--重大事项审批52

六、监管信息数据统计53

6.1监管信息报表--监管跟踪报表53

6.2监管信息报表--监管统计报表56

6.3监管信息报表--监管任务查询报表59

6.4监管信息报表--整改跟踪报表61

6.5监管信息报表--整改统计报表63

6.6监管信息报表--整改任务查询报表65

6.7监管信息报表--重大事项查询67

一、系统介绍

1.1、寿险ELIS-LAS财务系统——财务监管信息模块

财务监管信息模块为ELIS-LAS财务系统的一个模块，主要用于监管事项工作发起和执行，整改项目工作发起和执行；

重大事项上报审批；

监管整改报表查询；

报送监管各项资料储存。

1.2、用户权限及定义

用户定义列表

角色类型

职责解释

总部财务普通员工

1、负责发起总部监管项目（整改项目）的录入及分派；

2、二次任务反馈；

3、首次任务反馈复核；

4、监管项目（整改项目）材料反馈。

5、监管项目（整改项目）材料报送及进展维护

总部室经理

1、负责对总部财务普通员工发起监管项目（整改项目）录入及分派的审核；

2、首次任务反馈；

3、首次任务接收及分派；

4、二次任务反馈复核；

5、监管项目（整改项目）材料反馈复核。

二级机构室主任

1、负责发起二级机构监管项目（整改项目）的录入及分派；

2、二次任务反馈；

3、二次任务接收及分派；

4、三次任务反馈复核；

5、监管项目（整改项目）材料反馈。

6、监管项目（整改项目）材料报送及进展维护

7、重大事项上报

二级机构财务经理

1、负责对二级机构室主任发起监管项目（整改项目）录入及分派的审核；

6、重大事项上报审批

三级机构负责人

1、负责三级机构监管项目（整改项目）的录入；

2、三级机构发起监管项目（整改项目）材料反馈工作；

3、三次任务反馈。

4、重大事项上报

总部高层查询岗

查看全系统监管项目、整改项目、上报重大事项的所有相关信息。

总部设置岗

设置基础信息。

角色

权限

监管、整改录入及分派

监管、整改需求审批

首次任务接收及二次分派

二次任务接收及三次分派

任务反馈

任务反馈复核

监管、整改材料反馈

监管、整改材料反馈复核

材料报送及进展维护

重大事项上报

重大事项审批

监管信息数据统计

基础信息设置

总部财务部普通员工

√

三级机构财务负责人

角色可用菜单

一级菜单

二级菜单

三级菜单

总部室主任

高层查询岗

财务监管信息管理

员工区域码设置

监管项目

监管需求录入及分派

监管需求审批

监管材料反馈

监管材料反馈复核

整改项目

整改项目录入及分派

整改项目审批

整改材料反馈

整改材料反馈复核

整改材料归档

重大事项

上报

审批

信息数据统计

监管跟踪报表

监管统计报表

监管任务查询报表

整改跟踪报表

整改统计报表

整改任务查询报表

重大事项查询

1.3、登录提示

系统登录地址：

http:

//elis-

注意：

该系统采用实名用户登录，因此部分用户可以在用自己的名字进入公司网络后直接点击网址进行界面操作，如离开时请用屏保进行界面保护，防止别人误操作

二、基础信息设置

2.1基础信息设置—检察机关设置

◆操作角色

◆菜单路径

个人寿险财务系统->

财务监管信息管理->

基础信息设置->

检察机关设置

◆菜单功能

用于新增、查询、修改、删除检查机关类型

◆操作要点

1、新增

录入检查机关类型、英文缩写，点击“确定”。

2、查询

可以输入创建时间、英文简称、中文名称，点击“查询”

