投资银行考核指标docxWord文档格式.docx

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[]%

已开展的项目融资服务业务总量/计划开展的项目融资服务业务总量

不低于[]%

财务顾问服务

业务的完成率

代理新公司组

建工作的完成

率

超出授权的金

融顾问业务设

计方案上报的

及时性

股权投资服务

投资中介服务

项目中介服务

超出授权的投

资顾问业务设

承销准备工作

的完善度

审核企业债券

承销具体方案

的有效性

审核承销协议

组织债券承销

工作的力度

促进财务顾问

已开展的财务顾问服务业务总量

服务业务的开

计划开展的财务顾问服务业务总量

促进代理新公

已开展的新公司组建工作业务总量

司组建工作的

/计划开展的新公司组建工作业务

开展

总量不低于[]%

保证分管副总

经理及时了解

超出部门经理授权范围的金融顾问

超出部门经理

业务设计方案未及时向分管副总经

授权范围的金

理汇报的次数不超过[]

次

计方案

促进股权投资

已开展的股权投资服务业务总量

计划开展的股权投资服务业务总量

促进风险投资

已开展的风险投资的投资中介服务

业务总量/计划开展的风险投资的

的投资中介服

投资中介服务业务总量不低于

务业务的开展

已开展的风险投资的项目中介服务

的项目中介服

项目中介服务业务总量不低于

超出部门经理授权范围的投资顾问

授权范围的投

完善企业债券

承销准备工作遗漏的项数不超过

承销的准备工

[]项

作

确保企业债券

审核后，企业债券承销方案仍被发

现有问题或缺失的条款不超过

[

]

的质量

条，或为[否决性指标]

保证与拟发行

债券企业签订

审核后，承销协议仍被发现有问题

的承销协议的

或缺失的条款不超过[]条，或为

真实性与完整

[否决性指标]

企业债券承销工作未按债券承销具

承销工作顺利

体方案进行的次数不超过[

进行

管理宏观经济

确保相关分析

分析和最新经

报告的数量和

济动态研究的

质量

力度

确保行业和企

管理行业和企

业研究报告的

业研究的力度

数量和质量

管理专题报告确保专题报告

研究的力度的数量和质量

备注

相关分析报告的数量不少于[]件，相关分析报告被采纳的数量不少于[]件，相关分析报告及时上交的数量不少于[]件（三者权重各占三分之一）

行业和企业研究报告的数量不少于[]件，研究报告被采纳的数量不少于[]件，研究报告及时上交的数量不少于[]件（三者权重各占三分之一）

专题报告的数量不少于[]件，专

题报告被采纳的数量不少于[]件，专题报告及时上交的数量不少于[]件（三者权重各占三分之一）

投资银行部金融顾问专责任务绩效指标

考核内容/方法

起草市场营销

清晰金融顾问

投资银行部经理对市场营销操作方

操作方案与步

市场营销的程

案与步骤提出的意见条数不超过

骤的质量

序和规范

[]条

吸引金融顾问

扩大金融顾问

业务客户的成

业务客户的数

吸引客户的数量不少于[]位

功率

促进发掘有金

发掘公司老客

融顾问需求的

发掘出有金融顾问需求的公司老客

户的力度

公司老客户工

户的数量不少于[]位

作的开展

提供有关买卖

客户对有关买卖价格或非价格条款

价格或非价格

把握客户需求

咨询服务不满意或投诉的次数不超

条款咨询服务

过[]次，或为[否决性指标]

的客户满意度

帮助客户清晰

设计企业重组、

企业重组、兼

客户对企业重组、兼并收购及股权

兼并收购及股

并收购及股权

结构方案的不满意或投诉的次数不

权结构方案的

结构设计的步

超过[]次

骤、程序和规

范

项目评估工作

避免项目评估

项目实施后，发现项目评估的出错

（100%）

次数不超过[]次，或为[否决性指

的准确性

工作的失误

标]