3、修改、删除

点击“修改”可以对检查机关类型、英文缩写，进行修改。

点击“删除”，即可对检查机关类型进行删除。

（注：

当系统已经存在对应检查机关类型的数据时，不支持修改和删除。

）

三、监管项目

3.1监管项目-监管需求录入及分派

总部财务部普通员工、二级机构室主任、三级机构财务负责人

监管项目->

1、录入监管需求基础信息及上传相关资料；

2、对监管需求进行任务分派

3、支持对录入的监管需求以及分派任务保存草稿、提交审批、修改、删除；

4、用于跟踪总公司（或分公司）发起的监管项目首次分派给对应操作用户本层级的任务。

5、用于跟踪总公司发起的监管项目二三次分派给对应操作用户本层级的任务。

注：

该操作仅针对总部和分公司用户有权限，三级机构无权限

点击新增，系统弹出新增页面，支持保持草稿和提交审批，分基础信息录入、任务分派录入、重大事项录入。

1、基础信息录入：

必录项：

需求名称、机构名称、检查机关类型、检查机关具体名称、是否现场、监管开展方式、判断是否现场、进场检查人员人数、检查日期开始日期和结束日期、检查内容、审批人（二级、三级机构用户不涉及审批人选择）。

可录项：

进场检查人员人数（若为非现场检查）、备注、需求附件（文件格式为.ZIP）

2、任务分派信息录入：

（三级机构财务负责人不涉及）

必录项:

任务内容、反馈日期、分派按钮（同级分派，下级分派）

附件、提醒日期（支持录入多个，以英文半角分号相隔开）

3、重大事项录入（总部员工不涉及）

3.1、录入必录项字段包括：

是否要报送重大事项、重大事项主题、重大事项影响范围、需上级协助、重大事项具体描述、重大事项计划解决方案、重大事项邮件接收人。

3.2、录入可录项字段包括：

重大事项邮件抄送人、重大事项附件。

3.3、注意：

邮件接收人和抄送人，当存在多个UM时，用可分号分隔。

4、保存草稿 

点击保存草稿按钮，则系统根据录入项目需求产生项目需求编号、产生任务编号，将录入的信息记录到系统中，新增页面关闭，监管需求录入及分派页面查询出新建的需求列表；

监管需求状态到草稿状态；

5、提交审批（三级机构财务负责人不涉及）

录入后可不保存草稿，点击提交审批按钮，直接进行提交审批，系统产生项目需求编号、任务编号，记录录入的信息，需求状态到首次分派待复核。

6、确定（总部财务部普通员工和二级机构室主任不涉及）

录入后可不保存草稿，点击确定按钮，直接提交，系统产生项目需求、重大事项编号，记录录入的信息，需求状态流转到监管材料待反馈，新增页面关闭，监管需求录入及分派页面查询出新建的需求列表；