设计项目融资

清晰融资规

模、融资渠道、

方案的质量

融资方式

组织资金融通

保证项目投资

未能及时融通项目投资所需资金的

所需资金的到

位

起草有关项目

确保有关项目

投资银行部经理对项目融资法律文

融资法律文件

件提出意见的条数不超过[]条

准确无误

对相关企业进

避免对相关企

是否在对相关企业进行信用评级时

行信用评级的

业进行信用评

出现失误

准确性

级的失误

设计债权及股

清晰债权及股

权融资的步

客户对债权及股权融资方案的不满

权融资方案的

骤、程序、方

意或投诉的次数不超过[]次

法

实施融资方案

帮助客户有效

是否按照债权及股权融资方案帮助

实施债权及股

客户实施债权及股权融资相关工作

的力度

权融资方案

考核人

投资银

行部经

理

为客户规划财

通过建立制度

为客户规划财务风险出现失误的次

等手段对企业

务风险的有效

数不超过[]次，或为[否决性指

的财务风险进

行规划管理

为客户架构财

确保客户财务

实施新的财务政策框架后，客户对

务政策框架的

新框架不满意或投诉的次数不超过

管理的规范化

准确度

[]次，或为[否决性指标]

为客户优化财

确保优化、创

实施优化或创新模型后，客户对新

务管理模型的

新客户的财务

模型不满意或投诉的次数不超过

科学度

管理模型

为客户设计考

确保为客户设

实施新的考核和激励机制后，客户

计的考核和激

核和激励机制

对新机制不满意或投诉的次数不超

励机制合理有

的科学度

效

审查新公司申

避免新公司组

审查新公司组建申请人的资格后，

请人资格的力

建申请人的资

仍然发现其资格不合要求的次数不

格不合要求

超过[]次，或为[否决性指标]

代理协议书内

避免因代理协

因协议书内容不准确而与客户发生

议书不准确而

纠纷的次数不超过[]次，或为[否

容的准确性

引发纠纷

决性指标]

开展代理新公

确保代理新公

未能按规定完成代理新公司组建业

司组建业务的

务的次数不超过[]次，或为[否决

有效性

正常开展

性指标]

保证及时收取

收取代理手续

代理组建新公

未能及时收取代理组建新公司的代

费的及时性

司的代理手续

理手续费的次数不超过[]次

费

投资银行部投资顾问专责任务绩效指标

清晰投资顾问

吸引投资顾问

扩大投资顾问

促进发掘有投

资顾问需求的

发掘出有投资顾问需求的公司老客

撰写投资可行

清晰企业上市

投资银行部经理对投资可行性报告

前股权投资的

性报告及投资

及投资方案提出意见的条数不超过

可行性、步骤、

程序、方法等

实施投资方案

是否按照股权投资方案帮助客户实

实施股权投资

施股权投资相关工作[否决性指标]

方案

协助被投资企

加强与企业的

被投资企业对企业发展战略的协助

业制定企业发

力度不满意的次数不超过[]次，

伙伴关系

展战略的力度

帮助企业改进

确保改进和完

改进管理体系后，企业对新体系不

管理体系的有

善企业的管理

满意或投诉的次数不超过[]次，

效度

体系

为企业提供其

提高为企业提

被投资企业对提供增值服务的力度

他增值服务支

供其他增值服

不满意的次数不超过[]次，或为

持的质量

务的水平

策划企业上市

投资银行部经理对企业上市方案提

的步骤、程序、

出意见的条数不超过[]条

方法等

确保对拟投资

客户对拟投资项目的调研报告不满

意的次数不超过[]次，或为[否决

撰写调研报告

项目的调研报

性指标]，投资银行部经理对调研报

告得到客户的

告提出意见的条数不超过[]条

认同

（两者权重各占50%）

客户对拟投资项目的投资评估报告

投资评估报告

全面准确地评

估客户拟投资

[否决性指标]，投资银行部经理对

项目

投资评估报告提出意见的条数不超

过[]条（两者权重各占50%）

客户对有关投

提供给客户高

客户对有关投资行为咨询服务不满

资行为咨询服

质量的投资行

意或投诉的次数不超过[]次，或

务的满意度

为咨询服务

为[否决性指标]

避免项目市场

项目市场状况

状况分析的失

分析的准确性

误

客户对有关风提供给客户高

险投资项目商质量的风险投

业模式咨询服资项目商业模

务的满意度式咨询服务

确保找到对项

寻找投资者的

目有投资意向

的投资者

项目实施后，发现项目市场状况的

出错次数不超过[]次，或为[否决

客户对企业重组、兼并收购及股权结构方案的不满意或投诉的次数不

客户对有关风险投资项目商业模式咨询服务不满意或投诉的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

对项目有投资意向的投资者的数量不少于[]位

投资银行部企业债券承销专责任务绩效指标

清晰企业债券

承销业务的程

吸引企业债券

扩大企业债券

承销业务客户

的成功率

的数量

促进发掘有企

业债券承销需

求的公司老客

户工作的开展

审核发行企业

确保发行企业