二、查询

支持查询已录入的监管需求。

根据录入条件查询出对应的监管需求信息，需求序号为链接，点击可以查看明细。

创建日期与监管需求序号必须录入其中一项。

（创建日期是指监管需求的创建日期，监管需求序号支持进行模糊查询。

检查机关类型

三、修改

1、支持对草稿状态的监管需求进行修改，可保存或提交。

2、支持对首次分派已驳回的监管需求进行修改，可保存或提交。

3、支持对首次分派已复核，但被任务接收人驳回的监管需求进行修改，可保存或提交。

操作要点：

根据查询条件查询出录入的监管需求列表，点击链接可查看明细信息。

1、当监管需求状态为“草稿状态”，点击“修改”按钮，弹出录入界面，可修改之前录入的所有信息，修改完毕，支持“保存草稿”和“提交送审”。

2、当监管需求状态为“首次分派已驳回”，会显示需求审批意见，点击“修改”按钮，弹出录入界面，操作同上。

3、当整改需求状态为“首次分派已复核”，但被任务接收人驳回时，会显示一次分派结果，支持对被驳回的任务分派信息进行修改、分派或删除。

修改完毕，支持保存草稿或提交送审。

四、删除

1、支持对草稿状态的整改需求进行删除。

2、支持对首次分派已驳回的整改需求进行删除。

3、支持对首次分派已复核，但被全部任务接收人驳回的整改需求，进行删除。

点击“删除”按钮，系统弹出对话框提示“请确定是否要删除此次监管需求？

”，点击“确定”，系统将此信息删除。

3.2监管项目-监管需求审批

总部财务部室主任、二级机构财务经理

用于审批发起的监管项目。

具体如下：

1、监管审批人员通过监管需求审批，可以查看到需求的内容；

2、需求审批意见，选择同意，需求将转到任务接收人；

3、需求审批意见，选择不同意，需求将返还到任务发起人。

1、点击审批按钮，会弹出监管需求审批页面，在此页面内审批人可以看到“基础信息录入区域”，“任务分派录入区域”，“重大事项录入区域”；

1.1、基础信息录入区域，可以详细了解监管项目的信息，以及下载需求附件查看需求内容；

1.2、任务分派录入区域，可以查看监管项目分派的任务号、任务内容、任务附件、任务机构、反馈日期、任务接收人、任务状态、需求审批意见栏，需求审批意见栏是需要需求审批人审批意见，选择“不同意”的同时需求注明原因（当不同意时，任务审批状态必须录入，1-20个汉字）才能确定，选择“同意”则不需要，直接确定即可。

1.3、重大事项区域可以查看重大事项的各项录入情况。

3.3监管项目-首次任务接收及二次分派

总部财务部室主任、二级机构财务经理、二级机构室主任、三级机构财务负责人

用于首次任务接收，具体操作如下：

1、首次任务接收及二次分派界面，浏览到任务序列序号、需求名称、发起人、是否现场、任务号、反馈日期、任务状态、驳回原因、操作栏。

2、通过操作栏可以选择同意、驳回、接收并转发操作，任务会进入下一步流转（只限总部室主任权限、二级机构财务经理权限）

3、二级机构室主任、三级机构财务负责人的首次任务接收及二次分派的操作栏略有不同，只有同意、驳回两个操作键，并没有接受并转发功能。

1、点击需求序号，可以查询监管项目内容，包括需求名称、机构、创建日期、检查机关、是否现场、进场检查人数、检查日期、内容等项目资料；

1、点击任务号，显示任务内容、任务状态、任务机构、任务接收人、任务耗时等内容，以及任务附件、反馈附件两项附件；

2、点击同意时，此项任务将有任务接收人本人进行下一步操作；

3、点击驳回时，将弹出驳回原因窗口，接收人将驳回的原因必须录1-20个汉字再确定。

4、点击接收及二次分派后，有相应的人员选项（总部普通员工、二级机构室主任），选择人员进行分派。

只能支持单选）

3.4监管项目-二次任务接收及三次分派

总部财务部普通员工、二级机构室主任

用于二次任务接收，具体操作如下：

1、浏览到任务序列序号、需求名称、发起人、是否现场、任务号、反馈日期、任务状态、驳回原因、操作栏；

（点击监管需求序号、任务号可以查询相关内容）

2、操作栏有同意和驳回两个功能选项，根据实际需求选择。

3、该项任务如是二级机构或三级机构驳回，则操作栏显示修改或删除；

2、点击任务号，显示任务内容、任务状态、任务机构、任务接收人、任务耗时等内容，以及任务附件、反馈附件两项附件；

3、点击同意时，此项任务将有任务接收人本人进行下一步操作；

4、点击驳回时，将弹出驳回原因窗口，接收人将驳回的原因必须录1-20个汉字，然后确定。

5、被驳回的任务出现修改和删除件时，可以修改项目内容再次分派，也可以删除内容。

6、总部发起的需求引发的任务，且二次任务的接收人为操作用户（根据um账号来匹配任务），且二次任务的状态为二次分派待接收；

二级机构、三级机构发起的任务由于无二次分派，本菜单不做体现；

3.5监管项目-任务反馈

总部财务部室主任、总部财务部普通员工、二级机构财务经理、二级机构室主任、三级机构财务负责人

用于任务接收之后进行任务反馈操作的界面。

1、点击材料反馈，可以弹出一个材料反馈界面；

2、在该界面上带*号的栏目是必录项，必须填写；

1、执行情况说明，必录项，简要说明完成情况（50个汉字）

2、反馈备注，提供其它情况说明（30个汉字）

3、需求耗时，提供该项任务完成所耗费工时，以小时为单位。

4、上传的附件必须是ZIP格式（每个文件不超过2M!

文件总大小不能大于10M）

3.6监管项目-任务反馈复核

总部财务部室主任、二级机构财务经理、总部财务部普通员工

菜单路径

1、任务复核人通过界面，可以通过需求序列号查询需求内容；

2、点击复核进入后，可以了解任务附件、任务状态、任务反馈人、需反馈日期、

实际反馈日期、任务耗时、执行情况、反馈备注。

1、任务反馈复核审批在任务结果栏下，任务结果栏会弹出一个下拉菜单，有同意、不同意、暂不处理；

2、选择同意时，如果本次项目有且只有一个任务，此项目将全部复核通过，进入监管材料反馈环节；

如果项目有多个任务就必须全部任务复核通过后，进入监管材料反馈环节；

3、选择不同意，必须录入驳回原因，1-20个字符。

任务将返回到任务反馈人处，反馈人重新修改后再反馈；

4、选择暂不处理，任务将不作处理；

5、一次任务待复核、二次任务待复核均是在本菜单下完成。

3.7监管项目--监管材料反馈

1、查看监管需求上报的所有材料及任务分派信息。

2、反馈监管需求执行情况及上报相关附件、资料。

1、登陆“监管材料反馈”项目，点击监管需求序号查询监管需求上报材料及相关说明

3、点击“材料反馈”，输入执行情况说明、反馈备注、需求耗时，并上载附件。

1）执行情况说明长度不能大于50个汉字。

2）反馈备注长度不能大于30个汉字。

3）附件上载的每个文件不超过2M，文件总大小不能大于10M。

（压缩为.ZIP格式）

点击上图需求号时，可查看监管需求基础信息。

4、点击“确定”出现操作成功界面，完成材料反馈。

3.8监管项目--监管材料反馈复核

二级机构财务经理、总部财务部室主任

主要用于二级机构财务经理复核上报监管材料，查看上报监管材料并审批上报监管材料，同意或者驳回。

1、点击“监管需求序号”，查看监管需求具体内容

2、点击“下载”查看反馈内容及预备报送监管的材料。

3、在操作栏中选择“同意”或者“驳回”

4、若审批“驳回”，需输入审批意见（字段长度不能超过40字节）；

驳回后，监管任务发起人将收到驳回邮件，进入“监管材料反馈”菜单，重新修改提交监管材料；

2）若审批同意，点击“同意”后，无需输入审批意见，点击确定。

3.9监管项目—材料报送及进展维护

二级机构室主任、三级机构财务负责人、总部财务部普通员工

1、归档报送监管的最终材料；

2、更新监管需求完成进度。

1、进入“材料报送及进展维护”项目，点击“监管需求序号”查看监管需求基础信息

2、进行材料归档，点击“材料归档”进入归档界面：

点击“浏览”选择所有本次监管需求相关的附件压缩（zip格式）后上载。

3、点击“进度更新”

选择“检查是否完成”为“Y”，则需要选择检查结果，检查结果分为需要整改、无需整改、未有结论三种。

1）检查结论选择“需要整改”，需要点击“转整改”按钮进入整改流程（只有点击转整改按钮，才可以在整改清单中查询到相关信息）。

2）检查结论选择“无需整改”和“未有结论”，则只需点击后面“确定”按钮完成监管需求进展维护工作。

选择“检查是否完成”为“N”，“检查结果”为“未有结论”。

四、整改项目

4.1整改项目-整改需求录入及分派

总部财务部普通员工、二级机构室主任、三级机构负责人

整改项目->

新增：

1、录入整改需求基础信息及上传相关资料；

2、对整改需求进行任务分派；

3、支持上报重大事项信息；

查询整改信息。

◆操作要点：

只能对检查结果为“需要整改”的监管事项，方可发起整改。

点击新增，系统弹出新增的查询界面，录入查询条件：

创建日期是指监管需求的创建日期，创建日期与监管需求序号必须录入其中一项；

监管需求序号支持进行模糊查询。

根据录入条件查询出对应的监管需求信息，点击“录入整改”，系统弹出录入界面，支持保持草稿和提交送审，分基础信息录入、任务分派录入、重大事项录入。

整改名称、机构名称、整改日期开始日期和结束日期，整改内容。

备注、整改需求附件（本系统中所有上传附件的文件格式必须为.ZIP，可多次上载，但每个文件不超过2M，文件总大小不超10M，下同）。

任务内容、反馈日期、分派按钮（